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前言 1

第一章 证券发行与交易制度 1

1.1 证券发行制度 1

1.1.1 证券发行制度概述 1

1.1.2 国外证券发行制度比较与发展趋势 5

1.1.3 我国证券发行制度改革与完善 12

1.2 证券交易制度 21

1.2.1 证券交易制度概述 21

1.2.2 国外证券交易制度比较与发展趋势 25

1.2.3 我国证券交易制度改革与完善 35

第二章 证券交易所制度 46

2.1 证券交易所概述 46

2.1.1 证券交易所定义 46

2.1.2 证券交易所的发展 46

2.1.3 证券交易所的特征 47

2.1.4 证券交易所的组织形式 50

2.1.5 证券交易所的功能 53

2.1.6 证券交易所的管理 54

2.2 世界三大证券交易所 55

2.2.1 纽约证券交易所 55

2.2.2 伦敦证券交易所 58

2.2.3 东京证券交易所 60

2.3 证券交易所制度比较与发展趋势 62

2.3.1 证券交易所制度比较 62

2.3.2 证券市场的国际化发展趋势 64

2.4 我国证券交易所改革与发展 65

2.4.1 上海证券交易所 65

2.4.2 深圳证券交易所 67

2.4.3 我国证券交易所改革与发展 69

第三章 券商制度 71

3.1 券商制度概述 71

3.1.1 证券商的概念和分类 71

3.1.2 券商制度 72

3.2 国外券商制度实践 75

3.2.1 美国 75

3.2.2 西方投资银行的管理制度 92

3.3 我国券商制度的改革与发展 104

3.3.1 我国券商制度的发展现状 104

3.3.2 我国券商制度存在的主要问题 110

3.3.3 我国券商制度的发展与创新 116

第四章 上市公司信息披露制度 126

4.1 信息披露制度的理论基础 126

4.1.1 市场信息与证券价格相关性理论 126

4.1.2 有效资本市场假说与强制性信息披露制度 133

4.2 信息披露制度比较 138

4.2.1 主要国家及地区信息披露制度体系 138

4.2.2 我国信息披露制度体系 146

4.3 我国现行上市公司信息披露制度的相关问题 150

4.3.1 信息披露制度环境存在的问题 150

4.3.2 信息披露制度自身存在的问题 151

4.3.3 信息披露监管制度存在的问题 155

4.4 我国上市公司信息披露制度建设的建议 158

4.4.1 改善信息披露制度的基础环境 158

4.4.2 完善信息披露制度的建议 161

4.4.3 完善信息披露监管的建议 162

第五章 独立董事制度 165

5.1 独立董事制度的理论基础——委托代理理论 165

5.1.1 委托代理关系产生的原因 165

5.1.2 委托代理关系 166

5.2 独立董事制度的国际比较 167

5.2.1 美国的独立董事制度 167

5.2.2 英国的独立董事制度 174

5.2.3 日本的独立董事制度 177

5.2.4 美、英、日独立董事制度比较分析及启示 180

5.3 我国独立董事制度的建立、现状与问题 182

5.3.1 我国独立董事制度的建立 182

5.3.2 我国独立董事制度的现状 189

5.3.3 我国独立董事制度存在的问题 193

5.4 完善我国独立董事制度的思路与对策 195

5.4.1 完善独立董事任职资格 195

5.4.2 完善独立董事选择机制 197

5.4.3 确保独立董事“独立性”的措施 199

5.4.4 完善我国独立董事激励约束机制的思路 201

第六章 证券评级制度 205

6.1 证券评级概念 205

6.1.1 证券评级概念 205

6.1.2 证券评级分类 206

6.1.3 证券评级制度分类 208

6.2 证券评级系统及其作用 212

6.2.1 证券评级系统分析 213

6.2.2 证券评级的作用 223

6.3 各国证券评级制度比较分析 225

6.3.1 国外证券评级制度分类 225

