证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题） 2010-2011PDF电子书下载

第一章　证券经营机构的投资银行业务 1

第一节　投资银行业务概述 1

第二节　投资银行业务资格 6

第三节　投资银行业务的内部控制 14

第四节　投资银行业务的监管 17

第二章　股份有限公司概述 23

第一节　股份有限公司的设立 23

第二节　股份有限公司的股份和公司债券 33

第三节　股份有限公司的组织机构 36

第四节　上市公司组织机构的特别规定 45

第五节　股份有限公司的财务会计 49

第六节　股份有限公司的合并、分立、解散和清算 51

第三章　企业的股份制改组 55

第一节　企业股份制改组的目的、要求和程序 55

第二节　股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 61

第四章　公司融资 76

第一节　公司融资概述 76

第二节　公司融资成本 80

第三节　资本结构理论 84

第四节　公司融资方式选择 93

第五章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 99

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备 99

第二节　首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 118

第六章　首次公开发行股票的操作 135

第一节　新股发行体制改革的原则、内容和目标 135

第二节　首次公开发行股票的估值和询价 137

第三节 首次公开发行股票的发行方式 146

第四节　首次公开发行的具体操作 158

第五节　股票的上市保荐 161

第七章　首次公开发行股票的信息披露 170

第一节　信息披露概述 170

第二节　首次公开发行股票招股说明书及其摘要 173

第三节　股票发行公告及发行过程中的有关公告 196

第四节　股票上市公告书 199

第五节　创业板信息披露方面的特殊要求 203

第八章　上市公司发行新股 205

第一节 上市公司发行新股的准备工作 205

第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序 217

第三节　发行新股的发行方式和发行上市操作程序 220

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 224

第九章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行 230

第一节　上市公司发行可转换公司债券的准备工作 230

第二节　可转换公司债券发行的申报与核准 238

第三节 可转换公司债券的发行与上市 241

第四节　可转换公司债券的信息披露 244

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券 246

第十章　债券的发行与承销 253

第一节　国债的发行与承销 253

第二节　金融债券的发行与承销 259

第三节　企业债券的发行与承销 269

第四节　公司债券的发行与承销 277

第五节　短期融资券的发行与承销 290

第六节 中期票据的发行与承销 295

第七节　中小非金融企业集合票据 296

第八节　证券公司债券的发行与承销 297

第九节　资产支持证券的发行与承销 303

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 311

第十一章　外资股的发行 315

第一节　境内上市外资股的发行 315

第二节　H股的发行与上市 322

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 325

第四节　境内上市公司所属企业境外上市 329

第五节　外资股招股说明书的制作 332

第六节　国际推介与分销 334

第十二章　公司收购与资产重组 338

第一节　公司收购概述 338

第二节　上市公司收购 343

第三节　上市公司重大资产重组 353

第四节　并购重组审核委员会工作规程 361

第五节　上市公司并购重组财务顾问业务 365

第六节　上市公司国有股和法入股向外商的转让 370

第七节　外国投资者对上市公司的战略投资 373

第八节　关于外国投资者并购境内企业的规定 375