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序 1

前言 1

目录 1

绪论 跨国洗钱——新的国际挑战 2

第一章　跨国洗钱概述 2

第一节 洗钱的含义与特征 2

第二节 跨国洗钱的跨国性 4

一、洗钱活动的跨国性 5

二、洗钱主体的跨国性 6

三、洗钱对象的跨国性 8

一、放置阶段 9

第三节 跨国洗钱的过程 9

二、培植阶段 10

三、融合阶段 11

第四节 洗钱方法和技巧 12

一、保密天堂与洗钱 13

二、空壳公司与洗钱 14

三、金融机构与洗钱 16

四、现金密集行业与洗钱 18

五、伪造商业票据与洗钱 19

六、走私与洗钱 20

一、贩运毒品 21

第五节 跨国洗钱中犯罪收益的主要来源 21

二、有组织犯罪 23

三、跨国经济犯罪 25

第六节 跨国洗钱的历史与现状 26

第一编　控制跨国洗钱的国际合作 29

第二章　联合国 29

第一节　概述 30

第二节　联合国禁止非法贩运麻醉药品和 33

精神药物公约 33

一、洗钱犯罪 33

二、关于刑事管辖权的规定 36

三、关于没收犯罪收益的规定 40

四、关于相互法律协助的规定 44

五、关于引渡的规定 48

六、国际合作的其他规定 50

第三节 影响与作用 52

第三章　国际刑警组织 55

第一节　概述 55

第二节　国际刑警组织反洗钱的决议 57

第三节　影响和作用 62

第四章　金融行动特别工作组 66

第一节　概述 66

一、总体框架 68

第二节　金融行动工作组建议书 68

二、改进国内法律体制 69

三、扩大金融系统的作用 71

四、加强国际合作 80

第三节 金融行动工作组的后续行动 83

一、结构调整 83

二、工作重点 85

第四节 影响和作用 90

一、对成员国的作用 90

二、对非成员国的影响和作用 91

第一节 概述 93

第五章　巴塞尔委员会 93

第二节 巴塞尔原则 95

一、客户的身份证明 95

二、遵守法律 96

三、与执法当局合作 96

第三节 影响和作用 97

一、对成员国的作用 97

二、对非成员国的影响 98

第六章　欧洲理事会 101

第一节　概述 101

一、公约的基本框架 104

第二节 欧洲理事会关于洗钱、搜查、扣押以及没收犯罪收益的公约 104

二、洗钱犯罪 106

三、调查和调查协助 108

四、关于临时措施的规定 111

五、关于没收的规定 111

六、关于法律救济和对第三方权利的保护 113

七、关于合作的拒绝和延迟 114

八、关于合作的其他规定 115

第三节 影响和作用 117

第一节　概述 120

第七章　欧洲联盟（欧洲共同体） 120

第二节 欧共体防止洗钱的指令 124

一、指令的适用范围 124

二、关于洗钱的定义 125

三、关于禁止洗钱的规定 127

四、识别客户和保存记录的规定 128

五、披露可疑交易的规定 130

六、内部控制的规定 133

七、关于合作的有关规定 134

第三节　影响和作用 135

第八章　美洲国家组织 137

第一节　概述 137

一、模式规则的基本框架 142

第二节 美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则 142

二、洗钱犯罪与管辖 144

三、犯罪收益的没收与处置 145

四、金融机构的义务与责任 148

五、主管机关的义务与责任 154

六、国际合作 155

第三节　影响和作用 156

第二编　控制跨国洗钱的国内法律行动 160

第九章　美国 160

第一节 美国反洗钱的历史背景 160

一、现金交易报告制度 162

第二节 美国1970年银行保密法 162

二、违反银行保密法的处罚 163

三、构建交易与法院管辖 163

四、银行保密法的实施与效果 164

第三节 1986年控制洗钱法令 165

一、洗钱罪 165

二、构建罪 168

三、没收 169

四、域外管辖 169

五、实施法令的政府机构 170

六、法令的影响与效果 171

七、遏制洗钱面临的新问题 172

第四节　1992年阿农齐奥—怀利反洗钱法令 174

一、控制银行洗钱的措施 175

二、控制非银行的金融机构洗钱的措施 175

第五节 1994年禁止洗钱法令 176

一、禁止非银行的金融机构洗钱的措施 176

二、现金交易报告要求的改进 177

第六节 域外管辖与国际合作 178

第七节 小结 179

第十章　英国 182

第一节　英国反洗钱的历史背景 182

一、1986年贩运毒品罪法令 185

第二节　英国遏制洗钱犯罪的主要法规 185

二、1989年防止恐怖行为（临时规则）法令 186

三、1990年刑事司法（国际合作）法令 188

四、1993年刑事司法令 190

五、1994年控制洗钱规则 197

第三节 小结 199

第十一章　其他国家 203

第一节 瑞士 203

一、瑞士刑法关于洗钱犯罪的规定 203

二、瑞士银行保密法的演变 205

第二节 意大利 209

一、洗钱犯罪 210

二、金融系统控制洗钱的法律义务 211

三、加强对金融机构的监管 213

第三节 德国 214

一、德国刑法关于洗钱犯罪的规定 215

二、金融系统控制洗钱的法律义务 217

三、对跨国金融机构的监管措施 220

第四节　荷兰 221

一、荷兰刑法关于洗钱犯罪的规定 222

二、金融系统控制洗钱的法律义务 223

三、加强对金融机构的监管 227

第一节 中国反洗钱的历史背景 229

第十二章　中国 229

第二节 关于洗钱犯罪的规定 231

一、1990年禁毒决定 231

二、1997年新刑法 232

第三节　控制洗钱的双边条约 235

第四节　小结 237

第三编 建立和完善控制跨国洗钱的法律机制 240

第十三章　总结 240

第一节 国际合作原则与跨国洗钱的法律控制 241

一、国际合作原则的作用 241

二、国际合作原则的发展 243

一、国际组织的作用 244

第二节 国际组织与跨国洗钱的法律控制 244

二、国际组织的发展 247

第三节 控制跨国洗钱的国际法与国内法 248

一、控制跨国洗钱的国际法 248

二、控制跨国洗钱的国内法 249

三、国际法与国内法的相互联系 250

第十四章　建议 253

第一节 加强对重要法律问题的研究 253

第二节 完善控制跨国洗钱的基本法律体系 255

一、将洗钱规定为犯罪 256

二、防止洗钱者利用金融系统洗钱 257

三、确立对跨国洗钱的管辖 258

四、对跨国洗钱者进行惩治 259

五、对跨国流动的犯罪收益予以没收 260

第三节　协调和发展控制跨国洗钱的多元体制 260

一、协调单边体制 261

二、发展多边体制 262

第四节　发展国际合作的实施体制 262

一、国际法的实施体制 262

二、国内法的实施体制 264

部分参考书目 266

一、中文类 266

二、英文类 267