证券交易 证券业从业资格考试统编教材2003PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念和基本要素 1

第二节 证券交易所的会员和席位 14

第三节 证券交易的风险及其防范 21

第二章 证券经纪业务 28

第一节 证券经纪业务的含义和特点 28

第二节 登记存管 38

第三节 委托买卖 62

第四节 竞价与成交 73

第五节 其他交易事项 78

第六节 代办股份转让 86

第七节 网上发行的申购 92

第八节 配股缴款和可转换公司债券转股 103

第九节 交易费用 109

第十节 证券经纪业务的风险及其防范 112

第三章 证券自营和受托投资管理业务 121

第一节 自营业务 121

第二节 证券受托投资管理业务 133

第四章 清算与交割、交收 142

第一节 清算、交割、交收的含义 142

第二节 我国现行资金清算与交收模式 144

第三节 交割与交收方式 160

第四节 清算交割交收中的诚信执业 164

第五章 证券回购交易 167

第一节 证券回购交易的概念和程序 167

第二节 证券回购交易规则 176

第三节 证券回购交易的清算 182

第六章 证券营业部的内部控制与经营管理 189

第一节 证券营业部内部控制概述 189

第二节 证券营业部的场所与业务管理 193

第三节 证券营业部的技术管理 226

第四节 证券营业部的人力资源管理 237

第五节 证券营业部的财务管理 246

第六节 证券营业部的安全管理 263

后记 267