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第一编 证券法学总论第一章　证券、证券业和证券市场 1

第一节　证券 1

第二节　证券业 7

第三节　证券市场 10

第二章　证券法概述 14

第一节　证券法的概念与我国证券法的历史沿革 14

第二节　证券法的调整对象及其特征 18

第三节　证券法的宗旨及其基本原则 22

第二编 证券的发行第三章　证券发行概述 31

第一节　证券发行的概念辨析 31

第二节　证券发行审核制度 33

第三节　证券发行的分类 42

第四章　股票的发行 48

第一节　股票发行的条件 48

第二节　股票发行的程序 54

第三节　股票发行的价格 58

第四节　股票的发售 65

第五章　债券的发行 69

第一节　发行的债券种类 69

第二节　债券发行的条件 76

第三节　债券发行的程序 80

第四节　债券发行的期限 83

第六章　证券承销 86

第一节　证券承销概述 86

第二节　证券承销的方式 89

第三节　证券承销协议 94

第四节　证券承销商的法定义务、承销规则和法律责任 97

第三编 证券的交易第七章　证券交易概述 109

第一节　证券交易和证券交易市场 109

第二节　证券交易的程序及规则 114

第三节　证券交易方式和种类 120

第四节　证券交易的强制性规则 125

第八章　证券上市 132

第一节　证券上市概述 132

第二节　证券上市的条件和程序 136

第三节　证券上市保荐 141

第四节　证券上市的暂停和终止 145

第九章　上市公司收购 151

第一节　上市公司收购概述 151

第二节　要约收购与协议收购 160

第三节　上市公司收购中的相关问题 169

第十章　证券信息公开制度 184

第一节　证券信息公开制度概述 185

第二节　证券发行的信息公开制度 190

第三节　持续信息公开制度 196

第四编 证券经营与服务机构第十一章　证券交易所法律制度 202

第一节　证券交易所概述 202

第二节　证券交易所的设立和解散 212

第三节　证券交易所的组织 221

第四节　证券交易所的自律管理职能 226

第十二章　证券公司法律制度 242

第一节　证券公司概述 242

第二节　证券公司的设立和终止 255

第三节　证券公司的风险管理制度 262

第十三章　证券登记结算机构 278

第一节　证券登记结算机构的概念和特征 278

第二节　证券登记结算机构的法律地位 279

第三节　证券登记结算机构的设立、解散及主要职能 281

第四节　证券登记结算机构的主要权利与义务 285

第十四章　证券服务机构 288

第一节　证券投资咨询机构 288

第二节　证券资信评级机构 290

第三节　其他证券服务机构 298

第五编 证券监管法律制度第十五章　证券监管法律制度概述 298

第一节　证券监管的概念、特征及其基本内容 298

第二节　证券监管的理论解析 302

第三节　证券监管的目标 307

第四节　证券监管的原则 311

第五节　证券监管的模式 313

第六节　证券监管的发展动向 316

第十六章　证券监管机构 324

第一节　外国证券市场的监管架构 324

第二节　我国的证券监管体制 328

第三节　我国证券监管机构的职责与权限 333

第四节　我国证券监管机构职责的实现 335

第五节　对我国证券监管执法的监督约束 338

第十七章　证券业的自律监管 345

第一节　证券业自律监管概述 345

第二节　外国证券业协会的比较 350

第三节　中国证券业协会的自律监管 358

第六编 证券违法行为与证券法律责任第十八章　证券违法行为 366

第一节　证券违法行为概述 366

第二节　内幕交易 370

第三节　操纵市场 376

第四节　虚假陈述 380

第五节　欺诈客户 385

第六节　其他证券违法行为 388

第十九章　证券法律责任 393

第一节　证券法律责任概述 393

第二节　证券民事责任 400

第三节　证券行政责任 408

第四节　证券刑事责任 418