证券经纪业务指引PDF电子书下载

第一章 证券业务基础 1

第一节 证券与证券市场概述 1

第二节 股票 15

第三节 债券 29

第四节 证券投资基金 40

第五节 证券发行市场与流通市场 55

第二章 证券经纪业务概述 89

第一节 证券经纪业务 89

第二节 证券经纪业务资格 95

第三章 证券营业部柜台业务管理 105

第一节 证券营业部代理证券登记公司开户及相关业务 105

第二节 资金开户 136

第三节 保证金的存取 148

第四节 证券登记存管 156

第五节 指定交易和证券转托管 173

第六节 委托买卖 186

第一节 配股认购 200

第四章 股票发行认购及基金交易 200

第二节 新股发行认购 204

第三节 分红派息 210

第四节 基金的交易 212

第五章 债券的交易 215

第一节 债券交易概述 215

第二节 国债现货交易 220

第三节 国债现货收益率的计算 228

第四节 国债回购交易 235

第五节 企业债券交易 240

第六章 清算交割与过户 243

第一节 清算交割与过户概述 243

第二节 深圳证券交易所清算交割实务 249

第三节 上海证券交易所清算交割实务 253

第七章 B股经纪业务简介 260

第一节 B股经纪业务资格的取得 260

第二节 B股经纪业务流程 264

第一节 证券营业部投资咨询业务概述 268

第八章 证券营业部投资咨询业务 268

第二节 证券投资的宏观经济分析 271

第三节 行业分析 280

第四节 上市公司分析 283

第五节 技术分析基础 292

第九章 证券经纪人管理 333

第一节 证券经纪人概述 333

第二节 证券营业部经纪人人事管理 347

第三节 证券营业部证券经纪人的业务管理 355

第四节 证券经纪人的培训 358

第十章 证券营业部人力资源管理 369

第一节 人力资源管理概述 369

第二节 证券营业部的职务分类与工作设计 374

第三节 员工的招聘与培训 389

第四节 员工的绩效考评 395

第十一章 经纪业务创新 404

第一节 经纪业务创新概述 404

第二节 网上交易现状分析 410

第三节 网上交易的发展对策 418

第十二章 证券营业部经营影响因素及前瞻 429

第一节 证券营业部经营影响因素 429

第二节 证券营业部发展前景 443

第十三章 客户信息服务平台 453

第一节 证券客户呼叫服务中心 453

第二节 门户网站 463

第三节 资讯服务支持系统 467

第四节 客户关系管理系统 469

第五节 数据库和决策支持系统 474

附录：证券经纪业务有关法规 485

中华人民共和国证券法 485

上海、深圳证券效果所交易规则 516

客户交易结算资金管理办法 532

证券公司网上委托业务核准程序 541

关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知 543

关于加强证券服务管理若干问题的通知 546

关于加强证券营业部风险防范工作的通知 549

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 551