最新经济类违纪案件查处适用手册PDF电子书下载

目录 3

第一部分银行票据 3

1．中国人民银行的法律地位是什么？ 3

2．中国人民银行内部实行什么样的管理体制？ 4

3．我国对人民币是如何管理的？ 5

4．人民银行具有哪些业务？ 6

5．人民银行具有哪些职权？ 7

6．人民银行在财务会计制度方面应当遵守哪些规定？ 7

7．违反《人民银行法》应当承担哪些法律责任？ 8

8．什么是商业银行？ 10

9．商业银行可以经营哪些业务？ 10

10．商业银行应当遵循哪些基本原则？ 11

11．如何设立商业银行？其组织机构如何组建？ 11

12．《商业银行法》对存款人的保护是如何规定的？ 15

13．商业银行办理贷款和其他业务的基本规则是什么？ 16

14．商业银行在财务会计制度上应当遵守哪些规定？ 19

15．国家对商业银行如何进行监督？ 20

16．商业银行在什么情况下才会出现接管和终止？ 21

17．违反《商业银行法》应当承担什么样的法律责任？ 22

18．《商业银行法》的适用对象有哪些？ 25

19．什么是外资金融机构？ 26

20．管理和监督外资金融机构的是何机关？ 26

21．外商如何在中国境内设立外资金融机构？ 27

22．如何设立金融机构？设立金融机构应由哪里批准？ 28

23．一些银行乱拉存款，而且使一些单位公款私存，请问有无这方面规定？ 29

24．法院冻结的财产户名与账号不符银行能否自行解冻？ 30

25．《中华人民共和国票据法》的适用范围包括哪些？ 30

26．《票据法》对票据作了哪些基本规定？ 31

27．什么是汇票？出票时必须遵守哪些具体的规定？ 34

28．什么是背书？汇票背书应遵循什么规定？ 35

29．什么是承兑？汇票承兑应遵循什么规定？ 37

30．我国对汇票债务的保证有什么规定？ 38

31．汇票的持有人应如何付款？ 39

32．什么是追索权？汇票的持票人如何行使追索权？ 40

33．什么是本票？本票出票人需要遵守哪些具体的规定？ 42

34．什么是支票？使用支票需要遵守哪些具体的规定？ 43

35．对涉外票据的法律适用，《票据法》是如何规定的？ 45

第二部分证 券 49

36．我国为什么要制定《证券法》？ 49

37．《证券法》的适用范围是什么？ 49

38．公开发行证券和股票，应具备哪些条件？ 49

39．国务院证券监督管理机构如何审核股票发行申请？ 50

40．证券公司承销证券，应与发行人约定什么？ 51

41．什么样的公司可以上市交易？如何办理上市交易？ 51

42．公司发行的债券上市，应具备什么条件？ 52

43．有哪些证券交易活动应该禁止？ 54

交易所任职？ 56

44．设立证券交易所应由哪里批准？哪些人可以在证券 56

45．进入证券交易所参与交易应具备什么条件？ 57

46．证券交易所工作人员有无工作纪律？ 58

47．哪些人不得担任证券公司的董事、监事和经理？ 58

48．证券公司如何经营证券业务？ 59

49．国务院证券监督管理机构有何职责和权力？ 61

50．证券监督管理机构工作人员有何义务？应遵守什么 62

纪律？ 62

买卖证券，应如何处理？ 63

51．未经法定机关批准，擅自发行证券或者承销、代理 63

52．非法开设证券交易场所或擅自设立证券公司，经营 64

证券业务的，应如何处理？ 64

53．禁止参与股票交易的人员，持有、买卖股票，应如何处理？ 64

54．进行内幕交易应如何处理？ 65

55．挪用公款买卖证券应如何处理？ 65

56．传播虚假信息、扰乱证券市场应如何处理？ 65

58．证券监督管理机构的工作人员的哪些行为属于违法 66

违纪？ 66

57．企业能否以个人名义买卖股票？ 66

59．什么情况下属于买卖书号行为？ 67

60．出版单位和出版工作者应遵守哪些纪律？ 67

61．1999年9月1日起施行的《期货交易管理暂行条例》 68

