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目 录 1

导 言 1

一、什么是证券 1

二、证券的功能 2

三、中国证券市场 5

四、投资者、筹资者与《证券法》 6

第一章《证券法》总则 9

第一节立法目的 9

第二节调整范围 14

第三节公开、公平、公正原则 24

第四节证券活动的基本规则 27

第五节证券市场监督管理体制 33

第二章证券发行的一般规定 35

第一节证券必须依法发行 35

第二节证券发行的申请和核准审批 36

第三节证券发行中的信息公开 42

第四节新股发行的补充 45

第三章股票发行 49

第一节股票发行人 49

第二节公开发行股票的条件 52

第三节公开发行股票的主要程序 59

第四章公司债券发行 65

第一节公司债券法律特征 65

第二节公司债券发行条件 71

第三节公司债券发行程序 77

第四节可转换公司债券 80

第五章证券投资基金券发行 82

第一节证券投资基金券概述 82

第二节证券投资基金的设立 84

第三节证券投资基金招募主要程序 86

第六章证券承销 89

第一节承销关系 89

第二节承销方式 90

第三节承销协议 92

第四节承销商的行为规则 94

第七章证券交易一般规定 97

第一节证券交易的合法性 97

第二节交易场所与交易方式 100

第三节现货交易 103

第四节禁止参与股票交易人员 104

第五节大股东持股报告与短线交易 108

第六节为客户保密和交易费用 111

第八章股票上市 113

第一节股票上市意义 113

第二节股票上市条件 115

第三节股票上市程序 117

第四节股票暂停上市、终止上市 120

第九章公司债券上市 123

第一节公司债券上市条件 123

第二节公司债券上市程序 125

第三节公司债券暂停上市、终止上市 126

第十章持续信息公开 128

第一节持续信息公开的基本规则 128

第二节年度报告、中期报告 131

第三节重大事件临时报告 133

第四节信息公开中的赔偿责任 134

第十一章禁止的交易行为 136

第一节禁止内幕交易 136

第二节禁止操纵市场 140

第三节禁止欺诈客户 141

第四节证券交易行为的特别规定 143

第十二章上市公司收购 146

第一节上市公司收购概念 146

第二节要约收购 147

第三节协议收购 152

第四节上市公司收购特别规定 153

第十三章证券交易所设立 155

第一节证券交易所性质及特点 155

第二节证券交易所组织机构和人员 157

第十四章证券交易所运行规则 160

第一节证券交易所交易规则 160

第二节证券交易所监管规则 164

第三节证券交易所特别规定 166

第十五章证券公司设立 169

第一节证券公司性质 169

第二节证券公司设立条件 171

第三节证券公司人员 174

第十六章证券公司业务 176

第一节证券公司业务范围 176

第二节综合类证券公司业务规则 177

第三节证券公司经纪业务 179

第四节证券公司运作的特别规定 182

第十七章证券登记结算机构 183

第一节证券登记结算机构性质与设立 183

第二节证券登记结算机构职能 185

第三节证券托管与登记 187

第四节安全保护和防范风险 188

第十八章证券交易服务机构 190

第一节机构设立及从业人员资格 190

第二节从业人员行为规则 191

第三节中介机构职责 192

第十九章证券业协会 194

第一节协会的组成 194

第二节协会的职责 195

第二十章证券监督管理机构 196

第一节机构设置和职责 196

第二节检查与调查 199

第三节工作规则 200

第二十一章法律责任 202

第一节违法发行上市 202

第二节编造、披露虚假信息 203

第三节违法经营证券 205

第四节内幕交易 207

第五节操纵价格、欺诈客户 208

第六节非法持有与买卖证券 209

第七节违背法定职责行为 210

第二十二章附则 212

第一节交易的连续性 212

第二节特别规定 213

第二十三章《证券法》的制定 214

第一节立法的特点 214

第二节运用提示 215

附录一：《中华人民共和国证券法》 216

附录二：《中华人民共和国公司法》 255

附录三：关于《中华人民共和国证券法（草案）》 304

修改意见的汇报 304

附录四：关于《中华人民共和国证券法（草案修改稿）》 312

审议结果的报告 312

附录五、关于《证券法（草案二次审议稿）》 320

修改意见的报告 320

后记 323