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第一章 孕育时期的深圳证券市场(1978年12月至1990年12月) 1

第一节 中国证券市场的形成背景 2

一、中国证券市场形成的理论背景 2

二、中国证券市场形成的经济背景 5

三、中国证券市场发展的早期形态 9

第二节 股份制经济在深圳的初步发展 12

一、改革开放中先行一步的深圳经济特区 12

二、股份制经济在深圳的起步(1978-1986年) 13

三、股份制经济在深圳的不断推进(1987-1990年) 15

第三节 孕育时期的深圳证券市场 19

一、股票发行市场 19

二、股票交易市场 21

三、股票市场行情走势 24

四、债券市场 30

第四节 孕育时期的证券机构与投资者 31

一、深圳证券经营机构的设立及其运作 32

二、深圳证券登记公司的设立及其运作 35

三、深圳证券交易所的设立及其运作 37

四、证券投资者 44

第五节 孕育时期的深圳证券市场管理 46

一、深圳证券市场的管理架构 47

二、深圳证券市场的法规建设与政府管理 50

三、政府政策的市场效应 53

第六节 孕育时期深圳证券市场发展的总结及启示 54

一、深圳证券市场初见成效 54

二、深圳证券市场发展的积极意义 58

三、深圳证券市场存在的问题与启示 61

第二章 初创时期的深圳证券市场(1990年12月至1992年12月) 66

第一节 初创时期深圳证券市场发展的背景 67

一、社会主义市场经济理论 68

二、现代企业制度改革方向 70

三、证券市场发展出现新局面 71

第二节 探索中的深圳证券市场 73

一、深圳证券市场发展概况 73

二、股票发行市场 76

三、股票交易市场 85

四、债券市场 95

第三节 跳跃式发展的深圳证券交易所 98

一、总体规模扩展壮大 98

二、交易机制跨越式发展 98

三、基础设施不断更新 101

一、上市公司 102

四、《证券市场导报》创刊发行 102

第四节 快速起步的市场主体——上市公司与投资者 102

二、证券投资者 107

第五节 日益壮大的证券机构 111

一、证券经营机构 111

二、其他相关证券机构 113

第六节 地方色彩浓厚的深圳证券市场监管体系 116

一、深圳证券市场监管架构 116

二、证券市场法规建设 119

第三章 初步发展时期的深圳证券市场(1992年12月至1995年10月) 123

第一节 初步发展时期深圳证券市场发展的背景 124

一、改革开放进展迅速 124

二、股份制试点进一步展开 124

一、股票发行市场概况 125

三、《中华人民共和国公司法》顺利出台 125

第二节 演进中的深圳股票市场 125

二、股票发行方式革新 127

三、筹资方式新探索——H股 130

四、股票交易市场概况 131

五、股票市场行情走势 133

第三节 探索前进中的深圳证券交易所 140

一、总体规模不断扩展 141

二、交易机制日益改进 141

三、率先推出成份指数 143

四、基础设施更新完善 143

五、创刊发行《证券时报》 145

第四节 茁壮成长的市场主体——上市公司和投资者 145

一、上市公司发展概况 145

二、上市公司信息披露初步规范 146

三、上市公司收购兼并 148

四、上市公司质量问题初显 153

五、证券投资者的发展概况 154

六、证券机构投资者 155

七、证券投资者价值运动——“君万”之争 157

第五节 迅速膨胀的深圳债券市场 158

一、国债现货交易市场 158

二、国债回购交易市场 158

三、国债期货市场 160

四、企业债券市场 163

第六节 破土而出的深圳基金市场 164

一、基金发行市场 165

二、基金交易市场 166

第七节 迅速成长的证券机构 167

三、发展投资基金市场的作用与意义 167

一、深圳证券登记公司 168

二、证券经营机构 168

第八节 双轨并行的深圳证券市场监管体系 169

一、深圳证券市场监管架构 169

二、证券市场法规建设 172

第四章 快速发展时期的深圳证券市场(1995年10月至1997年8月) 175

第一节 快速发展时期深圳证券市场发展的背景 176

一、经济体制改革目标明确,进展迅速 176

二、“法制、监管、自律、规范”八字方针 176

三、《人民日报》特约评论员文章《正确认识当前股票市场》 177

四、“九七”香港回归 178

一、陷入低谷的深圳证券市场 179

第二节 困境中奋起的深圳证券市场 179

二、奋起重振的深圳证券市场 180

第三节 再度崛起的深圳股票市场 183

一、股票发行市场 183

二、股票交易市场 188

第四节 锐意进取的深圳证券交易所 198

一、加强基础建设,完善运行体系 198

二、完善服务体系,推进市场服务 200

三、强化监管力度,提高监管实效 200

第五节 迅猛成长的市场主体——上市公司和投资者 202

