金融系统执法执纪文件汇编 1995-1996PDF电子书下载

中共中央、全国人大、国务院颁发的有关法律法规 3

中共中央关于印发《中国共产党党员权利保障条例(试行)》的通知(1995年1月7日 中发［1995］3号) 3

附件：中国共产党党员权利保障条例(试行) 3

中共中央关于印发《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》的通知(1995年2月9日 中发［1995］4号) 10

附件：党政领导干部选拔任用工作暂行条例 10

全国人民代表大会常务委员会关于惩治违反公司法的犯罪的决定(1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过) 21

中华人民共和国中国人民银行法(1995年3月18日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过) 24

中共中央办公厅、国务院办公厅关于对党和国家机关工作人员在国内交往中收受的礼品实行登记制度的规定(1995年4月30日 中办发［1995］7号) 30

中华人民共和国商业银行法(1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过) 32

中华人民共和国票据法(1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过) 45

附件：关于施行《中华人民共和国票据法》有关问题的通知 58

中华人民共和国保险法(1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过) 62

中华人民共和国担保法(1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过) 82

全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融犯罪的决定(1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过) 95

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定(1995年11月2日国务院第三十七次常务会议通过 1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布) 101

国务院关于坚决打击骗取出口退税 严厉惩治金融和财税领域违法乱纪行为的决定(1996年1月26日 国发［1996］4号) 106

中华人民共和国外汇管理条例(1996年1月29日中华人民共和国国务院第193号令公布 根据1997年1月14日《国务院关于修改<中华人民共和国外汇管理条例>的决定》修正) 110

国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知(1996年2月23日 国发［1996］10号) 117

附件：关于进一步加强期货市场监管工作的请示 117

中华人民共和国行政处罚法(1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过) 120

国务院办公厅关于立即停止利用发行会员证进行非法集资等活动的通知(1996年8月5日 国办发［1996］33号) 130

中共中央纪委、监察部有关的规章制度 133

中共中央纪委关于对《中国共产党纪委检查机关案件检查工作条例》第二十八条第七项如何理解的答复(1995年1月18日 中纪法复［1995］1号) 133

中共中央纪委关于对犯错误党员免予党纪处分的批准权限问题的答复(1995年1月18日 中纪法复［1995］2号) 135

中共中央纪委关于对《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》中“征求同级党委意见”的规定如何理解的答复(1995年1月18日 中纪法复［1995］3号) 136

中共中央纪委、中共中央组织部关于党员隐瞒入党前的错误行为如何处理问题的答复(1995年3月1日 中纪法复［1995］5号) 137

中共中央纪委关于党政机关县(处)级以上领导干部廉洁自律补充规定的实施和处理意见(1995)年4月14日 中纪发［1995］5号) 138

中共中央纪委办公厅关于中共中央纪委监察部机关工作人员不准接受可能对公正执行公务有影响的宴请和不准参加用公款支付的营业性场所娱乐活动的具体规定(1995年4月22日 中纪办发［1995］2号) 141

中共中央纪委关于印发《关于国有企业领导干部廉洁自律“四条规定”的实施和处理意见》的通知(1995年5月11日 中纪发［1995］7号) 143

附件：关于国有企业领导干部廉洁自律“四条规定”的实施和处理意见 143

关于国有企业实行业务招待费使用情况向职代会报告制度的规定(1995年5月17日 监察部、国家经贸委、全国总工会印发) 146

中共中央纪委办公厅关于共产党员接受异性按摩应如何处理的答复(1995年5月22日 中纪办［1995］84号) 147

中共中央纪委、监察部关于保护检举、控告人的规定(1996年2月15日) 148

中共中央纪委关于印发《关于党政机关县(处)级以上党员领导干部违反廉洁自律规定购买、更换小汽车行为的党纪处理办法》的通知(1996年8月26日 中纪发［1996］15号) 151

附件：关于党政机关县(处)级以上党员领导干部违反廉洁自律规定购买、更换小汽车行为的党纪处理办法 151

中国人民银行及有关部委有关的规章制度 157

关于印发《关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定》的通知(1995年3月8日 银发［1995］43号) 157

附件：关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定 157

关于颁布《关于禁止工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请的规定(试行)》的通知(1995年3月8日 银发［1995］48号) 160

附件：关于禁止工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请的规定(试行) 160

中国人民银行关于禁止金融机构随意开展境外衍生工具交易业务的通知(1995年3月29日 银发［1995］81号) 162

关于外商投资举办投资性公司的暂行规定(1995年4月4日 对外贸易经济合作部发布) 163

关于颁布《关于禁止工作人员参加用公款支付的营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐活动的规定(试行)》的通知(1995年4月10日 银发［1995］101号) 166

