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中华人民共和国证券法(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1998年12月29日中华人民共和国主席令第12号公布 自1999年7月1日起施行) 1

中国证券业协会章程(1991年6月12日中国人民银行、中国证监会发布) 26

禁止证券欺诈行为暂行办法(1993年8月15日国务院批准 1993年9月2日国务院证券委员会发布) 30

证券公司财务制度(1999年10月22日财政部发布) 35

关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1至6号的通知(2000年11月2日中国证券监督管理委员会发布) 52

证券公司内部控制指引(2001年1月31日证监会发布 证监发〔2001〕15号) 75

关于证券公司担保问题的通知(2001年4月24日中国证券监督管理委员会发布 证监发〔2001〕69号) 83

证券交易所管理办法(1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修订<证券交易所管理办法>的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布) 84

证券公司管理办法(2001年12月28日证监会发布) 99

外资参股证券公司设立规则(2002年6月1日中国证券监督管理委员会令第8号公布 自2002年7月1日起施行) 106

中国证券业协会会员公约(试行)(2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过) 110

关于公开发行证券的公司重大关联交易等事项的审核要求(2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过 2002年12月16日中国证券监督管理委员会令第14号公布 自2003年2月1日起施行) 113

合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法(2002年11月15日中国证券监督管理委员会、中国人民银行令第12号发布 自2002年12月1日起施行) 115

证券业从业人员资格管理办法(2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过 2002年12月16日中国证券监督管理委员会令第14号公布 自2003年2月1日起施行) 121

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复(1996年7月4日) 126

最高人民法院关于证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票发行或者交易引起的争议人民法院能否受理给上海市高级人民法院的复函(1996年12月8日) 126

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知(1997年12月2日) 127

最高人民法院关于恢复受理、审理和执行已经编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知(2000年7月26日) 128

最高人民法院关于对全国证券回购机构间经统一清欠后尚余的债权债务诉讼时效问题的通知(2001年1月20日 法〔2001〕9号) 129

最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知(2001年9月21日 法明传〔2001〕406号) 130

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知(2002年1月15日) 130

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的规定(2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 2003年1月9日公布 自2003年2月1日起施行 法释〔2003〕2号) 131

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