证券间接持有法律问题研究PDF电子书下载
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- 作 者:赵威,仲伟光著
- 出 版 社:北京:中国检察出版社
- 出版年份:2008
- ISBN:9787801859563
- 页数:152 页
引言 1
一、证券间接持有的基本法律内涵 4
(一)证券间接持有的法律含义 4
(二)证券间接持有与登记、托管制度的关系 5
证券登记制度 5
证券托管制度 7
(三)证券间接持有的结构 8
(四)间接持有系统内证券的过户程序——不同于直接持有 10
(五)各证券发达国家和地区证券持有体系现状 12
间接持有系统的代表——美国 12
直接持有系统的代表——澳大利亚 13
两段式间接持有系统——我国台湾地区 14
(六)间接持有的典型案例分析 14
二、证券间接持有制的核心法律制度架构 18
(一)中央证券存管机构(CSD) 18
CSD的含义 18
证券间接持有系统下CSD的功能 20
(二)中央对手方(CCP) 21
CCP的含义 21
证券间接持有系统下CCP的功能和作用 22
CCP化解风险的方法 23
(三)净额交收(NettingSettlement) 24
净额交收的含义 24
净额交收的基本类型 25
(四)货银对付(DVP) 28
货银对付原则及其必要性 28
货银对付原则的实现方式 29
三、证券间接持有系统中当事人的法律关系 32
(一)间接持有系统中证券权益的性质 32
英国的信托所有权 33
德国等国家以所有权为基础的界定 34
法国不变的证券所有权 37
美国独特的“证券权” 37
(二)间接持有系统下投资者与各方当事人之间的法律关系 44
投资人与证券发行人之间的法律关系 45
投资人与CSD之间的法律关系 45
投资人与证券中间人之间的法律关系 46
四、证券间接持有系统下投资人资产风险的法律规制 48
(一)投资人资产风险概述 48
(二)投资人资产风险的防范 54
财务保证制度 55
客户账户的分隔管理制度 65
(三)证券公司破产投资人资产风险的应对 6
证券公司的退出机制 66
证券公司破产后资产的分配 67
资产分配中请求权的竞合 69
(四)证券投资者保护基金制度 71
投资者保护基金的法律基础 73
投资者保护基金的资金来源 74
投资者保护基金的管理模式和监管机构 76
投资者保护基金的赔偿规则 79
五、证券间接持有系统下跨境交易的法律适用 85
(一)物之所在地法 85
物之所在地法面临的困境 85
物之所在地法的优势 87
(二)物之所在地的多种确定方法评述 88
适用直接持有下的确定方法确定间接持有下证券所在地 88
透视方法 89
(三)PRIMA原则 91
PRIMA原则含义和特点 91
PRIMA原则的应用 92
相关中间人“所在地”的确定 101
各国立法对PRIMA原则的采纳 103
(四)海牙公约 106
公约产生的过程 106
公约的适用范围 107
公约的主要内容 109
六、中国证券间接持有制度的现状及完善建议 116
(一)中国证券持有制度综述 116
以直接持有为主 116
以间接持有为辅 128
(二)间接持有制度在中国的发展 131
中国建立间接持有系统的可行性分析 131
现有间接持有系统的缺位与设计 134
参考文献 147
- 《社会学与人类生活 社会问题解析 第11版》(美)James M. Henslin(詹姆斯·M. 汉斯林) 2019
- 《强制执行前沿与热点问题》陈兴责编;乔宇 2020
- 《党员干部理论学习培训教材 理论热点问题党员干部学习辅导》(中国)胡磊 2018
- 《法律与教育研究》汪祥欣著 2003
- 《强磁场下的基础科学问题》中国科学院编 2020
- 《改革进程中的刑事诉讼程序与证据问题研究 基于警察的视角》谢波 2019
- 《马克思主义意识形态建设的基础问题探幽》陈冬生,王枫桥责编 2019
- 《文化转向视角下的英汉翻译问题再审视》王燕著 2020
- 《中国商事法律制度》赵旭东主编 2019
- 《经济转型时期中国环境规制政策问题研究》冯卓著 2019
- 《中风偏瘫 脑萎缩 痴呆 最新治疗原则与方法》孙作东著 2004
- 《水面舰艇编队作战运筹分析》谭安胜著 2009
- 《王蒙文集 新版 35 评点《红楼梦》 上》王蒙著 2020
- 《TED说话的力量 世界优秀演讲者的口才秘诀》(坦桑)阿卡什·P.卡里亚著 2019
- 《燕堂夜话》蒋忠和著 2019
- 《经久》静水边著 2019
- 《魔法销售台词》(美)埃尔默·惠勒著 2019
- 《微表情密码》(波)卡西亚·韦佐夫斯基,(波)帕特里克·韦佐夫斯基著 2019
- 《看书琐记与作文秘诀》鲁迅著 2019
- 《酒国》莫言著 2019
- 《中国当代乡土小说文库 本乡本土》(中国)刘玉堂 2019
- 《异质性条件下技术创新最优市场结构研究 以中国高技术产业为例》千慧雄 2019
- 《中国铁路人 第三届现实主义网络文学征文大赛一等奖》恒传录著 2019
- 《莼江曲谱 2 中国昆曲博物馆藏稀见昆剧手抄曲谱汇编之一》郭腊梅主编;孙伊婷副主编;孙文明,孙伊婷编委;中国昆曲博物馆编 2018
- 《中国制造业绿色供应链发展研究报告》中国电子信息产业发展研究院 2019
- 《中国陈设艺术史》赵囡囡著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《《走近科学》精选丛书 中国UFO悬案调查》郭之文 2019
- 《清至民国中国西北戏剧经典唱段汇辑 第8卷》孔令纪 2018
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018