内幕交易及其法律控制研究PDF电子书下载

第一章 内幕交易本质之探讨 1

一、证券市场的一个衍生物 4

（一）内幕交易与证券投资人 4

（二）内幕交易与股份公司 7

（三）内幕交易与证券信息 12

（四）内幕交易与证券市场 18

二、概念界定中的分歧与扬弃 21

（一）国外内幕交易定义要览 22

（二）我国内幕交易诸种定义述评 33

（三）以内幕信息为中心的定义方法 41

三、内幕交易的性质探微 44

（一）内幕交易是一种证券投机行为 45

（二）内幕交易是一种交易欺诈行为 47

（三）内幕交易是一种不公平竞争行为 48

（四）内幕交易是一种损害社会公共利益的行为 54

四、本章结论 59

第二章 内幕交易构成要素剖析 60

一、内幕信息 62

（一）未公开性 64

（二）确切性 71

（三）重大性 74

二、内幕人员 82

（一）内幕人员的界定标准 82

（二）对内幕人员界定标准的反思 93

（一）利用内幕信息的主观心态 97

三、利用内幕信息的行为 97

（二）利用内幕信息的行为样态 103

（三）利用内幕信息行为的适用例外 106

四、本章结论 109

第三章 内幕交易经济分析之批判 111

一、管制论对内幕交易的经济分析 115

（一）增加公司经营风险 115

（二）引发市场道德危险 116

（三）降低公司运行效率 117

（四）导致市场反向淘汰 118

（五）损害投资公众信心 120

二、非管制论对内幕交易的经济分析 121

（一）降低资讯传播成本，保障信息传播效率 122

（二）补偿企业管理阶层，刺激企业寻求革新 125

（三）促进证券市场流动，提高资金配置效率 131

三、折衷论对内幕交易经济分析的“平衡” 133

（一）规制及其正当性 134

（二）信息的特殊性质 136

（三）内幕交易范围的界定 138

四、内幕交易经济分析诸观点的评析 139

五、本章结论 145

第四章 内幕交易法律分析之评说 147

一、内幕交易与法律公平价值之论争 149

（一）管制论对内幕交易反公平性的阐释 153

（二）非管制论对管制论“公平论”的批判 162

二、内幕交易与法律效率价值的辩驳 175

（一）管制论关于反内幕交易法的效率观 177

（二）非管制论对管制论效率观的批判 182

三、法律公平与效率价值之争的反思 189

（一）管制论与非管制论的主要贡献与不足 189

（二）禁止内幕交易法理基础的再思考 194

四、本章结论 202

第五章 国外内幕交易法律控制要览 204

一、反内幕交易立法的源流 205

（一）反内幕交易法的正式确立 206

（二）反内幕交易法的发展 208

（三）反内幕交易立法的国际化 215

（四）反内幕交易立法的一般规律及发展趋势 218

（一）内幕交易的预防制度 221

二、内幕交易的法律控制体系 221

（二）内幕交易的监控制度 233

三、反内幕交易法律的实施 242

（一）反内幕交易法中的行政责任 242

（二）反内幕交易法中的民事责任 246

（三）反内幕交易法中的刑事责任 252

四、本章结论 256

第六章 我国反内幕交易立法透视 258

一、我国证券市场中的内幕交易 258

（一）我国证券市场内幕交易概况 259

（二）我国证券市场内幕交易的特点 266

（三）我国内幕交易形成的特殊原因 270

（一）反内幕交易立法的初创阶段 276

二、我国反内幕交易立法的演变 276

（二）反内幕交易立法的发展阶段 283

（三）反内幕交易立法的成型阶段 285

三、我国反内幕交易立法的缺陷 298

（一）内幕交易界定方面存在的弊端 299

（二）预防制度设计方面的欠缺 310

（三）行政执法机构设计中的疑问 313

（四）法律制裁制度规定方面的失衡 314

四、本章结论 322

第七章 结论与建议 324

一、本文内容的简单回顾 324

（一）以内幕信息为中心的理论 325

二、结论——本书之内幕交易法律控制观 325

（二）内幕交易控制的法治观 326

（三）内幕交易控制的系统观 327

（四）内幕交易督察的效率观 328

（五）内幕交易制裁的威慑观 328

三、对策——完善我国反内幕交易立法之思考 329

（一）重构法律基本概念的逻辑体系 330

（二）完善我国内幕交易的预防制度 333

（三）加重内幕交易者的法律责任 334

（四）确立受害者私人法律救济制度 334

主要参考文献 337

英文目录 357

英文摘要 363

后记 367