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目 录 1

序 1

第一章 总 则 3

1．在我国为什么要制定《证券法》？ 3

2．《证券法》适用的法律范围是什么？ 4

3．证券发行、交易活动及其当事人应当遵守什么 6

基本原则？ 6

4．证券业与银行、信托、保险业为什么要分业经 10

营与管理？ 10

5．我国证券市场的监管体系是什么？ 12

6．为什么要由国家审计机关对证券市场各参与主 15

体进行审计监督？ 15

第二章 证券发行 17

7．公开发行证券应当如何按条件依法报经核准或 17

审批？ 17

8．公开发行证券的申请文件的内容及格式是什么？ 20

9．发行审核委员会应当怎样组成？ 24

10．审核股票发行时对证券监督管理机构的要求是 24

什么？ 24

11．在证券发行过程中对发行人有什么要求？ 27

现问题应当如何处理？ 29

12．已作出核准或审批证券发行的决定后，如果出 29

13．上市公司发行新股及其所募资金用途的有关规 30

定是什么？ 30

14．什么是代销和包销？签订代销或包销协议的主 32

要内容是什么？ 32

15．在证券承销中应当注意哪些问题？ 32

第三章 证券交易 37

第一节 一般规定 37

16．依法买卖的证券需要符合什么条件？ 37

17．经依法核准的上市交易的证券应如何交易？ 40

18．在我国能不能进行融资融券交易？ 43

19．在我国哪些人不能持有和买卖股票？ 45

20．为客户服务的证券机构应当承担什么样的保密 47

责任？ 47

21．在我国，证券交易是如何收取费用的？ 48

22．当一个股东持有一个股份有限公司已发行股份 48

的百分之五之后对其行为应当有何限制？ 48

第二节 证券上市 51

23．股份有限公司的股票应如何核准上市？ 51

24．股票上市交易申请应提交的文件是什么？ 56

25．上市公司股票上市前应公告哪些内容？ 61

26．申请公司债券上市交易应当如何进行核准？ 63

27．申请公司债券上市交易应当符合哪些条件？ 64

28．申请公司债券上市交易应当提交的文件是什么？ 66

29．在哪些情况下应当暂停或终止公司债券上市交 69

易？ 69

第三节 持续信息公开 72

30．上市公司发行股票和发行公司债券应当如何公 72

告？ 72

31．上市公司中期报告和年终报告的主要内容是什 74

么？ 74

32．什么是临时报告中应当说明的重大事件？ 76

应承担的责任是什么？ 78

33．发行人和承销的证券公司在起草公告性文件时 78

34．证券法对公告方式有何要求？ 79

35．国务院证券监督管理机构对上市公司的公告如 80

何进行监管？ 80

第四节 禁止的交易行为 81

36．什么是证券交易内幕信息？ 81

37．什么是证券交易内幕信息的知情人员？ 82

38．《证券法》对于禁止利用内幕信息进行证券交易 84

活动的有关规定是什么？ 84

39．什么是获取不正当利益或者转嫁风险的行为？ 85

和作出虚假陈述？ 86

40．为什么禁止与证券交易有关人员传播虚假信息 86

41．哪些行为属于损害客户利益的欺诈行为？ 88

42．《证券法》还规定了哪些禁止的交易的行为？ 89

第四章 上市公司收购 91

43．上市公司收购可以采取哪些方式？ 91

44．证券市场中，当投资者持有一个上市公司已发 94

行股份的百分之五时，按《证券法》的规定应 94

如何进行操作？ 94

45．收购者在什么条件下应当发出收购要约？ 98

收购报告书的内容是什么？ 100

46．《证券法》对收购者发布收购要约的要求及其 100

47．《证券法》对收购要约的撤回和收购要约的变 103

更作出了哪些规定？ 103

48．《证券法》对收购要约期限届满之后的有关规 104

定是什么？ 104

49．什么是要约收购方式，什么是协议收购方式？ 107

50．收购与合并的关系是什么？ 109

51．《证券法》对上市公司收购还有什么其他要求？ 111

第五章 证券交易所 113

52．什么是证券交易所？ 113

53．证券交易所如何制定章程？ 116

54．证券交易所的收入应当如何使用？ 116

55．我国证券交易所的组织形式是什么？ 117

