中国资本市场法制发展报告 2007PDF电子书下载

第一部分 重要文献 1

加强证券期货法律体系建设保障资本市场稳步健康发展（2007年7月19日） 1

第二部分 领导讲话 7

尚福林主席在整治非法证券活动协调小组第一次工作会议上的讲话（2007年3月19日） 7

尚福林主席在《期货交易管理条例》座谈会上的讲话（2007年3月29日） 10

尚福林主席在党委中心组（扩大）学习《物权法》报告会上的讲话（2007年4月6日） 11

尚福林主席在投资者教育工作座谈会上的讲话（2007年9月7日） 13

尚福林主席在证券期货市场诚信建设专题主席办公会议上的讲话（2007年10月23日） 20

尚福林主席在中国证监会稽查工作会议暨2005～2006年度稽查立功颁奖典礼上的讲话（2007年12月14日） 23

范福春副主席在央企控股上市公司规范发展大会上的讲话（2007年11月8日） 26

范福春副主席在2007年上市公司并购重组回头看座谈会上的讲话（2007年11月22日） 29

范福春副主席在中国证监会稽查工作会议上的讲话（2007年12月14日） 32

屠光绍副主席在参照公务员法管理动员会上的讲话（2007年3月22日） 43

屠光绍副主席在全国证券期货监管系统第二次信访工作会议上的讲话（2007年8月28日） 46

李小雪书记在全国证券期货监管系统第二次信访工作会议上的总结讲话（2007年8月29日） 54

李小雪书记在上市公司并购重组工作回头看座谈会上的讲话（2007年11月23日） 58

李小雪书记在2007年会计监管暨会计师事务所执行证券业务总结大会上的讲话（2007年12月26日） 61

桂敏杰副主席在学习贯彻《律师事务所从事证券法律业务管理办法》座谈会上的讲话（2007年5月14日） 66

桂敏杰副主席在中法基金业研讨会上的讲话（2007年10月11日） 70

庄心一副主席在全国法院证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话（2007年11月19日） 75

庄心一副主席到广西证监局检查指导工作时的讲话（2007年11月21日） 80

姚刚副主席在第九届发审委成立大会上的讲话（2007年5月9日） 82

刘新华主席助理在《中国资本市场法制发展报告（2006）》发行仪式上的讲话（2007年11月14日） 84

姜洋主席助理在期货监管干部培训班暨期货监管工作座谈会上的讲话（2007年6月15日） 85

曹康泰主任在《行政复议法实施条例》培训班开班式上的讲话（2007年7月7日） 92

宋大涵副主任在《期货交易管理条例》座谈会上的讲话（2007年3月29日） 102

赵大程副部长在学习贯彻《律师事务所从事证券法律业务管理办法》座谈会上的讲话（2007年5月14日） 104

第三部分 法律法规 108

一、立法工作 108

2007年证券期货市场立法工作综述 108

二、法律文件 114

（一）法律 114

中华人民共和国物权法（2007年3月16日公布） 114

中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日公布） 132

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国个人所得税法》的决定（2007年6月29日公布） 137

中华人民共和国劳动合同法（2007年6月29日公布） 141

中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日公布） 151

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国民事诉讼法》的决定（2007年10月28日公布） 157

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国律师法》的决定（2007年10月28日修订） 185

中华人民共和国科学技术进步法（2007年12月29日修订） 193

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国个人所得税法》的决定（2007年12月29日修正） 201

（二）行政法规、法规性文件 204

期货交易管理条例（2007年3月6日公布） 204

中华人民共和国政府信息公开条例（2007年4月5日公布） 218

行政机关公务员处分条例（2007年4月22日公布） 222

国务院关于修改《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的决定（2007年5月9日公布） 229

中华人民共和国行政复议法实施条例（2007年5月29日公布） 236

国务院关于修改《对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法》的决定（2007年7月20日公布） 243

国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（2007年10月9日公布） 245

中华人民共和国企业所得税法实施条例（2007年12月6日公布） 255

国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知（2007年12月26日公布） 270

（三）中国证监会规章 274

上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日公布） 274

律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月9日公布） 283

期货交易所管理办法（2007年4月9日公布） 287

期货公司管理办法（2007年4月9日公布） 298

期货投资者保障基金管理暂行办法（2007年4月19日公布） 311

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日公布） 313

境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月20日公布） 315

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007年6月18日公布） 318

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日公布） 324

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年6月30日公布） 330

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007年7月4日公布） 336

期货从业人员管理办法（2007年7月4日公布） 344

公司债券发行试点办法（2007年8月14日公布） 347

证券市场资信评级业务管理暂行办法（2007年8月24日公布） 351

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2007年11月29日公布） 356

（四）证券期货法律适用意见 361

关于印发《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》的通知（2007年11月25日公布） 361

关于印发《〈律师事务所从事证券法律业务管理办法〉第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第2号》的通知（2007年11月30日发布） 363