附件：关于禁止工作人员参加用公款支付的营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐活动的规定(试行) 167

设立境外中国产业投资基金管理办法(1995年8月11日国务院批准 1995年9月6日中国人民银行发布) 168

国际收支统计申报办法(1995年9月14日 中国人民银行行长令第2号) 172

中国人民银行关于印发《关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分的暂行规定》的通知(1995年9月15日 银发［1995］261号) 174

附件：关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分的暂行规定 174

财政部关于修订金融保险企业有关外币业务财务制度的通知(1995年9月15日 财商字［1995］454号) 177

最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知(1995年10月27日 法发［1995］140号) 178

附件：最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要 178

中国人民银行会计年终决算实施办法(1995年10月31日 银传［1995］82号) 184

中国人民银行关于印发《金融统计管理规定》的通知(1995年12月3日 银发［1995］323号) 190

附件：金融统计管理规定 190

中国人民银行关于印发《贷款证管理办法》的通知(1995年12月4日 银发［1995］322号) 197

附件：贷款证管理办法 198

中国人民银行关于印发《在华外资银行设立分支机构暂行办法》的通知(1996年1月4日 银发［1996］6号) 203

附件：在华外资银行设立分支机构暂行办法 203

中国人民银行关于印发《信用卡业务管理办法》的通知(1996年1月26日 银发［1996］27号) 205

附件：信用卡业务管理办法 205

中国人民银行会计司转发财政部《关于人民银行罚款收入处理问题的复函》的通知(1996年1月31日 银会计［1996］012号) 214

附件：财政部关于人民银行罚款收入处理问题的复函 214

中国人民银行关于颁布《制止存款业务中不正当竞争行为的若干规则》的联合通知(1996年2月14日 银发［1996］66号) 216

附件：制止存款业务中不正当竞争行为的若干规则 216

中国人民银行会计司关于增设部分财务账户的通知(1996年4月2日 银会计［1996］024号) 218

中国人民银行关于下发《典当行管理暂行办法》的通知(1996年4月3日 银发［1996］119号) 220

附件：典当行管理暂行办法 221

中国人民银行关于进一步加强彩票市场管理的通知(1996年4月8日 银发［1996］122号) 227

中国人民银行关于印发《外国金融机构驻华代表机构管理办法》的通知(1996年4月29日 银发［1996］149号) 229

附件：外国金融机构驻华代表机构管理办法 229

中国人民银行关于印发《外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则》的通知(1996年6月18日 银发［1996］202号) 234

附件：外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则 234

中国人民银行关于印发《结汇、售汇及付汇管理规定》的通知(1996年6月20日 银发［1996］210号) 238

附件：结汇、售汇及付汇管理规定 238

关于印发《城市信用合作社联合社管理规定》的通知(1996年6月20日 银发［1996］213号) 246

附件：城市信用合作社联合社管理规定 246

贷款通则(1996年6月28日 中国人民银行令1996年2号) 253

中国人民银行关于印发《主办银行管理暂行办法》的通知(1996年6月29日 银发［1996］221号) 267

附件：主办银行管理暂行办法 267

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知(1996年7月16日 银发［1996］240号) 272

中国人民银行关于转发《国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知》的通知(1996年7月23日 银发［1996］244号) 273

附件1：国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知 274

附件2：关于进一步做好证券回购债务清偿工作的请示 275

中国人民银行关于印发《境内机构对外担保管理办法》的通知(1996年8月21日 银发［1996］302号) 278

附件：境内机构对外担保管理办法 278

中国人民银行关于印发《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的通知(1996年9月13日 银发［1996］327号) 282

附件：金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定 282

中国人民银行关于印发《企业集团财务公司管理暂行办法》的通知(1996年9月27日 银发［1996］355号) 289

附件：企业集团财务公司管理暂行办法 289

中国人民银行、财政部关于印发《粮棉油政策性收购资金供应和管理规定》的通知(1996年10月20日 银发［1996］392号) 299

附件：粮棉油政策性收购资金供应和管理规定 299

中国人民银行关于下发《中国人民银行金银收购管理暂行办法》的通知(1996年10月25日 银发［1996］374号) 304

附件：中国人民银行金银收购管理暂行办法 304

中国人民银行关于印发《商业银行授权、授信管理暂行办法》的通知(1996年11月11日 银发［1996］403号) 310

附件：商业银行授权、授信管理暂行办法 311

银行间外汇市场管理暂行规定(1996年11月29日 银发［1996］423号) 318

审计署关于中央银行财务审计实施办法(1996年12月5日 审金发［1996］332号) 322

财政部、中国证券监督管理委员会关于印发《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》的通知(1996年2月15日 财会协字［1996］11号) 325

