证券管理与经营机构PDF电子书下载

第一章 证券管理 1

第一节 证券管理的目的和作用 1

第二节 证券管理的基本原则 3

第三节 证券管理体系及其比较 5

第二章 美国的证券管理 11

第一节 美国证券管理的目的 11

第二节 美国证券管理组织机构 13

第三节 美国证券发行的管理 21

第四节 美国证券交易的管理 24

第三章 英国的证券管理 27

第一节 证券投资管理法规及管理体系 27

第二节 证券与投资委员会 32

第三节 证券业协会 36

第一节 发展中国家和地区证券管理的特点 40

第四章 发展中国家和地区的证券管理 40

第二节 印度的证券管理 43

第三节 巴西、墨西哥的证券管理 44

第四节 台湾省的证券管理 47

第五章 中国证券管理机构 51

第一节 中国证券主管机构 51

第二节 中国证券业协会 54

第三节 证券委员会与证券监督管理委员会 63

第六章 证券经营机构 65

第一节 建立专营证券机构的背景 65

第二节 证券经营机构的种类 66

第三节 投资银行 68

第四节 证券公司 71

第五节 信用评级机构 77

第一节 证券交易所的发展 80

第七章 证券交易所 80

第二节 证券交易所的职能 82

第三节 证券交易所的组织形式 85

第四节 证券交易所的成员 88

第五节 证券交易所的管理 92

第六节 证券交易所的作用 94

第八章 纽约证券交易所 97

第一节 纽约证券交易所的概况 97

第二节 纽约证券交易所的组织形式与管理 99

第三节 纽约证券交易所会员 101

第四节 纽约证券交易所的证券交易 103

第九章 伦敦证券交易所 107

第一节 伦敦证券交易所的历史及变革 107

第二节 伦敦证券交易所的组织形式 112

第三节 伦敦证券交易所的成员 115

第四节 伦敦证券交易所市场状况和支持服务系统 118

第十章 中国证券经营机构 121

第一节 证券商 122

第二节 中国的证券交易所 135

第三节 证券登记有限公司 143

第四节 证券投资咨询公司 150

附录一 中国证券业协会章程 153

附录二 中国人民银行关于印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知 158

附录三 深圳市证券机构管理暂行规定 161

附录四 深圳市证券业务部分业管理暂行规定 176

附录五 深圳证券交易所章程 178

附录六 上海市证券交易管理办法 184

附录七 台湾证券商管理办法 203