规定的原则是什么？ 68

62．期货交易所如何设置，它的职责是什么？ 69

63．期货经纪公司如何设立？ 71

64．期货交易的基本规则是什么？ 73

65．如何对期货交易施行监督管理？ 77

66．违反期货交易原则的，如何进行处罚？ 78

67．对期货交易的一些用语作了哪些解释？ 83

第三部分税 收 87

68．国家在税收征收方面有什么规定？ 87

69．国家关于增值税有什么规定？ 98

70．国家对个人所得税有何规定？ 103

71．如何交纳企业所得税？ 108

正当竞争行为？ 115

73．什么是不正当竞争？哪些行为属于法律禁止的不 115

第四部分工商 115

原则是什么？ 115

72．什么是经营者？经营者在市场竞争中必须遵守的 115

74．监督不正当竞争行为的主管机关是何部门？主管 117

机关如何对不正当竞争行为进行监督？ 117

75．执法机关如何对不正当竞争行为及其有关的违法 118

行为进行处罚？ 118

76．如何认定公用企业限制竞争行为？对公用企业的 121

不正当竞争行为如何处理？ 121

77．如何认定有奖销售活动中的不正当竞争行为？对 123

有奖销售活动中的不正当竞争行为如何处理？ 123

78．如何认定仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢 125

的不正当竞争行为？对上述行为应如何处理？ 125

79．对于多层次传销活动中的违法行为如何查处？ 127

（以下简称《广告法》）总则对广告、广告主、广告经营者和广告发布者都作了哪些规定？ 129

80．1995年2月1日起施行的《中华人民共和国广告法》 129

81．广告活动中应当遵守哪些基本准则？ 130

82．广告活动包括哪些内容？ 132

83．如何审查广告？ 134

84．对违反《广告法》的行为应当承担哪些法律责任？ 134

85．1993年9月1日起施行的《中华人民共和国产品质 137

量法》（以下简称《产品质量法》），对产品质量问题作了哪些规定？ 137

86．如何对产品质量进行监督管理？ 138

87．产品生产者对产品的质量应当承担哪些责任，履行 139

哪些义务？ 139

88．产品销售者对产品的质量应当承担哪些责任，履行 140

哪些义务？ 140

89．《产品质量法》对于因产品质量造成的损害赔偿是如何规定的？ 141

90．违反《产品质量法》应当承担哪些法律责任？ 143

91．1994年1月1日施行的《中华人民共和国消费者权益 145

保护法》（以下简称《消费者权益保护法》）总则对消费者和经营者作了哪些规定？ 145

92．《消费者权益保护法》规定消费者享有哪些权利？ 146

93．《消费者权益保护法》规定经营者应当履行哪些义务？ 148

94．国家如何保护消费者的合法权益？ 149

95．《消费者权益保护法》对消费者组织作了哪些规定？ 150

96．消费者和经营者发生争议时，解决的途径有哪些？ 151

97．经营者对自己的违法行为应当承担哪些法律责任？ 152

第五部分公 司 159

98．哪些公司应适用《中华人民共和国公司法》的规定？ 159

99．《公司法》对公司登记、名称和再投资的基本原则是如何规定的？ 159

100．设立有限责任公司必须具备哪些条件？ 160

101．《公司法》对有限责任公司股东条件有什么要求？ 160

股东有什么权利和义务？ 160

102．《公司法》对有限责任公司的章程有什么要求？ 161

103．《公司法》对有限责任公司的注册资本有什么要求？ 162

104．有限责任公司的股东会是什么性质的机构？其职权是什么？ 163

105．有限责任公司如何召开股东会？ 164

什么样的关系？ 165

106．有限责任公司如何设置董事会？董事会和股东会是 165

107．有限责任公司是否需要设经理？经理和董事会是 166

