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目 录总 类中华人民共和国证券法（1998年12月29日） 2

中华人民共和国公司法（1993年12月29日） 39

股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见（1997年3月24日） 85

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日） 90

中国证券监督管理委员会关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的通知（1998年4月23日） 99

附：证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 99

股票发行与交易管理股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日） 106

中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定（1993年12月17日） 129

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日） 132

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日） 137

国务院证券委员会关于发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的通知（1996年5月3日） 144

附：股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 145

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日） 153

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日） 154

国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知（1996年6月17日） 155

附：关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件 156

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知（1996年6月28日） 159

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知（1996年6月28日） 160

中国证券监督管理委员会国际业务部关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知（1996年7月17日） 161

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996年7月24日） 163

中国证券监督管理委员会办公室关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知（1996年7月31日） 165

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知（1996年8月22日） 167

中国证券监督管理委员会关于清理B股帐户的通知（1996年9月20日） 168

中国证券监督管理委员会关于清理B股帐户的通知（1996年9月20日） 169

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（1996年12月13日） 170

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知（1996年12月26日） 172

中国证券监督管理委员会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知（1996年12月26日） 176

附：申请公开发行股票公司报送材料标准格式 177

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定（1996年12月26日） 180

中国证券监督管理委员会关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函（1997年3月17日） 188

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997年5月21日） 189

附：国务院证券委中国人民银行国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定 190

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997年6月20日） 192

中国证券监督管理委员会关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知（1997年12月16日） 194

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知（1 997年12月16日） 196

附：上市公司章程指引 198

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知（1997年1月7日） 235

附：招股说明书的内容与格式 236

附：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式 263

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知（1997年12月17日） 263

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》的通知（1997年1月6日） 290

附：上市公告书的内容与格式（试行） 290

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知（1998年2月20日） 298

附：上市公司股东大会规范意见 298

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月22日） 302

国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法》的通知（1998年2月24日） 305

附：境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法 305

中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知（1998年2月25日） 312

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知（1998年3月17日） 316

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式（试行）》的通知（1998年3月30日） 318

附一：验证笔录的内容与格式（试行）说明 319

附二：验证笔录的内容与格式（试行）××律师事务所关于××公司××年度股票发行招股说明书的验证笔录 321

中国证监会股票发行审核工作程序（1998年5月29日） 326

中国证券监督管理委员会公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式（1998年6月18日） 333

中国证监会上市部关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知（1998年8月24日） 341

中国证券监督管理委员会关于停止发行公司职工股的通知（1998年11月25日） 342

证券投资基金管理证券投资基金管理暂行办法（1997年11月14日） 344

中国证券监督管理委员会关于申请设立基金管理公司有关问题的通知（1997年） 355

中国证券监督管理委员会关于申请设立证券投资基金有关问题的通知（1997年） 359

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知（1997年） 362

附一：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（式行） 363

附二：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行） 383

附三：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行） 390

附四：《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行） 405

中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复（1998年3月16日） 413

附一：上海证券交易所证券投资基金上市规则 413

附二：深圳证券交易所证券投资基金上市规则 421

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知（1998年3月13日） 431

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知（1998年3月17日） 432

中国证监会基金部关于提供基金持有人名册有关问题的通知（1998年9月30日） 433

债券、期货交易管理中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日） 436

企业债券管理条例（1993年8月2日） 437

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国财政部关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知（1995年2月23日） 443

附：国债期货交易管理暂行办法 443

中国证券监督管理委员会国内贸易部关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知（1995年1月11日） 458

国内贸易部 中国证券监督管理委员会关于暂停中远期合同交易的通知（1995年3月28日） 459

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日） 461

中国证券监督管理委员会办公室关于期货客户资金管理问题的复函（1996年10月7日） 463

中国证券监督管理委员会关于深圳证券交易所增设债券“三天回购”和“四天回购”品种的批复（1996年10月17日） 463

可转换公司债券管理暂行办法（1997年3月25日） 465

中华人民共和国国债托管管理暂行办法（1997年4月10日） 473

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易保证金管理问题的通知（1997年4月23日） 480

中国证券监督管理委员会关于查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的函（1997年4月24日） 481