一、上市公司发展概况 202

二、上市公司资产重组方兴未艾 203

三、上市公司盈利预测失真 207

四、上市公司违规行为查处 208

五、积极踊跃的证券投资者 212

第六节 健康发展的深圳债券与基金市场 214

一、国债市场发展概况 214

二、国债发行方式的市场化探索 215

三、国债现货交易市场 215

四、国债回购交易市场 217

五、企业债券市场 218

六、基金市场 219

第七节 积极建设的证券机构 222

一、证券机构制度建设 222

二、证券机构业务建设 223

三、证券机构风险管理 223

一、深圳证券市场监管架构 224

第八节 迈向统一的深圳证券市场监管体系 224

二、规范:市场核心的监管精神 225

三、证券市场法规建设 225

第五章 体制转换时期的深圳证券市场(1997年8月至2000年8月) 229

第一节 体制转换时期深圳证券市场发展的背景 230

一、亚洲金融危机 230

二、第一次全国金融工作会议 231

三、证券监管体制改革 231

四、市场“五项”清理整顿 233

五、《证券法》颁布和实施 237

六、设立高新技术板 237

第二节 转换中的深圳证券市场 238

一、证券市场发展概况 239

二、证券市场发展特点 241

一、股票发行市场发展概况 244

第三节 巩固发展的深圳股票市场 244

二、股票发行审核制度变革 245

三、新股发行定价方式革新 247

四、新股发行方式变革 248

五、股票交易市场发展概况 248

六、股票市场行情走势 250

第四节 重新定位的深圳证券交易所 255

一、工作重心顺利转移 255

二、市场功能逐步增强 256

三、监管能力稳步提高 256

四、技术建设明显加强 258

五、积极配合清理整顿工作 260

七、强化研究,树立品牌 261

六、不断加强制度创新 261

第五节 规范成长的市场主体——上市公司和投资者 263

一、上市公司发展概况 263

二、上市公司资产重组层出不穷 265

三、上市公司质量下滑 271

四、上市公司信息披露 274

五、上市公司股价违规操纵 276

六、辐射广泛的投资者 278

第六节 深刻转变的深圳基金与债券市场 279

一、基金市场发展概况 279

二、原有基金清理与新基金发行 279

三、基金市场行情走势 281

四、基金市场规范化管理 282

五、国债市场发展状况 284

六、企业债券市场发展状况 285

第七节 纵深发展的证券经营机构 287

一、证券经营机构清理整顿 288

二、证券经营机构增资扩股 288

三、证券经营机构经营状况 289

四、证券经营机构存在问题 290

第八节 集中统一的深圳证券市场监管体系 291

一、证券市场监管制度 291

二、证券市场监管机构 293

三、证券市场监管法规 293

第六章 市场转型时期的深圳证券市场(2000年8月至2002年12月) 296

第一节 市场转型时期深圳证券市场发展的背景 297

一、积极推动的市场化进程 297

二、积极推进的规范化进程 304

三、逐步加大的国际化 305

四、世纪大争论 309

五、继续大力发展机构投资者的方针 311

第二节 创业板市场 312

一、我国创业板市场定位的起源和变化 312

二、创业板市场的基本定位 315

三、创业板市场的功能和作用 316

四、创业板市场的制度设计 320

五、创业板市场的风险防范 324

六、创业板市场的法规建设 328

七、创业板市场与主板市场的比较 333

八、深交所筹备创业板市场的具体情况 338

第三节 挑战中的深圳证券市场 342

一、深圳证券市场发展状况 343

二、深圳证券市场发展特点 344

三、暂停新股发行上市对深圳证券市场的影响 346

四、市场行情走势及特点 354

第四节 开拓进取的深圳证券交易所 359

一、确保市场安全运行 359

二、切实加强一线监管 360

三、积极推动创新建设 362

四、大力推动技术建设 363

第五节 艰难发展的市场主体——上市公司 365

一、上市公司发展概况 365

二、上市公司总体业绩有所改善 367

三、上市公司法人治理取得初步成效 369

四、上市公司信息披露制度和建设不断完善 371

五、建立上市公司退市制度并逐步完善 373

六、新一轮上市公司并购重组 378

七、上市公司财务作假典型案例 383

第六节 推陈出新的深圳基金与债券市场 386

一、基金市场发展概况 386

二、开放式基金的推出与壮大 389

三、《基金黑幕》风波 391

四、债券市场 393

第七节 艰难生存的证券经营机构 395

一、佣金制度改革 395

二、证券经营机构经营状况 396

三、证券经营机构的业务与组织结构创新 398

附录 401

1 深圳证券市场十二年发展情况统计表 401

2 1990-2002年深圳证券市场大事记 402

参考文献 417

后记 420