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第一部分 理论知识 2

第一章 全国股转系统市场定位 2

第一节 全国股转系统的性质 2

第二节 挂牌公司监管基本架构 3

第二章 公司治理 3

第一节 公司章程 3

第二节 股东大会 5

第三节 董事会 6

第四节 监事会 8

第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 9

第三章 信息披露 10

第一节 一般性规定 10

第二节 定期报告 12

第三节 临时报告 12

第四章 股票交易 13

第一节 转让的一般规定 13

第二节 转让方式 15

第三节 转让行为监管 17

第五章 股票发行 19

第一节 发行要求 19

第二节 发行对象 21

第三节 发行程序 21

第四节 申请文件 22

第六章 收购 23

第一节 收购制度概述 23

第二节 权益披露 23

第三节 控制权变动 24

第四节 要约收购 25

第七章 重大资产重组 27

第一节 重大资产重组概述 27

第二节 重大资产重组的信息管理 29

第三节 重大资产重组的程序 31

第八章 日常业务 37

第一节 限售与解限售 37

第二节 暂停与恢复转让 39

第三节 权益分派 45

第九章 证券登记 47

第一节 中国结算网站用户注册及登录 47

第二节 股份初始登记 50

第三节 新增股份登记 55

第四节 股份解除限售、限售登记 59

第五节 持有人名册查询及退出登记 63

第六节 投资者相关业务 66

第十章 监管措施与违规处分 76

第一节 自律监管措施和纪律处分概述 76

第二节 自律监管种类及实施程序 79

第三节 纪律处分种类及实施程序 82

第十一章 市场分层 84

第一节 市场分层的理念、目的、原则及操作程序 84

第二节 分层标准 85

第三节 分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出 88

第二部分 图解知识 92

1．全国股转系统市场定位 92

2．公司治理 93

3．信息披露 98

4．股票交易 102

5．股票发行 107

6．收购 110

7．重大资产重组 112

8．日常业务 120

9．证券登记 124

10．监管措施与违规处分 144

11．市场分层 150

第三部分 仿真练习 156

练习题 156

参考答案 170

附录A 中华人民共和国公司法（2014） 171

附录B 中华人民共和国证券法（2014） 199