证券欺诈群体诉讼制度研究PDF电子书下载

前言 1

一　国内外研究现状 1

二　研究方法、预期目的 3

三　主要内容和范围 4

四　研究意义 6

第一部分　证券欺诈概述 7

一　证券欺诈行为的法律性质与特征 7

（一）一般民事欺诈：法律行为的欺诈以及侵权行为的欺诈 7

（二）证券欺诈的概念 10

（三）证券欺诈民事责任的法律性质 12

（四）证券欺诈民事责任的特征 17

二　证券欺诈行为的类型及民事责任的构成 19

（一）虚假陈述 20

（二）内幕交易 22

（三）操纵市场 25

（四）欺诈客户 29

（五）证券欺诈民事责任构成要件 29

三　证券欺诈民事责任的方式 35

第二部分 国外和相关地区群体诉讼制度比较研究 39

一　美国的集团诉讼制度 39

（一）美国集团诉讼的产生 39

（二）美国集团诉讼制度的优点和缺点 42

（三）美国集团诉讼制度的修改 48

二　英国的代表人诉讼制度 49

（一）英国的代表人诉讼 49

（二）英国的集团诉讼 53

三 日本的选定当事人制度 58

（一）选定当事人诉讼制度具备的条件 60

（二）选定当事人诉讼制度的特征 61

（三）选定当事人制度与集团诉讼制度比较 61

四　德国的团体诉讼制度 63

（一）德国团体诉讼制度的结构与特征 64

（二）德国团体诉讼与美国集团诉讼之比较 66

（三）德国团体诉讼制度的启示 69

五　巴西的集合诉讼制度 70

（一）巴西集合诉讼概述 70

（二）巴西集合诉讼的特征 72

（三）小结 74

六　我国台湾地区的群体诉讼制度 76

（一）选定当事人制度 77

（二）我国台湾地区的团体诉讼制度 77

七　各国和地区群体诉讼制度比较及借鉴 81

（一）各国和地区群体诉讼制度比较 81

（二）各国和地区群体诉讼制度的启示 83

第三部分　美国证券欺诈集团诉讼制度研究 85

一　美国的集团诉讼结构及程序 85

（一）美国集团诉讼结构与程序 85

（二）行政机关和官员对集团诉讼的监督 88

（三）集团诉讼的管辖 89

二　美国1933年《证券法》对证券集团诉讼的规定 92

（一）证券集团诉讼的具体程序 92

（二）对滥用集团诉讼的制裁 97

三　1934年《证券交易法》对证券集团诉讼的规定 98

（一）在集团诉讼中偿付成本的证券 99

（二）证券欺诈行为的要求 99

四　美国证券集团诉讼的发展 100

第四部分　澳大利亚、加拿大证券欺诈群体诉讼制度 104

一　澳大利亚的证券集团诉讼 104

（一）澳大利亚代表人诉讼 105

（二）澳大利亚维多利亚州、南澳大利亚州的集团诉讼 108

（三）澳大利亚联邦集团诉讼 111

（四）澳大利亚的集团诉讼程序 112

（五）违反《商业诉讼法》引起的集团诉讼 116

（六）与证券有关的集团诉讼 118

二　加拿大证券集团诉讼制度 123

（一）加拿大魁北克省的集团诉讼 123

（二）加拿大安达略省的集团诉讼 125

（三）加拿大安达略省的证券集团诉讼 148

三　澳大利亚、加拿大群体诉讼之比较 155

第五部分　我国证券欺诈群体诉讼制度现存问题 157

一　从两则案例引入 157

（一）嘉宝实业虚假陈述案 157

（二）大庆联谊案诉讼 161

二　我国的群体诉讼制度——代表人诉讼制度 167

（一）我国代表人诉讼制度概述 167

（二）我国代表人诉讼制度与相关群体诉讼的区别 171

（三）我国代表人诉讼制度存在的问题 172

三　我国证券欺诈民事诉讼制度现存的问题 179

（一）我国证券欺诈民事案件不采用代表人诉讼制度的原因分析 179

（二）我国证券欺诈群体诉讼制度现存问题 185

第六部分　我国证券欺诈民事诉讼中相关问题研究 187

一　证券欺诈民事诉讼的前置程序及举证问题研究 187

二　证券欺诈诉讼中的因果关系问题研究 189

三　证券欺诈诉讼中的损害赔偿额的确定问题研究 193

第七部分　我国证券欺诈群体诉讼制度的完善 197

一　我国证券欺诈群体诉讼制度建立和完善的基础理论探讨 197

（一）我国证券欺诈诉讼制度的功能价值取向 197

（二）建立完善群体诉讼制度需要解决的关键问题 201

二　我国证券欺诈群体诉讼模式的选择 206

（一）世界各国证券欺诈群体诉讼的模式 206

（二）证券欺诈群体诉讼制度建立的条件 208

（三）我国证券欺诈群体诉讼模式选择争论 212

三　我国证券欺诈群体诉讼制度模式构建 214

（一）以单独诉讼为主，辅之以共同诉讼模式的阶段 215

（二）建立以代表人诉讼制度为基础的证券群体诉讼制度的阶段 219

（三）在证券领域引入团体诉讼的阶段 226

四　完善我国证券欺诈群体诉讼制度的宏观思考 231

（一）制度移植和借鉴应结合我国的国情 231

（二）从实体法与程序法结合的方法进行完善 234

（三）增强民众的权利意识 234

（四）诉讼制度应当兼顾各方利益，做到公平、合理和科学 235

（五）应完善证券欺诈群体诉讼制度的配套制度 235

五　构建多元化的证券欺诈纠纷解决机制 239

（一）东方电子虚假陈述案的启示 239

（二）我国证券欺诈纠纷多元化解决机制的构建 241

参考文献 245

后记 255