交易守规 金融法·证券交易法PDF电子书下载

1.《证券法》的立法目的是什么？ 1

2.《证券法》的调整范围是什么？ 3

3.什么是自愿、有偿、诚实信用原则？当股民的合法权益受到侵害时，该怎么办？ 5

4.信托投资公司能够进行证券业务活动吗？怎样理解“四业”分业经营、分业管理原则？ 7

5.企业未经国务院证券监督管理机构或国务院授权的机构核准或者审批而擅自公开发行证券的行为合法吗？ 9

6.公开发行股票时，是否应当报经国务院证券监督管理机构核准？ 11

7.怎样理解国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会的权限？ 13

8.怎样理解国务院证券监督管理机构关于3个月的发行审批期限的规定？ 14

9.未经国务院有关部门的许可擅自发行证券的行为合法吗？ 16

10.在证券发行核准或审批后，若发现不符合法律、行政法规规定的，该怎么处理？ 18

11.怎样理解股票发行后，在股票市场中风险自负的原则？ 20

12.上市公司未经股东大会批准，擅自改变招股说明书中的资金用途的行为是否合法？ 22

13.怎样理解上市公司自主选择承销商的权利？政府部门能对其选择权进行所谓的指导吗？ 25

14.怎样理解证券承销商对公开发行募集支付的注意义务？若未尽该义务应负什么责任？ 27

15.证券承销商对所承销股票进行私下截留并擅自缩短承销期的行为是否合法？ 29

16.股票采取溢价发行时，其发行价格如何确定？程序上有何要求？ 31

17.如何理解证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并付的证券？ 33

18.经核准上市交易的证券应在什么场所交易？怎样理解黑市交易这一概念？ 35

19.怎样理解证券交易应当以现货进行交易的现象？透支购买股票的行为合法吗？ 37

20.当客户的账户密码被盗，导致其股票被盗卖时，怎样确定责任的归属？ 39

21.怎样理解大股东披露制度？大股东短线交易所得利润归谁所有？ 41

22.向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交哪些文件？ 44

23.股票上市交易前，公司进行的公告中应包括哪些必不可少的内容？ 45

24.在哪些情况下，应使上市公司股票暂停和终止交易？ 47

25.什么叫公司债券暂停上市？公司债券暂停上市的法定理由有哪些？ 49

26.什么叫中期报告？中期报告中应包括哪些必不可少的内容？ 52

27.当公司的经营方针和经营范围发生重大变化时，为什么要进行公告？ 55

28.当公司在中期报告中作了虚假陈述时，哪个部门对其行使监督？ 57

29.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为合法吗？ 60

30.操纵证券交易价格的行为有哪些？为什么应予以取缔？ 62

31.为什么擅自发出上市公司收购报告书会受到处罚？ 65

32.超过收购要约时间，可以拒绝收购吗？ 66

33.为什么擅自变更收购要约内容会被查处？ 68

34.为什么不能撤回收购要约？ 69

35.什么是收购要约期满时的停止交易制度？ 71

36.哪些人没有到证券交易所从业的资格？ 72

37.为什么当日买进的证券不得当日再行卖出？ 74

38.证券交易所有权暂停、恢复、终止证券上市吗？ 76

39.为什么证券交易所擅自使用风险基金会受到处罚？ 78

40.什么是证券交易所从业人员回避制度？ 80

41.设立证券公司的条件是什么？ 82

42.证券公司从业人员和管理人员的任职资格是什么？ 84

43.为什么证券公司不得“混合操作”，擅自挪用客户交易结算资金？ 86

44.为什么禁止银行资金违规流入股市？ 88

45.禁止证券投资咨询机构工作人员从事的行为有哪些？ 90

46.为什么证券服务机构应确保所出具报告的内容真实、准确、完整？ 92

47.为什么擅自发行股票也构成犯罪？ 95

48.为什么非法开放证券交易场所会受到处罚？ 96

49.为什么参与股东交易的人员不得化名、借他人名义持有、买卖股票？ 98

50.什么行为构成“诱骗投资买卖证券罪”？ 100

51.什么行为构成“内幕交易罪”？ 102

