证券交易法PDF电子书下载

第一章 导论 1

第一节　各国证券管理制度 1

一、证券管理的意义 1

二、各国立法之类别 3

三、证券管理发展之趋势 15

第二节　我国立法演进与主管机关 18

一、立法演进 18

二、主管机关 21

三、证券交易法之全盘修正 24

第三节　公司控制与证券交易法 26

一、公司法与证券交易法 26

二、董监之股权比例 33

三、委托书管理问题 34

四、股份公开收购制度 38

第二章　证券发行的管理 41

第一节　证券的意义 41

一、美国法上证券的意义及其管理范围 42

二、其他国家之管理范围 47

三、我国证券交易法上之证券及其管理范围 48

第二节　发行与承销 55

一、证券发行之承销方式 55

二、投资银行业 57

三、承销人与发行公司 59

四、我国法上的承销 61

第三节　证券发行之审核 64

一、核准制与注册制 64

二、公开原则之意义与方式 66

三、发行审核之行政程序 69

四、公开说明书及财务报告 77

第三章　证券商之管理 82

第一节　证券商之种类 82

一、概述 82

二、自营商 83

三、经纪商 88

四、综合性证券商 90

第二节　证券商之资格、监督与惩戒 91

一、承认、注册与特许 91

二、人的适格 93

三、资力的适格 96

四、监督 98

五、惩戒 100

六、证券商同业公会 103

第三节　证券商行为之规范 105

一、行为规范之意义 105

二、承销与自营商之义务 105

三、经纪商与投资顾问 108

第四章　证券交易市场的管理 115

第一节　自由交易市场的概念 115

一、操纵之模式与责任之由来 115

二、美国法之规定 117

三、我国法之规定 118

第二节　交易市场的种类 122

一、概述 122

二、交易所之设立与组织 124

三、交易所之监督 129

四、交易所之内规 131

五、各国店头市场与管理 133

六、我国店头市场与管理 141

第三节　证券之买卖 146

一、上市标准 146

二、上市契约与终止 149

三、买卖之过程与种类 152

四、信用交易 155

五、买卖之限制 158

六、清算交割与保管划拨 159

第五章　民刑事责任 161

第一节　概说 161

一、美国法上之民事责任 161

二、我国证券交易法之规定 163

三、民事责任与刑事责任 164

第二节　公开说明书责任 165

一、交付责任 165

二、内容虚伪或欠缺之责任 166

第三节　诈欺买卖证券之责任 170

一、一般诈欺责任 170

二、申报不实之责任 171

三、操纵市场责任 172

第四节　内部人买卖证券之责任 173

一、短线交易责任 173

二、利用内部消息买卖责任 176

附录一　证券交易法修正要点（民国七十六年十一月） 181

附录二　证券交易法全文（民国七十七年元月） 193