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第一部分 2003年证券投资基金考试大纲 1

第二部分 证券投资基金知识要点与测试题 7

第一章 证券投资基金概述 7

第一节 证券投资基金的概念、特征要点 7

第二节 证券投资基金的作用要点 9

第三节 证券投资基金的类型要点 9

第四节 证券投资基金的起源与发展要点 15

第五节 我国证券投资基金的发展要点 16

第六节 测试题及参考答案 17

第二章 证券投资基金的当事人 29

第一节 证券投资基金当事人之间的关系要点 29

第二节 基金管理人要点 31

第三节 基金托管人要点 33

第四节 基金持有人与基金持有人大会要点 35

第五节 证券投资基金的其他当事人要点 37

第六节 测试题及参考答案 38

第三章 封闭式基金的设立、发行与交易 50

第一节 封闭式基金的设立要点 50

第二节 封闭式基金的发行要点 53

第三节 封闭式基金的交易要点 55

第四节 封闭式基金的变更、终止与清算要点 56

第五节 测试题及参考答案 57

第四章 开放式基金的设立与申购、赎回 67

第一节 开放式基金的设立要点 68

第二节 开放式基金的发行要点 71

第三节 开放式基金份额的申购、赎回要点 72

第四节 开放式基金的注册登记要点 75

第五节 开放式基金的终止与清算要点 75

第六节 测试题及参考答案 77

第五章 基金管理公司 88

第一节 基金管理公司概述要点 88

第二节 基金管理公司的治理结构要点 91

第三节 基金管理公司的投资决策机制要点 92

第四节 基金管理公司的内部控制要点 95

第五节 测试题及参考答案 97

第六章 证券投资基金托管 110

第一节 证券投资基金托管概述要点 110

第二节 基金资产保管要点 112

第三节 基金资产的会计核算要点 116

第四节 基金投资运作的监督要点 119

第五节 基金托管人的内部控制要点 121

第六节 测试题及参考答案 125

第七章 证券投资基金的市场营销 140

第一节 证券投资基金市场营销的概念及重要性要点 140

第二节 证券投资基金的产品与创新要点 142

第三节 基金销售要点 149

第四节 证券投资基金的客户服务要点 153

第五节 测试题及参考答案 153

第八章 证券投资基金的估值、费用、税收及收益分 配 166

第一节 基金资产的估值要点 166

第二节 基金的费用要点 167

第三节 基金的税收要点 169

第四节 基金收益与收益分 配要点 171

第五节 测试题及参考答案 173

第九章 证券投资基金的信息披露 187

第一节 基金信息披露的意义和原则要求要点 187

第二节 基金发行设立的信息披露要点 189

第三节 基金持续运作的信息披露要点 191

第四节 测试题及参考答案 194

第十章 证券投资基金监管体系 204

第一节 证券投资基金的监管要点 204

第二节 基金监管机构和自律性管理机构要点 205

第三节 证券投资基金监管内容要点 208

第四节 基金高级管理人员的资格审批与日常监管要点 219

第五节 基金销售机构、注册登记机构监管要点 221

第六节 基金托管人监管要点 222

第七节 测试题及参考答案 223

第十一章 证券组合管理基础 235

第一节 证券组合管理概述要点 235

第二节 投资组合理论及其运用要点 236

第三节 资本资产定价模型及其运用要点 242

第四节 套利定价模型及其运用要点 246

第五节 有效市场假设理论及其运用要点 248

第六节 行为金融理论及其应用要点 249

第七节 测试题及参考答案 250

第十二章 资产配置管理 262

第一节 资产配置管理概述要点 262

第二节 资产配置的基本方法要点 264

第三节 资产配置主要类型及其比较要点 267

第四节 测试题及参考答案 272

第十三章 股票投资组合管理 283

第一节 股票投资组合的目的要点 283

第二节 股票投资组合基本策略要点 283

第三节 股票投资风格管理要点 284

第四节 积极型股票投资战略要点 285

第五节 消极型股票投资战略要点 289

第六节 测试题及参考答案 291

第十四章 债券投资组合管理 300

第一节 债券收益率及收益率曲线要点 300

第二节 债券风险的测量要点 305

第三节 积极债券组合管理要点 308

第四节 消极债券组合管理要点 310

第五节 测试题及参考答案 314

第十五章 基金绩效衡量 326

第一节 绩效衡量概述要点 326

第二节 基金净值收益率的计算要点 328

第三节 基金绩效的收益率衡量要点 330

第四节 风险调整绩效衡量方法要点 331

第五节 择时能力衡量要点 335

第六节 绩效贡献分 析要点 336

第七节 测试题及参考答案 337

第三部分 证券投资基金模拟测试题与2002年试题 348

证券投资基金模拟试题及参考答案 348

2002年证券投资基金试题 401

后记 423