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第1章 证券与证券市场 1

1.1 证券与证券市场概述 2

1.2 证券市场的构成要素 6

1.3 证券市场的产生与发展 9

1.4 证券市场的功能 24

第2章 股份有限公司 28

2.1 股份有限公司概述 29

案例2-1 营口港务股份有限公司首次公开发行股票财务会计分析 34

2.2 股份有限公司中的独立董事制度 41

2.3 股份有限公司的设立 46

案例2-2 大连源泰高科技股份有限公司发起设立方案 51

案例2-3 营口港务股份有限公司招股说明书 53

2.4 股份有限公司的变更、破产和解散 57

案例2-4 联想分拆 58

案例2-5 “亚细亚五彩”破产 61

案例2-6 MCUK解散 64

2.5 国有企业的股份制改造 65

案例2-7 中国石油化工集团公司重组改制 70

第3章 股票 78

3.1 股票首次公开发行前的准备阶段 79

3.2 上市公司新股发行前的准备阶段 91

案例3-1 广东榕泰首发上市辅导 97

案例3-2 ST甬华通重大资产重组后再上市辅导 99

案例3-3 从“凯立案”看中国证券发行审核制度由审批制向核准制的演变 100

案例3-4 注册制下中华网美国遭诉讼 106

3.3 股票发行与承销的实施 108

案例3-5 包销的承销方式(哈药集团等) 110

案例3-6 华能国际(600011) 123

案例3-7 天房发展(600322) 124

案例3-8 岁宝热电(600864) 126

案例3-9 北亚集团(600705) 129

案例3-10 天富热电(600509) 137

3.4 股票发行价格、发行费用和发行成本 141

案例3-11 五粮液IPO定价采用市盈率法 148

案例3-12 申购倍率改进法、基准价格法和完全竞价法计算实例 150

案例3-13 北京华联采用网上累计投标发行定价方式 152

案例3-14 天房发展股票发行费用 154

3.5 专题讨论：国有股减持 155

第4章 债券 159

4.1 债券概述 160

4.2 政府债券 164

案例4-1 财政部2001年记账式(十三期)国债 167

4.3 金融债券 169

案例4-2 国家开发银行1999年第十三期金融债券发行 170

4.4 企业债券 173

案例4-3 ’96三峡债券的上市 177

案例4-4 中国移动通信公司2001年企业债券发行 179

案例4-5 丝绸转债(5301) 186

4.5 国际债券 192

案例4-6 2001年中国政府成功发行15亿美元等值欧洲债券 195

第5章 投资基金 197

5.1 投资基金概述 198

案例5-1 金鼎证券投资基金 200

5.2 投资基金的分类 206

案例5-2 开放式基金--富达基金(美) 208

案例5-3 契约型基金--通乾证券投资基金 214

案例5-4 CIBC日本股票基金 217

案例5-5 私募基金--量子基金兴衰 222

5.3 投资基金的现代发展 226

案例5-6 中国第一支开放式基金：华安创新证券投资基金 230

5.4 投资基金在中国 236

第6章 金融衍生工具 244

6.1 金融期货 245

案例6-1 期指交易计划 255

案例6-2 巴林银行倒闭事件 259

案例6-3 我国国债期货327事件和319事件 264

6.2 金融期权 268

案例6-4 利用金融期权进行避险 272

6.3 金融掉期 275

案例6-5 股票指数掉期 279

案例6-6 利率掉期 280

案例6-7 货币掉期 282

第7章 证券交易 286

7.1 证券交易概述 287

7.2 做市商制度与中国创业板市场 293

案例7-1 美国纳斯达克市场的介绍 295

案例7-2 美国纽约证券交易所的介绍 298

7.3 网上交易与中国证券经纪业务 305

案例7-3 美国网上交易发展状况的整体介绍 307

案例7-4 1999年以前日本网上交易发展状况的整体介绍 308

案例7-5 韩国网上交易发展状况的介绍 310

案例7-6 美国网上交易的四种代表模式 313

7.4 中国证券市场退市制度 316

案例7-7 渝钛白 322

案例7-8 PT水仙终止上市 325

第8章 证券机构 328

8.1 证券经营机构 329

案例8-1 中国国际金融公司 334

8.2 证券服务机构 338

8.3 证券监管机构 344

8.4 证券业自律组织 346

案例8-2 深圳证券交易所 348

案例8-3 上海证券交易所 351

案例8-4 银广夏事件 355

第9章 企业重组与交购 361

9.1 企业重组概述 362

9.2 企业的兼并与收购 365

9.3 企业交购的程序 372

9.4 企业重组的其他形式 381

案例9-1 大通曼哈顿兼并J.P.摩根 388

案例9-2 阿尔卡特控股上海贝尔 394

案例9-3 广药重组白云山 399

案例9-4 四通的经理层融资收购 410

案例9-5 CA与CSC的并购与反并购 417

第10章 证券市场监管 422

10.1 证券市场监管概述 423

10.2 证券市场监管的主要内容 429

10.3 证券市场的法律体系 445

10.4 专题讨论：民事诉讼 453

案例10-1 Cendant公司及3名高级管理人员的庭外调解 459

案例10-2 “大庆联谊”案 466

参考资料 470

后记 471