中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知（1997年6月5日） 482

附：银行间债券回购业务暂行规定 483

特种金融债券托管回购办法（1997年7月3日） 486

附一：上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则 492

中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复（1998年7月2日） 492

附二：深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则 500

证券、期货经营机构管理期货经纪公司登记管理暂行办法（1993年4月28日） 510

国家工商行政管理局关于贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》有关问题的通知（1993年5月15日） 514

国务院证券委员会关于发布《证券交易所管理办法》的通知（1997年12月10日） 517

附：证券交易所管理办法 518

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知（1996年1月2日） 539

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知（1996年1月9日） 540

国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知（1996年6月17日） 555

附：证券经营机构股票承销业务管理办法 555

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知（1996年9月24日） 566

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所行情信息披露工作的通知（1996年7月30日） 583

中国证券监督管理委员会关于期货交易所披露交易、交割有关信息的通知（1996年10月23日） 584

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所信息披露有关事项的通知（1997年5月13日） 585

中国证券监督管理委员会关于发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的通知（1996年10月23日） 588

附：境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 589

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券自营业务管理办法》的通知（1996年10月23日） 595

附：证券经营机构证券自营业务管理办法 595

中国证券监督管理委员会关于对期货经纪机构进行年度检验的通知（1996年12月12日） 604

中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知（1996年12月23日） 606

中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交易行为的通知（1997年4月9日） 607

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知（1997年12月29日） 609

中国证券监督管理委员会关于做好当前证券经营机构监管工作的通知（1998年7月17日） 610

中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日） 611

证券、期货交易市场监管禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年9月2日） 616

中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知（1996年3月5日） 623

中国证券监督管理委员会关于转发《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》的通知（1996年3月20日） 625

附：国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知 625

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日） 629

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等二十四家地方监管部门行使部分监管职责的通知（1996年3月21日） 632

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日） 633

中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知（1996年5月6日） 635

附：关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定 636

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日） 638

中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知（1996年6月14日） 640

中国证券监督管理委员会办公室关于转发中国人民银行银发〔1996〕240号文件的通知（1996年7月25日） 643

附：中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知 643

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知（1996年7月26日） 645

中国证券监督管理委员会关于向证券、期货交易所派驻督察员的决定（1996年10月14日） 646

中国证券监督管理委员会关于进一步加强市场监管的通知（1996年10月28日） 648

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知（1996年10月31日） 649

中国证券监督管理委员会（办公室）关于转发《国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》的通知（1997年1月13日） 651

附：国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函 652

中国证券监督管理委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知（1997年3月3日） 653

附：证券市场禁入暂行规定 653

中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知（1997年4月8日） 659

附一：中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定 660

附二：中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则 664

中国证券监督管理委员会关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知（1997年4月16日） 670

中国证券监督管理委员会关于定期报送证券市场有关数据的通知（1997年4月24日） 672

中国证券监督管理委员会关于定期报送证券市场有关数据的通知（1997年4月24日） 674

中国证券监督管理委员会关于定期报送证券市场开户、交易有关数据的通知（1997年） 676

中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知（1997年6月6日） 679

中国证券监督管理委员会关于印发《中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法》的通知（1998年2月28日） 683

附：中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法 683

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知（1998年4月3日） 685

中国证监会监察部关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知（1998年9月10日） 687

诉 讼最高人民法院关于对遗失金融债券可否按“公示催告”程序办理的复函（1992年5月8日） 690

最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要（1995年10月27日） 691

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复（1996年7月4日） 697

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知（1997年12月2日） 698

其 他中国证券监督管理委员会关于转发财政部《关于合并会计报表暂行规定》的通知（1995年3月1日） 702

附：财政部关于印发《合并会计报表暂行规定》的通知 702

国务院办公厅关于立即停止利用发行会员证进行非法集资等活动的通知（1996年8月5日） 724

财政部国家税务总局关于股份公司取得的新股申购冻结资金利息征收企业所得税问题的通知（1997年2月12日） 725

中国证券监督管理委员会关于受理历史遗留问题企业申报材料的通知（1997年4月22日） 726

中国证券监督管理委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知（1997年7月4日） 728

附：证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行） 729

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知（1998年5月20日） 772

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知（1998年7月3日） 775

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（1998年12月11日） 778