（五）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章 365

信托公司管理办法（2007年1月23日公布） 365

信托公司集合资金信托计划管理办法（2007年1月23日公布） 371

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（2007年6月11日公布） 377

同业拆借管理办法（2007年7月3日公布） 379

中国银行业监督管理委员会关于修改《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的决定（2007年7月3日公布） 385

金融企业国有资产评估监督管理暂行办法（2007年10月12日公布） 393

外商投资产业目录（节录）（2007年10月31日公布） 397

（六）司法解释 397

最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定（2007年4月12日公布） 397

最高人民法院关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定（2007年4月12日公布） 402

最高人民法院关于《中华人民共和国企业破产法》施行时尚未审结的企业破产案件适用法律若干问题的规定（2007年4月25日公布） 404

最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月11日公布） 406

最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知（2007年6月20日公布） 408

最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（三）（2007年10月25日公布） 409

附件一：中国证监会规范性文件目录 410

附件二：其他部委发布的与资本市场相关的规范性文件目录 413

三、法律文件说明 414

中国证监会有关负责人就《上市公司信息披露管理办法》答记者问（2007年2月5日） 414

国务院法制办、中国证监会有关负责人就《期货交易管理条例》有关问题答记者问（2007年3月23日） 418

中国证监会有关负责人就《律师事务所从事证券法律业务管理办法》答记者问（2007年3月27日） 421

中国证监会有关负责人就《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》答记者问（2007年4月9日） 424

中国证监会有关负责人就《期货投资者保障基金管理暂行办法》答记者问（2007年6月19日） 426

中国证监会有关负责人就发布《上市公司非公开发行股票实施细则》答记者问（2007年9月18日） 428

中国证监会有关负责人就修改《外资参股证券公司设立规则》和制定《证券公司设立子公司试行规定》答记者问（2007年12月29日） 431

第四部分 执法实践 435

一、行政许可 435

（一）2007年行政许可受理工作综述 435

（二）2007年证监会作出的行政许可决定书目录 437

二、打击非法证券活动工作 446

2007年打击非法证券活动工作综述 446

三、案件稽查 447

2007年稽查工作综述 447

四、行政处罚 453

（一）2007年行政处罚执法工作综述 453

（二）2007年行政处罚决定书 456

关于天津环球磁卡股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕1号） 456

关于嘉瑞新材料集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕2号） 457

关于天职孜信会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕3号） 460

关于大鹏证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕4号） 461

关于朝华科技（集团）股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕5号） 463

关于中油龙昌（集团）股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕6号） 464

关于浙江缤丽纺织有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕7号） 465

关于深圳本鲁克斯实业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕8号） 466

关于福建闽东电力股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕9号） 467

关于上海开开实业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕10号） 470

关于福建昌源投资股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕11号） 471

关于四川天一科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕12号） 472

关于福建三农集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕13号） 474

关于浙江浙大海纳科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕14号） 475

关于陈建良违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕15号） 477

关于浙江杭萧钢构股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕16号） 478

关于广东美雅集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕17号） 481

关于北京中天华正会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕18号） 483

关于吉林敖东药业集团股份有限公司及延边公路建设股份有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕19号） 484