52.“操纵证券交易价格罪”的构成要件是什么？ 104

53.编造并传播虚假信息也构成犯罪吗？ 107

54.为什么法人不得以个人名义开立账户、买卖股票？ 109

55.为什么证券公司不得违背客户的委托买卖股票？ 111

56.上市公司收购必须遵守哪些程序？ 114

57.贷款转存款后，贷款的所有权归谁？ 118

58.贷款主体的资格有限制吗？ 119

59.农业银行能否要求洪兴公司归还借款？ 122

60.银行能否预收贷款保证金？ 123

61.还款期限已过，田×是否有权向张×催要借款？ 125

62.借款合同中，应该按月、季度还是按年支付利息？ 126

63.借款当事人约定以复利计算利息的作法是否合法？ 129

64.委托贷款业务中，借款人不按期还本付息，贷款人有何责任？ 131

65.关于企业之间拆借资金的规定有哪些？ 134

66.对于存款挂失应注意些什么？ 136

67.信用社吸收公众存款分配红利的作法合法吗？ 138

68.粮食公司以高利转贷的行为合法吗？ 141

69.王×向妻子的姐姐发放贷款的行为合法吗？ 144

70.陈×的违法贷款行为会构成何罪？ 147

71.银行或其工作人员采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款，造成重大损失的，该承担什么法律责任？ 149

72.田×伪造外币该受何种处罚？ 152

73.持有、使用假币的行为违法吗？ 155

74.何为变造货币罪？ 157

75.伪造、变造金融票证罪的特点有哪些？ 159

76.洗钱罪有何法律特征？ 161

77.电话挂失的效力如何？ 164

78.何×的挂失行为有效吗？ 166

79.以他人存单质押的合同是否有效？ 169

80.是委托贷款纠纷，还是信托贷款纠纷？ 172

81.国家某管理局南京分局以倒卖外汇对南京某酒店的行政处罚对吗？ 174

82.银行能否行使其抵押权？ 178

83.何为融资租赁合同？ 180

84.中国人民银行怎样对经济进行调控？ 182

85.城市信用合作社的法定代表人更换需经中国人民银行批准吗？ 184

86.有不良记录的人能担任商业银行的行长吗？ 186

87.金融机构的集资行为怎样才算合法？ 187

88.存单上的金额与实际不符，银行要承担责任吗？ 190

89.储户死亡，合法继承人怎样继承其存款？ 192

90.信用社能自行解冻吗？ 195

91.工作人员填错存单，储蓄所怎样实行兑付？ 196

92.父亲失踪多年，子女怎样继承其存款？ 198

93.公民在存款时，如果银行工作人员发现有假钞，该如何处理？ 200

94.咨询公司能代理外汇期货买卖业务吗？ 201

95.哪些借贷合同是无效合同？ 203

96.公民能利用化名进行储蓄吗？ 205

97.集资诈骗与非法吸收、变相吸收公众存款的行为有何区别？ 205

98.公安、检察机关是否有权直接划扣银行存款？ 207

99.王某到储蓄所取款的行为合法吗？ 209

100.C行有权对A公司进行处罚吗？ 211

101.A集团的行为是否违反国家的法律规定？ 214

102.银行是否应承担兑付本息的责任？ 216

103.月息百分之二的借贷合法吗？ 218

104.如何设立非金融机构？ 219

105.商业银行如果由于经营不善而破产，那么在进行破产清算时，应该按什么顺序偿还其所负的债务？ 221

106.商业银行通常不向哪些人发放贷款？ 222

107.商业银行的设立需要哪些条件？ 222

108.商业银行变更住所必须经中国人民银行批准吗？ 224

109.某单因特殊情况需要坐支现金，应该办理什么样的手续？ 225

110.外汇有哪些种类？ 226

111.我国的银行系统是怎样构成的？ 226

112.中国人民银行作为我国的中央银行，其职责是什么？ 227

113.商业银行可以从事哪些业务？ 228

114.储户恶意透支，担保人要负连带清偿责任吗？ 229

115.信用卡委托挂失有效吗？ 231

116.金融机构没收假币必须符合一定程序吗？ 231

117.信用社有奖储蓄的承诺与事实不符，该怎样处理？ 233

118.金融机构工作人员能擅自将公款贷给他人吗？ 235

119.甲市银行的哪些行为是违法的？ 237