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第一章 证券市场是经济发展的产物，也是经济发展的催化剂 1

证券市场的功能 1

建立证券市场的必要因素 4

美国证券市场的发展史 5

美国证券市场有助于资本的形成和 13

经济的发展 13

第二章 美国证券发行市场（一级市场） 15

一级市场的结构 15

企业向外筹集资金的形式 16

证券的发行和销售形式 18

股票发行的第一步 21

向证券主管机构登记证券的公开发行 23

证券承销商在法律上的职业责任 27

证券公开销售的组织工作 28

证券的正式发行和销售 31

第三章 美国证券交易市场（二级市场） 33

交易市场的功能和结构 33

纽约股票交易所 34

专家经纪人 36

证券交易的一般过程 40

电子指令传递和执行系统 43

纽约股票交易所的上市条件 44

场外市场 46

制造市场 46

美国全国证券商协会 48

场外市场证券买卖的一般程序 49

美国“全国证券商协会自动报价”系统 50

成为“全国证券商协会自动报价”系统交易证券的基本要求 53

证券交易的清算和交收 54

一个完善的证券二级市场所具有的基本要素 56

证券商的基本功能 58

第四章 美国证券业及其操作 58

证券委托买卖 60

证券研究 61

证券交易和制造市场 63

证券的发行和销售 64

共同基金的管理 66

美国证券业——一个蓬勃发展的产业 69

第五章 美国证券法的核心——公开原则 70

公开制度的基本原理 72

一般公开条款 74

财务资料 77

有关管理人员资料 78

公司财务状况和业绩的讨论与分析 79

股票发行的有关资料 81

第六章 美国财务会计制度 83

美国证券交易委员会 84

财务报表的某些规定 85

美国财务会计标准局 87

美国公认会计准则的基本结构 89

财务审计 93

美国公认审计准则 95

第七章 证券交易市场的监管 98

自我监管组织的登记和管理 102

自我监管组织的监察程序 105

证券经纪商和自营证券商的 109

注册登记 109

对成员证券商的检查 114

证券交易委员会对证券业自我监管组织和证券商的检查 117

保护投资者的基金 120

第八章 市场监管者—— 123

美国证券交易委员会 123

委员会的结构和功能 124

保证充分和公正的披露 126

公开制度—— 126

证券市场的监督和管理 131

投资公司的监管 135

司法 140

国际合作 146

第九章 外国政府和公司如何在美国 148

发行证券 148

在美国发行证券的好处 149

上市公司注册程序 149

公开要求 153

对外国公司或私人发行者的 153

对外国政府证券发行者的公开要求 155

1939年信托契约条例 159

证券的销售 160

在美国的债券评级 161

定期报告要求 163

法律责任 163

美国托管收据 165

144A私下发售 167

美国证券市场——全球公司所向往的资本市场 168

参考书籍目录 169