什么关系？ 166

108．有限责任公司是否必须设监事会？监事会有什么 167

职权？ 167

109．《公司法》对担任有限责任公司的董事、监事、经 168

理有没有限制性的规定？ 168

110．有限责任公司的董事、监事、经理对公司应当承 169

担哪些义务和责任？ 169

111．如何组建国有独资公司？ 169

112．设立股份有限公司需要具备哪些条件？ 171

113．设立股份有限公司有哪几种方式？《公司法》对股份有限公司的发起人有什么要求？ 171

114．设立股份有限公司及向外募集股份需要哪些部门 172

批准？ 172

115．《公司法》对股份有限公司的出资有什么要求？ 173

116．股份有限公司制定自己的章程时需要载明哪些事项？ 174

117．股份有限公司如何召开创立大会和进行公司登记？ 175

118．股份有限公司的发起人应当承担哪些民事责任？ 176

119．《公司法》对股东大会的性质、职权、议事方式和 177

股东对股东大会违法决议采取的措施是如何规定的？ 177

120．股份有限公司董事会如何组建？董事会与经理的 179

基本关系是什么样的？ 179

121．《公司法》对股份有限公司的董事、经理、监事有 181

什么具体的要求？ 181

122．股份有限公司如何设置自己的监事会？ 182

123．《公司法》对股份有限公司的股份发行是怎么规定的？ 182

124．股东如何转让自己所持有的股份 185

125．什么是上市公司？上市公司的股票如何在国内上市？ 186

126．股份有限公司境外募集股份及上市需要遵循哪些 188

规定？ 188

127．《合同法》调整的关系及基本原则是什么？ 193

128．如何订立合同？ 193

第六部分合 同 193

129．合同的效力是怎样的？ 198

130．怎样履行合同？ 200

131．如何变更和转让合同？ 203

132．出现哪些情况，合同的权利义务终止？ 204

133．当事人一方不履行合同，要承担怎样的违约责任？ 207

134．合同还有哪些其他规定？ 209

135．买卖合同是如何规定的？ 211

136．《合同法》对供用电、水、气、热力合同作了哪些 216

规定？ 216

137．《合同法》对赠与合同作了哪些规定？ 217

138．《合同法》对借款合同作了哪些规定？ 219

139．《合同法》对租赁合同作了哪些规定？ 220

140．《合同法》对融资租赁合同作了哪些规定？ 223

141．《合同法》对承揽合同作了哪些规定？ 225

142．《合同法》对建设工程合同作了哪些规定？ 227

143．《合同法》对运输合同作了哪些规定？ 229

144．《合同法》对客运合同作了哪些规定？ 230

145．《合同法》对货运合同作了哪些规定？ 231

146．《合同法》对多式联运合同作了哪些规定？ 233

147．《合同法》对技术合同作了哪些规定？ 234

148．《合同法》对技术开发合同作了哪些规定？ 236

149．《合同法》对技术转让合同作了哪些规定？ 238

150．《合同法》对技术咨询合同和技术服务合同作了哪些规定？ 240

151．《合同法》对保管合同作了哪些规定？ 241

152．《合同法》对仓储合同作了哪些规定？ 243

153．《合同法》对委托合同作了哪些规定？ 245

154．《合同法》对行纪合同作了哪些规定？ 248

155．《合同法》对居间合同作了哪些规定？ 249

156．《合同法》什么时候起施行，同时废止的有哪几部《合同法》？ 250

第七部分外贸、外汇 253

157．什么是对外贸易？进行外贸活动的基本原则是什么？ 253

158．从事外贸经营须具备哪些条件？ 253

159．对货物进出口与技术进出口有哪些要求？ 255

160．如何依法进行国际服务贸易？ 256

161．《外贸法》关于对外贸易秩序作了哪些规定？ 257

