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第一部分　基本法篇 3

中华人民共和国证券法 3

中华人民共和国公司法 23

第二部分　刑事法篇 51

全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定 51

全国人大常委会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定 53

《中华人民共和国刑法》有关“公司犯罪”与“金融犯罪”的法律规定 57

第三部分　证券经营机构篇 69

关于登记注册程序规定 69

关于证券经营机构登记注册有关问题的通知 69

深圳市证券经营机构管理暂行办法 71

异地证券经营机构上海（证券）业务部及其营业部管理办法 84

关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知 87

关于进一步加强证券经营机构登记管理的通知 89

关于股票自营业务规定 91

证券经营机构证券自营业务管理办法 91

深圳证券交易所证券商自营管理细则 96

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知 98

关于机构内部管理及交易行为管理规定 99

禁止证券欺诈行为暂行办法 99

关于健全查验制度防范股票盗卖的通知 103

关于严禁操纵证券市场行为的通知 104

关于防范运作风险、保障经营安全的通知 106

关于加强风险管理和教育提高证券市场防御风险能力的通知 107

深圳证券交易所会员买空卖空处理试行办法 108

关于修改《深圳证券交易所会员买空卖空处理试行办法》第五条有关规定的通知 110

上海证券交易所交易市场业务规则 111

上海证券交易所全面指定交易制度试行办法 123

证券市场禁入暂行规定 126

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知 129

中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交易行为的通知 130

加强金融机构内部控制的指导原则 131

关于加强证券公司内控制度建设的通知 138

关于股票承销与发行业务规定 140

股票发行与交易管理暂行条例 140

证券经营机构股票承销业务管理办法 152

关于禁止股票发行中不当行为的通知 158

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定 159

关于加强股票发行市场监管工作的通知 164

关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 165

关于股票发行工作若干问题的补充通知 166

关于从事外资股业务的规定 168

深圳证券交易所B股特别席位管理暂行规则 168

关于实施《人民币特种股票结算登记业务规则》暨深圳B股集中结算等有关措施的通知 171

关于印发《人民币特种股票结算登记业务规则》的通知 172

关于修改B股对敲交易规则的通知 173

深圳证券交易所B股结算会员买空卖空处理试行办法 174

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 176

上海证券交易所交易市场业务（人民币特种股票）补充规则 180

人民币特种股票业务试行规则 183

关于基金管理规定 193

关于申请设立基金管理公司有关问题的通知 193

关于申请设立证券投资基金有关问题的通知 196

国务院证券委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》的通知 198

关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知 205

关于国债交易及管理规定 234

中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行） 234

国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行） 237

关于债券场内回购交易问题的通知 240

关于债券交易经手费调整的通知 242

关于调整国债回购抵押券比率的通知 243

企业债券管理条例 244

关于金融机构及从业人员管理规定 248

金融机构管理规定 248

国务院批转中国人民银行关于加强金融机构监管工作意见的通知 255

中国人民银行深圳经济特区分行金融机构检查制度 257

国务院关于调整金融保险业税收政策有关问题的通知 261

证券从业人员资格管理暂行规定 263

国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知 268

第四部分　上市公司篇 273

关于股票发行与上市 273

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 273

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 276

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 280

股份有限公司规范意见 285

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定 302

国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知 306

深圳证券交易所股票上市规则 309

上市公司股份协议转让当事人履行信息披露义务的操作指引 328

上市股票持有者履行信息披露义务的操作指引 331

公开要约收购上市公司股份的指引 332

上海证券交易所证券上市管理规则 333

中国证券监督管理委员会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知 340

关于对原有股份有限公司规范中若干问题的意见 343

中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知 345

中国证券监督管理委员会关于受理历史遗留问题企业申报材料的通知 346

关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知 348

关于公司章程与制度 349

上市公司章程指引 349

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知 370

深圳市公司经理工作暂行规定 373

深圳市公司董事会工作暂行规定 379

深圳市公司监事会工作暂行规定 387

上市公司董事会秘书管理暂行办法 391

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行） 394

上海市股份合作制企业暂行办法 397

关于B股上市公司设立董事会秘书的暂行规定 405

关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函 406

关于公司财务与会计 409

财政部关于上市公司利润分配会计处理规定的通知 409

财政部关于上市公司会计处理补充规定的通知 410

财政部关于印发《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》的通知 411

国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知 424

财政部、国家税务总局关于股份公司取得的新股申购冻结资金利息征收企业所得税问题的通知 425

国家税务总局关于外商投资企业合并、分立、股权重组、资产转让等重组业务所得税处理的暂行规定 426

财政部、国家税务总局关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的通知 431

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知 432

深圳证券交易所上市公司股息派发管理暂行办法 434

关于公司的信息披露 435

公开发行股票公司信息披露实施细则（试行） 435

中国证券监督管理委员会关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知 440

中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知 441

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知 442

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知 443

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》的通知 458

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式》 463

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》 481

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号配股说明书的内容与格式（试行） 486

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》 489

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书和律师工作报告的内容与格式》（试行） 490

中国证券监督管理委员会关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知 500

关于公司的股权管理 501

股份有限公司国有股权管理暂行办法 501

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商请示的通知 506

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知 507

对外贸易经济合作部 国家工商行政管理局关于印发《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》的通知 508

其他综合 512

关于发布《上市公司检查制度实施办法》的通知 512

关于规范上市公司行为若干问题的通知 514

关于加强对上市公司临时报告审查的通知 515

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知 517

中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知 519

中国证券监督管理委员会关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知 522

附录 541

到香港上市公司章程必备条款 525

关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定 541