第一章 证券业务基础 1
第一节 证券与证券市场概述 1
第二节 股票 15
第三节 债券 29
第四节 证券投资基金 40
第五节 证券发行市场与流通市场 55
第二章 证券经纪业务概述 89
第一节 证券经纪业务 89
第二节 证券经纪业务资格 95
第三章 证券营业部柜台业务管理 105
第一节 证券营业部代理证券登记公司开户及相关业务 105
第二节 资金开户 136
第三节 保证金的存取 148
第四节 证券登记存管 156
第五节 指定交易和证券转托管 173
第六节 委托买卖 186
第一节 配股认购 200
第四章 股票发行认购及基金交易 200
第二节 新股发行认购 204
第三节 分红派息 210
第四节 基金的交易 212
第五章 债券的交易 215
第一节 债券交易概述 215
第二节 国债现货交易 220
第三节 国债现货收益率的计算 228
第四节 国债回购交易 235
第五节 企业债券交易 240
第六章 清算交割与过户 243
第一节 清算交割与过户概述 243
第二节 深圳证券交易所清算交割实务 249
第三节 上海证券交易所清算交割实务 253
第七章 B股经纪业务简介 260
第一节 B股经纪业务资格的取得 260
第二节 B股经纪业务流程 264
第一节 证券营业部投资咨询业务概述 268
第八章 证券营业部投资咨询业务 268
第二节 证券投资的宏观经济分析 271
第三节 行业分析 280
第四节 上市公司分析 283
第五节 技术分析基础 292
第九章 证券经纪人管理 333
第一节 证券经纪人概述 333
第二节 证券营业部经纪人人事管理 347
第三节 证券营业部证券经纪人的业务管理 355
第四节 证券经纪人的培训 358
第十章 证券营业部人力资源管理 369
第一节 人力资源管理概述 369
第二节 证券营业部的职务分类与工作设计 374
第三节 员工的招聘与培训 389
第四节 员工的绩效考评 395
第十一章 经纪业务创新 404
第一节 经纪业务创新概述 404
第二节 网上交易现状分析 410
第三节 网上交易的发展对策 418
第十二章 证券营业部经营影响因素及前瞻 429
第一节 证券营业部经营影响因素 429
第二节 证券营业部发展前景 443
第十三章 客户信息服务平台 453
第一节 证券客户呼叫服务中心 453
第二节 门户网站 463
第三节 资讯服务支持系统 467
第四节 客户关系管理系统 469
第五节 数据库和决策支持系统 474
附录：证券经纪业务有关法规 485
中华人民共和国证券法 485
上海、深圳证券效果所交易规则 516
客户交易结算资金管理办法 532
证券公司网上委托业务核准程序 541
关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知 543
关于加强证券服务管理若干问题的通知 546
关于加强证券营业部风险防范工作的通知 549
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 551