附件：会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法 325

国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会有关的规章制度 333

中国证券监督管理委员会、财政部关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知(1995年2月23日 证监发字［1995］22号) 333

附件：国债期货交易管理暂行办法 333

中国证券监督管理委员会关于加强国债期货交易风险控制的紧急通知(1995年2月26日 证监发字［1995］23号) 344

中国证券监督管理委员会关于加强风险管理、从严处理违规行为的通知(1995年3月4日 证监发字［1995］29号) 345

中国证券监督管理委员会关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知(1995年3月30日 证监发字［1995］47号) 346

国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知(1995年4月18日 证委发［1995］6号) 348

附件：证券从业人员资格管理暂行规定 348

中国证券监督管理委员会关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知(1995年5月15日 证监发字［1995］60号) 356

中国证券监督管理委员会关于严格控制风险、从严查处违规行为的紧急通知(1995年5月18日 证监发字［1995］63号) 357

国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知(1995年6月9日 证委发［1995］11号) 358

中国证券监督管理委员会关于停止公布自行制订的现货采集价和禁止使用非实物交割方式的通知(1995年9月6日 证监发字［1995］139号) 361

中国证券监督管理委员会关于加强定点交割仓库管理的通知(1995年9月8日 证监发字［1995］140号) 362

中国证券监督管理委员会关于印发《关于期货交易所进行会员制改造的意见》的通知(1995年9月11日 证监发字［1995］146号) 363

附件：关于期货交易所进行会员制改造的意见 363

中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知(1995年10月24日 证监发字［1995］163号) 365

中国证券监督管理委员会关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知(1995年11月13日 证监发字［1995］174号) 367

附件：关于上海证券市场信息传播管理的若干规定 367

中国证券监督管理委员会关于严格限制期货交易所开设异地同步交易点的通知(1995年12月28日 证监发字［1995］209号) 370

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(1996年1月2日 证监发字［1996］1号) 372

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不正当行为的通知(1996年1月25日 证监发字［1996］21号) 373

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知(1996年2月10日 证监发字［1996］22号) 374

中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知(1996年3月5日 证监发字［1996］35号) 376

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(1996年3月21日 证监发字［1996］48号) 378

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知(1996年4月5日 证监发字［1996］52号) 381

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知(1996年4月22日 证监发字［1996］54号) 383

国务院证券委员会关于发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的通知(1996年5月3日 证委发［1996］9号) 384

附件：股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 384

中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知(1996年5月6日 证监发字［1996］57号) 391

附件：关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定 391

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知(1996年5月29日 证监发字［1996］64号) 393

中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知(1996年6月11日 证监发字［1996］67号) 395

国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知(1996年6月17日 证委发［1996］18号) 398

附件：证券经营机构股票承销业务管理办法 398

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知(1996年6月28日 证监发字［1996］75号) 407

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知(1996年6月28日 证监发字［1996］76号) 408

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日 证监上字［1996］74号) 409

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知(1996年7月26日 证监发字［1996］130号) 411

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知(1996年8月22日 证监发字［1996］169号) 412

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知(1996年9月24日 证监期字［1996］11号) 413

中国证券监督管理委员会关于发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的通知(1996年10月23日 证监［1996］5号) 416

附件：境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 416

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券自营业务管理办法》的通知(1996年10月23日 证监［1996］6号) 422

附件：证券经营机构证券自营业务管理办法 422

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知(1996年10月31日 证监［1996］7号) 429

中国证券监督管理委员会关于防范运作风险、保障经营安全的通知(1996年11月24日 证监机字［1996］3号) 431

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司临时报告审查的通知(1996年12月2日 证监上字［1996］26号) 433

附件：证券交易所、指定报刊对上市公司临时报告进行形式审查时应注意的重点事项 434

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知(1996年12月13日 证监上字［1996］28号) 436

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司检查制度实施办法》的通知(1996年12月21日 证监上字［1996］33号) 438

附件：上市公司检查制度实施办法 438

中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知(1996年12月23日 证监期字［1996］16号) 441

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知(1996年12月26日 证监［1996］12号) 442

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定的通知(1996年12月26日 证监发字［1996］423号) 446

