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绪论 1

一 问题研究的背景 1

二 本书的研究思路 4

第一章 企业与公司治理 7

第一节 公司治理问题：企业的基本问题 8

一 企业的层次结构学派 8

二 企业的合约学派 10

第二节 企业制度的演进与公司治理的产生 12

一 企业制度的演进 12

二 现代公司的起源与发展 15

三 现代公司的产权特征 20

第三节 法人产权：公司治理产生的根基 24

一 公司法人制度 25

二 法人产权 27

三 法人产权是公司治理产生的根基 31

第四节 委托代理制：公司治理产生的直接原因 32

一 委托代理关系与委托代理制 33

二 代理人问题 36

三 委托代理制是公司治理产生的直接原因 38

第二章 公司治理理论与构想 40

第一节 公司治理的本质 40

一 公司治理定义的考证 40

二 公司治理内涵的进一步诠释 43

三 公司治理与公司管理 47

第二节 公司治理理论研究进展 55

一 公司治理基础理论的发展 55

二 公司治理理论的前沿问题 58

三 国内公司治理的研究动态 67

第三节 公司治理模式的系统构想 69

一 公司治理的体系框架 70

二 公司治理模式概念及类型 71

三 公司治理模式的基本要素 75

国 公司治理模式的经济变量和基本原则 78

第三章 内部治理——公司治理结构 83

第一节 公司治理结构概述 83

一 公司治理结构的定义 83

二 公司治理结构认识上的误区 88

三 公司治理结构的功能 91

第二节 股东及股东大会 97

一 股东及其权限 97

二 股东大会及其权限 102

第三节 董事及董事会 107

一 董事及其职权 107

二 董事会及其权限 111

第四节 经理及领导能力 114

一 经理 114

二 经理的领导能力 116

一 监事及其职权 118

第五节 监事及监事会 118

二 监事会及其权限 120

第六节 内部治理机制分析 123

一 股东大会、董事会、经理和监事会权限的划分 123

二 公司内部治理的激励机制 125

三 公司内部治理的监督机制 131

四 公司内部治理的决策机制 136

第四章 外部治理——市场机制 140

第一节 外部治理概述 140

一 债权人的权利 142

二 公司员工的权利 144

三 交易者、社区及政府的权利 145

第二节 资本市场对公司治理的影响 148

一 收购兼并在公司治理中的正面影响 150

二 收购兼并在公司治理中的负面影响 151

三 资本市场对公司治理的现实意义 153

第三节 机构投资者对公司治理的影响 154

一 机构投资者的内部关系与投资行为分析 155

二 机构投资者参与公司治理的效应分析 157

三 机构投资者参与公司治理的方式 163

第四节 大债权人对公司治理的影响 164

一 融资结构与银企关系模式 165

二 主银行制的控制机制 169

三 “距离”型银行的监督机制 173

第五章 主要析公司治理模式评析 177

第一节 美国公司治理模式——外部监控型的代表 178

一 市场经济体制及政府行为 178

二 社会和企业文化环境 179

三 公司的股权和资本结构 180

四 公司治理的本质特征 181

五 公司治理模式有有效性分析 185

六 公司治理模式面临的挑战 189

第二节 日本公司治理模式——内部监控型的代表 191

一 经济发展战略与市场经济体制 191

二 公司的股权和资本结构 194

三 文化特征 197

四 双重企业结构 199

五 公司治理的本质特征 200

六 公司治理模式的有效性分析 204

七 公司治理模式面临的挑战 206

第三节 韩国公司治理模式——家庭监控制的代表 208

一 经济发展战略与市场经济体制 209

二 公司的股权与资本结构 210

三 文化背景 211

四 公司治理的本质特征 213

五 家庭监控治理模式的有效性分析 218

六 公司治理模式面临的挑战 222

一 主要公司治理模式的比较 223

第四节 主要公司治理模式的比较及评析 223

二 主要公司治理模式的变迁 227

三 主要公司治理模式的优劣评析 228

第六章 中国公司治理的现状分析 231

第一节 中国公司治理的沿革与现状 231

一 中国公司治理的沿革 231

二 中国公司治理的现状分析 236

第二节 中国公司治理存在的问题 241

一 股权结构问题 242

二 资本结构问题 245

三 公司治理结构中的问题 247

四 内部人控制问题 254

五 监督与激励问题 258

六 新、老三会的关系问题 262

第三节 中国公司治理的改革与完善 262

一 股权结构合理化 263

二 公司内部治理结构的完善 266

三 激励和约束机制的构造 270

四 构造各司其职的新老三会 274

五 加强对中介机构的监管 278

第七章 中国公司治理前瞻 280

第一节 公司治理目标模式展望 280

一 公司治理模式选择的限制因素 280

二 我国公司治理的主导模式选择 282

三 构建目标模式的路径与创新 285

第二节 有中国特色的共同治理机制 291

一 企业制度的演变趋势——共享利益制度 291

二 共同治理机制的思路 297

三 共同治理模式的构架 299

四 共同治理中的激励与约束 303

参考文献 306

后记 310