6.3.2 美国证券评级制度 227

6.3.3 德国证券评级制度 240

6.3.4 日本证券评级制度 242

6.3.5 英国证券评级制度 249

6.3.6 各国证券评级制度的比较分析 251

6.4 我国证券评级制度现状及完善 253

6.4.1 我国证券评级制度的现状 253

6.4.2 建立健全我国证券评级制度的必要性 259

6.4.3 完善我国证券评级制度的措施 261

第七章 证券投资基金管度 269

7.1 证券投资基金管理制度概述 269

7.1.1 证券投资基金的概念及发展现状 270

7.1.2 证券投资基金管理制度的含义及其基本特征 276

7.2 国外基金管理制度实践 279

7.2.1 美国投资基金管理制度 279

7.2.2 英国投资基金管理制度 288

7.2.3 日本投资基金管理制度 291

7.3 各国证券投资基金管理制度比较及启示 295

7.3.1 各国证券投资基金管理制度的比较 295

7.3.2 国外投资基金管理制度对我国的主要启示 296

7.4 证券投资基金管理制度两大发展趋势 299

7.4.1 加强证券投资基金管理公司内部控制 299

7.4.2 发挥独立董事制度在公司治理中的作用 301

7.5 我国证券投资基金管理制度现状及改进 303

7.5.1 我国证券投资基金业发展面临的环境 303

7.5.2 我国证券投资基金存在的制度缺陷 305

7.5.3 我国证券投资基金业发展的历史性反思 314

7.5.4 我国证券投资基金管理制度的改进措施 317

第八章 证券市场自律制度 322

8.1 证券市场自律制度的概念 322

8.1.1 证券市场自律 322

8.1.2 证券市场自律制度的含义及结构 323

8.2 发达国家的制度实践 325

8.2.1 美国 325

8.2.2 英国 332

8.2.3 德国 333

8.2.4 证券市场自律制度的发展趋势 336

8.3 我国证券市场自律制度的缺陷与完善 340

8.3.1 证券市场自律制度的沿革 340

8.3.2 证券市场自律制度现状及问题 341

8.3.3 证券市场自律制度的完善 347

第九章 证券市场投资者保护制度 350

9.1 投资者保护制度概念 350

9.1.1 投资者保护的含义 350

9.1.2 投资者保护理论 352

9.1.3 建立投资者保护制度的意义 353

9.2 国外投资者保护制度实践 355

9.2.1 美国 355

9.2.2 英国 360

9.3 国外投资者保护制度比较与借鉴 362

9.3.1 不同监管体制下投资者保护比较 362

9.3.2 国外证券投资者赔偿制度比较 363

9.4 投资者保护制度的发展趋势 369

9.5 我国投资者保护制度的缺陷及完善 371

9.5.1 我国投资者保护制度的现状及缺陷 371

9.5.2 我国投资者保护制度的完善 375

第十章 证券市场监管制度 379

10.1 证券市场监管 379

10.1.2 证券市场监管的含义 379

10.1.2 证券市场监管的必要性 382

10.1.3 证券市场的监管原则 383

10.1.4 证券市场的监管体制类型 385

10.1.5 证券市场监管的主要内容 388

10.2 证券市场监管制度国际比较 390

10.2.1 监管机构比较 390

10.2.2 监管法律体系比较及借鉴 397

10.2.3 监管内容比较 402

10.3 证券市场监管的发展趋势 408

10.3.1 从放松监管到加强监管 408

10.3.2 混业经营与证券市场监管 410

10.3.3 证券市场国际化与证券市场监管 412

10.4 我国证券市场监管制度的改革与完善 414

10.4.1 证券市场监管制度的发展和现状 414

10.4.2 证券市场监管法律体系 416

10.4.3 证券市场监管体制 418

10.4.4 证券市场监管内容 420

10.4.5 证券市场监管制度存在的问题 421

10.4.6 证券市场监管制度的完善与创新 423

参考文献 426

后记 437