证券法学 （第二版）PDF电子书下载

第一章　什么是证券 1

第一节　股票 2

第二节　公司债券 7

第三节　投资基金 14

第四节　衍生证券 21

第五节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享 26

第六节　证券定义的概括性讨论 35

第二章　证券的发行和交易 40

第一节　证券的发行 40

第二节　证券的交易 49

一、二级市场的作用及其与一级市场的关系 49

二、二级市场对发行人的影响 50

三、二级市场的四种结构 51

四、证券交易所 53

五、柜台市场 59

第三节　我国的证券市场及活动于其中的各类主体 62

一、我国的证券市场 62

二、活动于我国证券市场内的各类主体 68

第三章　证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则 78

第一节　证券法的基本原理 78

一、公开的意义 78

二、目的是保护投资者 80

第二节　我国证券法中的发行批准制度讲评 82

一、法律规定 83

二、形式审查和实质审查 92

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 95

四、我国发行批准制度的改革方向 98

第三节　我国证券法中的公开制度讲评 99

一、发行公开 99

二、发行之后的信息持续公开 109

第四节　关于“三公”原则及其他 111

第四章　民事责任 115

第一节　主观责任 119

一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 121

二、承销人 124

三、发行人的控股股东、实际控制人 129

四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 132

第二节　违法行为 136

第三节　损害后果 147

第四节　违法行为和损害后果之间的因果关系 154

第五节　我国证券法民事责任实况评说 161

附：艾斯考特诉巴克利司建筑公司案 171

第五章　几种违法行为的讨论 194

第一节　内幕交易 194

第二节　操纵市场 208

第三节　欺诈客户 218

第六章　公司收购 233

第一节　公司收购的内容和形式 233

第二节　征集投票代理权 242

第三节　对公司收购的防御 246

第四节　法律保护投资者 257

第五节　举例说明 263

一、派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 264

二、诺林公司收购案 264

三、莫冉诉国际家用公司案 265

四、芮夫朗公司上诉麦克安觉司与福布斯控股公司案 267

五、海克曼诉阿门森案 271

六、弯伯格诉全石油产品公司案 272

第七章　我国证券市场的监管体制 279

第一节 国务院证券监督管理机构——中国证券监督管理委员会 279

第二节 中国证监会的发行审核程序 283

第三节　对发行核准的司法审查 287

第四节　全面管理和目标体制 299

第五节 自律性组织 307

第八章　现行证券法条文讲评 312

第一节　《证券法》总则 312

第二节　证券发行的规定（《证券法》第二章） 315

第三节　证券交易的一般性规定（《证券法》第三章第一节） 329

第四节　证券上市的规定（《证券法》第三章第二节） 335

第五节　信息持续公开的规定（《证券法》第三章第三节） 345

第六节　禁止的交易行为（《证券法》第三章第四节） 352

第七节　上市公司收购的规定（《证券法》第四章） 354

主要参考文献 365