2010版证券业从业资格考试教材 证券交易PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 14

第二章　证券交易程序 22

第一节　证券交易程序概述 22

第二节　证券账户和证券托管 25

第三节　委托买卖 30

第四节　竞价与成交 40

第五节　交易结算 54

第三章 特别交易事项及其监管 58

第一节　特别交易规定与交易事项 58

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 74

第四章　证券经纪业务 82

第一节　证券经纪业务概述 82

第二节　证券经纪业务的营运管理 92

第三节　证券经纪业务的营销管理 119

第四节　证券经纪业务的内部控制与风险防范 136

第五章 经纪业务相关实务 150

第一节　股票网上发行 150

第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票 155

第三节　基金、权证和转债的相关操作 163

第四节　代办股份转让 177

第五节　期货交易的中间介绍 186

第六章　证券自营业务 189

第一节　证券自营业务的含义与特点 189

第二节　证券公司证券自营业务管理 191

第三节　证券自营业务的禁止行为 197

第四节　证券自营业务的监管和法律责任 200

第七章　资产管理业务 205

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 205

第二节　资产管理业务的基本要求 208

第三节　定向资产管理业务 212

第四节　集合资产管理业务 220

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制 232

第六节　资产管理业务的监管和法律责任 235

第八章　融资融券业务 241

第一节　融资融券业务的含义及资格管理 241

第二节　融资融券业务的管理 244

第三节　融资融券业务的风险及其控制 264

第四节　融资融券业务的监管和法律责任 268

第九章 债券回购交易 272

第一节　债券质押式回购交易 272

第二节　债券买断式回购交易 278

第三节　债券回购交易的清算与交收 283

第十章　证券登记与交易结算 293

第一节　证券登记 293

第二节　证券交易清算与交收 298

第三节　结算账户的管理 301

第四节　证券交易的结算流程 304

第五节　结算风险及防范 308

后记 313