附件：关于股票发行与认购方式的暂行规定 446

中国人民保险(集团)公司有关的规章制度 455

中国人民保险公司关于印发《中国人民保险(集团)公司海外机构管理暂行规定》等四个管理办法的通知(1995年12月1日 保发［1995］198号) 455

附件1：中国人民保险(集团)公司海外机构管理暂行规定 455

附件2：中国人民保险(集团)公司海外机构财务管理暂行规定 461

保险管理暂行规定(1996年7月25日 银发［1996］255号) 467

附件：主要险种名单 480

中保财产保险有限公司关于印发《中保财产保险有限公司人民币调剂资金管理办法》的通知(1996年8月19日 保财发［1996］6号) 482

附件：中保财产保险有限公司人民币调剂资金管理办法 482

中保财产保险有限公司关于印发《中保财产保险有限公司外汇资金管理办法》的通知(1996年8月19日 保财发［1996］8号) 484

附件：中保财产保险有限公司外汇资金管理办法 484

中保财产保险有限公司关于印发《中保财产保险有限公司分险核算办法》的通知(1996年8月19日 保财发［1996］9号) 486

附件：中保财产保险有限公司分险核算办法 486

中保财产保险有限公司关于印发《中保财产保险有限公司统计制度(暂行)》的通知(1996年9月4日 保财发［1996］18号) 490

附件：中保财产保险有限公司统计制度(暂行) 490

中保财产保险有限公司农业保险部关于印发《关于目前加强养殖业保险业务管理的若干意见》的通知(1996年9月8日 保财农［1996］3号) 501

附件：关于目前加强养殖业保险业务管理的若干意见 501

中保财产保险有限公司货运险部关于印发《国内货物运输保险风险管理规定》的通知(1996年9月12日 保财货［1996］16号) 504

附件：国内货物运输保险风险管理规定 504

中保人寿保险有限公司关于印发《中保人寿保险有限公司人身保险险种开发管理办法》的通知(1996年9月13日 保寿发［1996］22号) 506

附件：中保人寿保险有限公司人身保险险种开发管理办法 506

中国人寿保险有限公司关于印发《中保人寿保险有限公司航空旅客人身意外伤害保险管理办法(暂行)》的通知(1996年11月8日 保寿发［1996］29号) 509

附件1：中保人寿保险有限公司航空旅客人身意外伤害保险管理办法(暂行) 509

附件2：中国人民保险公司关于交接人身意外伤害险业务的通知 514

中保财产保险有限公司关于下发《中保财产保险有限公司统计制度实施细则(暂行)》的通知(1996年11月19日 保财发［1996］51号) 515

附件：中保财产保险有限公司统计制度实施细则(暂行) 515

中保财产保险有限公司关于印发《中保财产保险有限公司出口信用险代办业务财务管理与会计核算暂行办法》的通知(1996年11月29日 保财发［1996］55号) 529

附件：中保财产保险有限公司出口信用险代办业务财务管理与会计核算暂行办法 529

国家外汇管理局有关的规章制度 539

国家外汇管理局关于调整对金融机构开办外汇业务审批程序的通知(1995年3月14日 汇管函字［1995］第049号) 539

国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于查处非法外汇期货(按金)交易活动的通知(1995年11月14日 汇管函字［1995］第191号) 541

国际收支统计申报办法实施细则(1995年11月23日 国家外汇管理局发布) 543

保税区外汇管理办法(1995年12月18日 国家外汇管理局发布) 548

通过金融机构进行国际收支统计申报的业务操作规程(1995年12月21日 国家外汇管理局发布) 552

非银行金融机构外汇业务范围界定(1996年5月16日 国家外汇管理局发布) 586

银行外汇业务范围界定(1996年5月16日 国家外汇管理局发布) 591

国家外汇管理局外汇检查工作报告制度(1996年6月6日 国家外汇管理局发布) 596

金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程(1996年12月9日 汇国发字［1996］第13号) 603

国家外汇管理局关于下发《直接投资统计申报业务操作规程》的通知(1996年12月9日 汇国办发字［1996］第15号) 612

附件：直接投资统计申报业务操作规程 612

国家外汇管理局关于下发《汇兑业务统计申报操作规程》的通知(1996年12月16日 汇国发字［1996］第16号) 614

附件：汇兑业务统计申报操作规程 614

国家外汇管理局关于下发《证券投资统计申报业务操作规程》的通知(1996年12月30日 汇国发字［1996］第14号) 616

附件：证券投资统计申报操作规程 616

国家外汇管理局、海关总署印发《关于对携带外汇进出境管理的规定》的通知(1996年12月31日 汇管函字［1996］第324号) 618

附件：关于对携带外汇进出境管理的规定 618