56．哪些人不得担任证券交易所的负责人？哪些 119

人不得在证券交易所任职？ 119

57．哪些证券机构有资格进入证券交易所参与集 120

中竞价交易？ 120

58．证券交易的程序是什么？ 122

59．什么是股票的T+0交易和T+1交易？ 125

60．证券交易所的职能是什么？ 126

61．证券交易所如何设立和管理交易保证金和风 129

险基金？ 129

62．证券交易规则应当如何制定？ 130

63．什么是证券交易所的回避制度？ 131

第六章 证券公司 132

64．什么是证券公司？ 132

65．什么是综合类证券公司？ 136

66．什么是经纪类证券公司？ 139

67．《证券法》对证券公司的负债是如何要求的？ 140

68．什么人不得在证券公司任职？ 142

69．证券公司如何提取交易风险准备金？ 144

70．为什么禁止银行资金违规流入股市？证券公司 145

在自营业务中应如何运用资金？ 145

71．什么是证券自营业务？ 146

72．什么是证券经纪业务？ 148

托应当注意哪些事项？ 152

73．证券公司及其从业人员接受客户买卖证券的委 152

第七章 证券登记结算机构 160

74．什么是证券登记结算机构？ 160

75．设立证券登记结算机构应当具备哪些条件？ 162

76．证券登记结算机构应当履行的职能是什么？ 164

77．证券登记结算为什么采取全国集中统一的运营 166

方式？ 166

78．证券上市交易前为什么要全部托管？ 168

79．证券持有人名册及有关资料应由哪一机构提供？ 170

行？ 171

80．证券登记结算机构应当如何保证业务的正常进 171

81．证券登记结算机构应当如何设立风险结算基金？ 173

第八章 证券交易服务机构 175

82．证券投资咨询机构和资信评估机构有哪些？机 175

构的收费情况如何？ 175

83．证券投资咨询机构和资信评估机构的业务人员 177

应具备哪些资格，对其有何要求？ 177

第九章 证券业协会 180

84．什么是证券业协会？ 180

85．证券业协会应当履行哪些职责？ 181

券市场进行统一监管？ 183

第十章 证券监督管理机构 183

86．为什么要由国务院证券监督管理机构依法对证 183

87．国务院证券监督管理机构的监管职责是什么？ 184

88．国务院证券监督管理机构监管的权限是什么？ 186

89．对国务院证券监督管理机构工作人员的要求是 187

什么？ 187

90．如何保证国务院证券监督管理机构依法履行职 189

责？ 189

第十一章 法律责任 191

91．关于证券发行的法律责任是什么？ 191

92．非法开设证券交易场所的法律责任是什么？ 193

93．违反证券机构设立规定，经营证券业务的法律 194

责任是什么？ 194

94．禁止参与股票交易的人员违规买卖股票的法律 195

责任是什么？ 195

95．证券从业人员利用欺诈手段诱骗投资者买卖证 196

券的法律责任是什么？ 196

96．关于违反信息披露规定的法律责任是什么？ 198

97．操纵证券价格的法律责任是什么？ 201

98．挪用公款买卖证券的法律责任是什么？ 202

99．关于证券透支交易的法律责任是什么？ 203

100．违反T+1交易规则的法律责任是什么？ 204

101．假借他人名义违规买卖证券的有关法律责任 205

是什么？ 205

102．证券公司违背客户委托买卖证券的法律责任 207

是什么？ 207

103．证券公司未经客户委托及私下接受客户委托 209

买卖证券的法律责任是什么？ 209

104．证券公司接受客户全权委托买卖证券的法律 211

责任是什么？ 211

105．违规收购的法律责任是什么？ 212

么？ 214

106．证券公司违法进行场外交易的法律责任是什 214

107．违反证券公司业务经营范围规定的法律责任 215

是什么？ 215

108．证券服务机构弄虚作假的法律责任是什么？ 217

109．有关证券监督管理机构的法律责任是什么？ 218

110．违反本法规定及阻碍本法实施的法律责任是 219

什么？ 219

111．有关法律责任的其他规定是什么？ 220

第十二章 附则 221

112．《证券法》附则所涉及的问题有哪些？ 221

附 录： 《中华人民共和国证券法》 223