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第一篇 萌生与发展 3

第一章 世界资本市场 3

一、世界资本市场的诞生 3

1．莫斯科夫公司 3

2．荷兰东印度公司 4

3．达灵顿—史达特顿铁路公司 7

二、世界资本市场的发展 10

1．资本市场的含义 10

2．资本市场的主要功能 13

3．美国纽约华尔街 16

4．伦敦证券交易所 18

第二章 中国资本市场 20

一、早期的中国股票市场 20

1．京师自来水公司 20

2．上海众业公所 21

3．上海华商证券交易所 22

二、改革开放后中国股票市场的探索 25

1．天桥百货商场 25

2．沈阳信托投资公司 28

3．飞乐音响 29

4．邓小平接见纽约证券交易所主席 35

三、中国股票市场的发展 37

1．证券市场研究工作的开展 37

2．上交所和深交所的成立 38

3．中国股票市场十年回顾 62

四、中国国债市场的历史与发展 64

1．国债市场的历史 64

2．国债市场的改革 71

3．国债市场的发展 78

4．国债市场的未来 84

第二篇 上市与规范 93

第三章 公司上市与治理优化 93

一、资本市场与现代公司制 93

1．上市前后的德国电信 95

2．“用脚投票”的康柏股东 97

二、上市审核与规范运作 98

1．沈阳飞龙 98

2．科龙电器 102

一、公司上市中的股票定价 106

第四章 上市定价与中介机构 106

1．内部定价 108

2．市场定价 116

3．最终定价和发行 118

二、公司上市与中介机构 120

1．投资银行 121

2．多方合作机制 124

一、传统交易方式 133

1．荷兰“新桥” 133

第五章 交易方式的革新 133

第三篇 交易与投资 133

2．阿姆斯特丹“中心广场” 134

二、现代交易方式 137

1．经纪人交易 137

2．做市商交易 139

3．电子化交易和网上交易 140

第六章 资本市场的投资主体 144

一、个人投资者 144

1．个人投资者的成长 146

2．中国个人投资者调查 151

1．机构投资者的产生 156

二、机构投资者 156

2．机构投资者的优势 157

3．机构投资者的种类 159

4．中国的机构投资者 160

第四篇 信用与泡沫 177

第七章 资本市场与信用制度 177

一、信用的作用 177

1．信用是市场经济的基础 177

2．信用是资本市场交易的基础 179

1．现代信用制度的建立 180

二、现代信用制度 180

2．证券市场的信用 185

3．中国的信用制度 189

第八章 虚拟经济与泡沫 192

一、虚拟经济与泡沫经济 192

1．虚拟经济 192

2．泡沫经济 194

二、资本市场与泡沫 195

1．泡沫的形成 195

2．泡沫的危害 199

3．抑制泡沫的应对措施 201

4．股票市场与泡沫 203

三、泡沫事件 208

1．南海泡沫事件 208

2．1929年美国股灾 212

3．日本的经济泡沫 215

四、股市行为的心理学分析 217

1．投资与投机 217

2．羊群效应 218

3．泡沫与信心 220

第五篇 监管与自律 227

第九章 监管体系的建立和完善 227

一、市场呼唤监管体系 227

1．巴林银行事件 227

2．森林法则与监管 230

二、监管法律和机构的诞生 232

1．美国证券监管法律和机构的诞生 233

2．中国香港证券监管体系的调整 239

3．中国证券监管体系的建立 242

1．公开原则 247

三、监管原则 247

2．公平原则 250

3．高效原则 256

4．有序原则 257

四、国际监管合作 258

1．国际监管合作的必要性 258

2．国际监管合作的准则与内容 260

第十章 成熟的监管模式 263

一、政府监管的建立与职权界限 263

1．政府监管机构建立和运作原则 264

2．政府直接干预和“托市”问题 265

二、自律监管的基础性作用 266

1．自律性组织的运作 266

2．诚信的职业道德 268

三、政府监管与自律监管的结合模式 270

1．美国的监管模式 270

2．英国的监管模式 274

3．中国香港的监管模式 278

第六篇 资本与科技 283

第十一章 创业投资与高科技发展 283

一、美国硅谷的创业投资 283

1．硅谷的崛起 284

2．创业投资为硅谷插上翅膀 287

3．宏道公司与创业投资 290

4．硅谷能否复制 294

二、创业投资在中国 299

1．中国的第一例创业投资 300

2．视美乐融资案的启示 306

三、创业投资与创新机制 311

1．创业投资体系与国家创新体系 311

2．创业投资与政府行为 314

3．发展创业投资的社会条件 315

第十二章 二板市场的发展状况 319

一、二板市场与创业投资的关系 319

1．创业投资呼唤二板市场 319

2．二板市场与知识经济 322

二、二板市场与主板市场 326

1．二板市场的作用 326

2．面向未来的二板市场 327

1．经济全球化的背景 331

一、资本市场全球化形成 331

第十三章 资本市场的全球化 331

第七篇 创新与发展 331

2．资本市场全球化的形成 334

3．资本市场全球化的特征 336

4．资本市场全球化与经济全球化 337

二、资本市场全球化的影响 339

1．加速区域经济一体化进程 339

2．促进以高科技为主的新经济发展 342

3．加快资本在全球范围内流动 344

1．中国资本市场的发育层次 348

一、中国资本市场发展现状 348

第十四章 中国资本市场的创新与发展 348

2．中国资本市场与国外的差距 353

二、中国资本市场的创新 355

1．制度创新与金融工具创新 355

2．分业经营与混业经营 358

三、WTO与中国资本市场的发展 359

1．WTO对中国资本市场的影响 359

2．WTO给中国资本市场带来的挑战 366

3．对中国资本市场的评价与展望 368

后记 375