关于张家界旅游开发股份有限公司有关人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕20号） 486

关于民安证券非法委托理财营业部有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕21号） 487

关于威达医用科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕22号） 489

关于安信信托投资股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕23号） 491

关于北京天华会计师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕24号） 494

关于深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕25号） 496

关于福建闽越花雕股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕26号） 498

关于中勤万信会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕27号） 503

关于蔡国澍违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕28号） 504

关于王紫军违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕29号） 505

关于深圳本鲁克斯实业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕30号） 507

关于四川明星电力股份有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕31号） 509

关于湖南国光瓷业集团股份有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕32号） 510

关于浙江仙鹤特种纸业有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕33号） 512

关于上海亚创控股有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕34号） 513

关于周建明违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕35号） 514

关于福建三农集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2007〕36号） 515

（三）2007年采取的市场禁入措施 519

关于对富庶、罗敏实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕1号） 519

关于对傅忠实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕2号） 523

关于对平建伟等4人实施市场禁人的决定（证监禁入字〔2007〕3号） 525

关于对范建华实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕4号） 530

关于对邱忠保等3人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕5号） 531

关于对陈建良实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕6号） 532

关于对路畔生等5人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕7号） 533

关于对张引等3人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕8号） 534

关于对刘敏实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕9号） 535

关于对蔡国澍实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕10号） 537

关于对吴亦力等5人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕11号） 538

关于对黄先锋等3人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕12号） 540

关于对周益明等4人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕13号） 541

关于对姚建敏、陈剑实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2007〕14号） 543

五、行政复议与行政诉讼 546

（一）2007年行政复议与行政诉讼工作综述 546

（二）2007年行政复议决定书 549

关于王劲松不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕1号） 549

关于周波不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕2号） 552

关于苏丹不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕3号） 554

关于朱玉国不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕4号） 556

关于鄢彩宏不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕5号） 559

关于谷永春不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕6号） 561

关于刘继忠不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕7号） 565

关于罗平不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕8号） 566

关于徐杰不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕9号） 568

关于翟才忠不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕10号） 569

关于新太科技股份有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕11号） 571

关于赵占民不服行政许可的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕12号） 573

关于胡宇光要求履行职责的行政复议决定书（证监复决字〔2007〕13号） 574

六、法律问题评析 576

（一）认股权证持有人权利 576

（二）上市公司破产 576

（三）上市公司换股吸收合并 577

（四）公积金转增股本 578

（五）高管人员股份转让 578

（六）上市公司合并债券持有人利益保护 579

（七）短线交易收益归人 579

（八）上市公司股票暂停上市交易 580

（九）非法经营证券经纪业务 580

（十）非法从事证券投资咨询业务 581

（十一）行政许可 581

七、律师监管 582

2007年度证券法律服务业发展报告 582

八、执法监督 589

中国证监会2007年行政执法责任制评议考核工作综述 589

九、普法工作 591

2007年普法工作综述 591

十、诚信建设工作 594

2007年诚信建设工作综述 594

第五部分 派出机构法制工作 596

上海证监局2007年法制建设工作综述 596

湖北证监局2007年法制建设工作综述 600

四川证监局2007年法制建设工作综述 602

陕西证监局2007年法制建设工作综述 605

天津证监局法律内核工作综述 608

第六部分 市场自律组织及相关机构法制建设 610

一、上海证券交易所 610

（一）2007年法制建设工作综述 610

（二）2007年采取的公开谴责措施目录 616

（三）2007年采取的通报批评措施目录 616

（四）2007年采取的限制账户交易措施目录 619

（五）2007年采取的暂停上市措施目录 619

（六）2007年采取的恢复上市措施目录 620

（七）2007年采取的终止上市措施目录 620

二、深圳证券交易所 621

（一）2007年法制建设工作综述 621

（二）2007年采取的公开谴责措施目录 628

（三）2007年采取的通报批评措施目录 628

（四）2007年采取的暂停上市措施目录 629

（五）2007年采取的恢复上市措施目录 630

（六）2007年采取的终止上市措施目录 630

三、上海期货交易所 630

2007年法制建设工作综述 630

四、大连商品交易所 633

2007年法制建设工作综述 633

五、郑州商品交易所 638

2007年法制建设工作综述 638

六、中国金融期货交易所 641

2007年法制建设工作综述 641

七、中国证券登记结算公司 643

2007年法制建设工作综述 643

八、中国证券投资者保护基金公司 646

2007年法制建设工作综述 646

九、中国期货保证金监控中心 648

2007年法制建设工作综述 648

十、中国证券业协会 649

2007年法制建设工作综述 649

十一、中国期货业协会 655

2007年法制建设工作综述 655

附：自律组织和相关机构2007年制定或修改的主要自律规则目录 656

第七部分 案例选编 660

浙江杭萧钢构股份有限公司证券违法案 660

“带头大哥777”非法从事证券投资咨询业务案 663

黄某不服证监会行政处罚提起行政诉讼案 665

顾某不服证监会行政处罚申请国务院裁决案 668

浙江海纳科技股份有限公司破产重整案 672

中小股东诉烟台东方电子信息产业股份有限公司虚假陈述民事赔偿案 674

第八部分 法律意见书选编 678

一、境内发行上市类 678

关于中国建设银行股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 678

关于中国中铁股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 711

关于上海东方明珠（集团）股份有限公司增发A股的法律意见书 727

关于中国东方红卫星股份有限公司配股的法律意见书 768

关于日照港股份有限公司公开发行分离交易的可转换公司债券的法律意见书 786

关于长江电力股份有限公司公开发行公司债的法律意见书 829

关于石家庄常山纺织股份有限公司非公开发行股票的法律意见书 843

二、境外发行上市类 847

关于中国中材股份有限公司发行境外上市外资股（H股）并上市的法律意见书 847

关于北京京客隆商业集团股份有限公司H股由香港联合交易所有限公司创业板转至主板上市的法律意见书 912

关于天津天联公用事业股份有限公司增资发行境外上市外资股的法律意见书 971

三、上市公司类 993

关于山东华泰纸业股份有限公司发行股份购买资产的法律意见书 993

关于上海市都市农商社股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司的法律意见书 1046

关于重庆东银实业（集团）有限公司收购重庆市迪马实业股份有限公司股份申请豁免要约收购的法律意见书 1071

关于SEB Internatimale S.A.S.要约收购浙江苏泊尔股份有限公司的法律意见书 1073

附录 2007年资本市场法制建设大事记 1079

一月 1079

二月 1079

三月 1080

四月 1081

五月 1082

六月 1083

七月 1084

八月 1085

九月 1086

十月 1086

十一月 1087

十二月 1088

补录 1090

2006年重要文献 1090

维护和促进资本市场健康稳定发展的重大举措——祝贺《刑法修正案（六）》通过 1090

后记 1093