162．《外贸法》关于对外贸易促进作了哪些规定？ 258

163．对违反《外贸法》的行为应如何追究法律责任？ 259

164．对骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违 260

反外汇管理规定的行为如何处理？ 260

第八部分其 他 267

165．贪污挪用公款所生利息、应否计入贪污挪用公款犯 267

罪数额？ 267

166．邮政工作人员窃取汇款通知单伪造取款凭证的行为 267

应如何定罪？ 267

167．审理生产、销售伪劣产品刑事案件如何认定“违法 267

所得数额”？ 267

168．对贪污、受贿、挪用公款犯罪分子适用缓刑有哪些 268

规定？ 268

人民法院作了哪些解释？ 269

169．审理挪用公款案件具体应用法律的若干问题，最高 269

170．对于盗窃罪的含义及数额标准《关于审理盗窃案件 271

具体应用法律若干问题的解释）是如何解释的？ 271

171．被盗物品的数额是按照什么方法计算的？ 272

172．审理盗窃案件，如何根据案件的具体情形认定盗窃 275

罪的情节？ 275

173．对盗窃金融机构、信用卡、发票等是如何规定的？ 276

174．审理盗窃案件，应注意哪些问题？ 277

175．最高人民检察院、最高人民法院关于办理利用信用 278

卡诈骗犯罪案件具体适用法律若干问题的解释是什么？ 278

176．关于盗窃罪数额认定标准问题是如何规定的？ 279

177．1996年财政部等部门关于清理检查预算外资金意见 280

的通知精神是什么？ 280

178．国家计划委员会关于《制止牟取暴利的暂行规定》 281

作了哪些规定？ 281

179．拍卖活动应当遵循什么原则？ 284

180．《拍卖法》对拍卖标的作了哪些规定？ 285

181．《拍卖法》对拍卖人作了哪些规定？ 286

182．《拍卖法》对委托人作了哪些规定？ 287

183．《拍卖法》对竞买人作了哪些规定？ 288

184．《拍卖法》对买受人作了哪些规定？ 289

185．《拍卖法》对拍卖程序中的拍卖委托作了哪些规定？ 289

186．《拍卖法》对拍卖公告与展示作了哪些规定？ 290

187．《拍卖法》对拍卖的实施作了哪些规定？ 291

188．《拍卖法》对佣金作了哪些规定？ 291

189．对违反《拍卖法》的行为应如何追究法律责任？ 292

190．在建筑工程中违法违纪的行为应如何处理？ 293

191．对工程建设方面的违法违纪行为如何处罚？ 297

192．对违反《公路法》的行为应如何处理？ 306

193．我国的防洪工作是怎样组织的？ 306

194．干扰防汛指挥机构等主管部门执行公务的如何处理？国家工作人员违纪怎么处理？ 307

195．在防震减灾工作中违法违纪的应如何处理？ 308

196．什么样的公路可以收费？ 309

197．价格工作人员违纪如何处理？ 309

198．城市街道办事处是否应当独立承担民事责任？ 310

199．对于公路的收费、管理、建设等，有什么规定？ 310

200．民事诉讼委托代理人的代理权限是否包括执行程序？ 310

201．行政复议机关负责法制工作的机构具体办理行政复 311

议事项，履行哪些职责？ 311

202．什么情形下，公民、法人或者其他组织可以申请行政复议？ 311

203．行政复议申请有哪些规定？ 313

204．行政复议管理有哪些规定？ 315

205．行政复议决定有哪些规定？ 316

206．违反行政复议法的应如何处理？ 319

207．不服行政机关作出的行政处分或对民事纠纷作出调解或其他处理的，如何办理？ 320

208．《中国共产党纪律处分条例（试行）》对经济类违纪行为作了哪些规定？ 321

209．《中华人民共和国刑法》对经济类违法行为作了哪些规定？ 331

210．对金融违法行为《金融违法行为处罚办法》作了哪些规定？ 362