中国期货市场法律制度研究 新加坡期货市场相关法律制度借鉴PDF电子书下载

第一章 中国和新加坡期货市场的发展与期货市场法制建设的逐步完善 1

一、中国期货交易的发展与期货市场法制建设进程 1

二、中国商品期货交易的发展及其商品期货市场法制建设进程 2

（一）期货交易从试点到快速发展阶段（改革开放初期—1993年以前） 2

（二）期货市场的治理整顿阶段（1993年—1999年上半年） 3

（三）期货市场的规范发展阶段（1999年下半年—2006年下半年） 5

（四）2007年期货交易管理条例颁布以来 7

三、中国金融及衍生品期货交易的发展及其市场法制建设进程 8

（一）外汇期货 8

（二）国债期货 10

（三）股票指数期货 11

（四）金融衍生产品 12

四、新加坡期货市场的发展与期货市场法制考察 13

（一）新加坡期货市场发展的历史渊源 13

（二）新加坡期货市场的法律渊源 16

五、借鉴新加坡期货法制建设经验，健全中国期货法制的几个重要问题 22

（一）期货市场监管机制及主管机关的监管 23

（二）期货交易所的自律监管制度 24

（三）期货经纪商制度 25

（四）期货业会计审计制度 25

（五）期货市场禁止行为规制 26

（六）期货市场投资者保护制度 27

第二章 期货市场监管机制及主管机关的监管研究 29

一、市场监管机制评述 29

（一）世界期货市场主要监管模式 29

（二）世界期货市场政府监管机关的设置 33

二、新加坡期货市场监管机制评述 35

（一）新加坡期货市场监管体系 35

（二）新加坡期货市场政府主管机关 36

三、中国期货市场监管机制评述与完善 38

（一）中国期货市场监管体系的选择 38

（二）中国期货市场监管体系面临的挑战和存在的问题 39

（三）中国期货市场政府主管机关的监管权力及新加坡经验的借鉴 42

第三章　期货交易所的自律监管制度研究 48

一、期货交易所自律监管特性 48

（一）期货交易所自律监管权力的来源 51

（二）期货交易所自律监管权力的内涵 53

二、新加坡期货交易所自律监管的法制考察 54

（一）新加坡期货交易所的交易及结算规则 55

（二）新加坡期货交易所的处罚程序及相关期货交易的争议解决 62

（三）新加坡期货交易所自律监管中利益冲突的解决 70

三、中国期货交易所自律监管评述与完善 72

（一）中国期货交易所的自律监管现状评述 73

（二）中国期货交易所自律监管制度的完善 75

第四章　期货业同业协会的自律监管制度研究 79

一、期货业同业协会自律监管评述 79

（一）政府监管的缺陷及对自律监管的选择 79

（二）期货业同业协会的自律监管 81

二、美国期货业同业协会自律监管的法律制度　 83

（一）美国全国期货协会的主要特点 84

（二）美国全国期货协会的组织结构　 85

（三）美国全国期货协会的主要职能 92

三、中国期货业同业协会监管评述及完善 97

（一）中国期货业协会监管评述 97

（二）中国期货业协会监管的完善 99

第五章 期货经纪商准入与退出机制研究　 102

一、期货经纪商市场准入制度评述 104

（一）新加坡以及期货发达国家期货经纪商市场准入制度 104

（二）中国期货经纪商市场准入制度　 106

（三）新加坡资本市场服务执照豁免制度及借鉴　 108

二、期货经纪商经营变更制度评述 109

（一）新加坡期货经纪商经营变更制度 109

（二）我国期货经纪商经营变更制度 110

三、期货经纪商市场退出制度评述 113

（一）安全港保护范围的扩大 116

（二）强调业界惯例和市场实践 116

第六章　期货业审计制度研究 118

一、期货业审计制度评述 119

（一）审计对于期货市场的作用 121

（二）审计制度对于期货市场各个相关主体的作用 121

二、新加坡期货业审计制度考察 123

（一）强制审计 124

（二）审计人的任命 125

（三）提交审计报告的情形 125

（四）监管者对审计人的权力 125

（五）妨碍审计的法律责任 126

（六）审计人的保密义务与豁免 126

三、中国期货业审计制度评述及完善 126

（一）中国期货业审计制度的评述 126

（二）中国期货市场审计制度的完善 141

第七章　期货市场禁止行为研究 148

一、期货市场禁止行为的认定 149

（一）期货市场禁止行为的认定机构 149

（二）期货市场禁止行为的认定原则 151

（三）认定机构的认定权限 152

（四）新加坡对禁止行为进行认定的制度对中国的借鉴意义 154

二、期货交易所违法行为及其规制 154

（一）新加坡期货交易所违法行为评述 154

（二）中国期货交易所违法行为及其规制 155

三、期货经纪公司的违法行为及其规制 163

（一）新加坡期货经纪人违法行为评述 163

（二）中国期货经纪公司违法行为评述与规制 164

（三）中国期货经纪公司违法行为的规制 169

四、期货投资者违法行为及其规制 170

（一）新加坡期货投资者违法行为评述 170

（二）中国期货投资者违法行为评述及其规制 172

五、完善期货市场违法行为的责任体系 175

（一）我国期货市场违法行为的归责体系综述 176

（二）新加坡期货市场违法行为的责任体系及借鉴 178

第八章　期货市场投资者赔偿制度研究 180

一、期货市场投资者保护的法律途径 181

（一）期货交易违法行为的民事赔偿制度 181

（二）期货投资者保障基金制度 183

二、新加坡期货投资者赔偿制度评述 187

（一）新加坡期货交易违法行为人的民事赔偿责任研究 188

（二）新加坡交易所互保基金制度研究 190

三、我国期货交易投资者赔偿制度评述 196

（一）我国期货交易民事赔偿责任制度评述 196

（二）我国期货投资者保障基金制度评述 201

参考文献 212

后记 218