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第一章 证券与证券市场 1

一、什么是证券 1

二、什么是有价证券 1

三、什么是直接证券 2

四、什么是间接证券 2

五、什么是市场 2

六、什么是证券市场 4

七、证券市场有哪些基本功能 5

八、什么是证券发行市场 6

九、什么是证券交易市场 6

十、什么是证券交易所 7

十一、我国证券交易所的具体任务 8

十二、证券交易所的交易方式 9

十三、什么是短期证券市场 10

十四、什么是中长期证券市场 11

十五、什么是一级证券市场 12

十七、什么是第三市场 13

十六、什么是二级证券市场 13

十八、什么是第四市场 14

十九、什么是证券交易所市场 15

二十、证券交易所市场和场外交易市场 16

二十一、什么是柜台市场 16

二十二、证券市场与金融市场 17

二十三、什么是资金市场 18

二十四、投资者委托证券公司买卖股票 18

二十五、什么是证券投资 19

二十七、投资银行的业务活动范围是什么 20

二十六、证券投资的原则 20

二十八、什么是对外证券投资 21

二十九、什么是对外证券发行 22

三十、证券上市的条件 23

三十一、证券委托代理发行的几种方式 23

三十二、什么是证券商 24

三十三、旧中国的证券市场 25

三十四、我国证券经纪人的性质和作用 26

三十五、我国证券交易所的应有特征 27

三十六、社会主义证券交易所的特点 28

三十七、纽约证券交易所 29

三十八、伦敦证券交易所 30

三十九、巴黎证券交易所 31

四十、东京证券交易所 32

四十二、台湾证券交易所 32

四十一、发展中国家证券市场 33

四十三、香港证券交易所 34

一、股票及其特征 36

第二章 股票 36

二、股票有哪些种类 37

三、什么是股份集资 38

四、集体企业合作股份制 39

五、私营有限责任公司 41

六、什么是股票市场 42

七、发行股票的原则 43

八、企业发行股票的资格 43

九、发行股票的程序 44

十、企业发行股票如何办理手续 46

十一、企业发行股票应具备哪些条件 47

十二、新公司成立如何发行股票 47

十三、企业申请发行股票应提供的文件 48

十四、我国企业发行股票、债券应遵循的基本原则 49

十五、银行代理企业发行股票、债券的作用 49

十六、什么是普通股 50

十七、什么是优先股 51

十八、什么是单位股 52

十九、什么是国家股 54

二十、什么是个人股 55

二十一、优先股的种类 56

二十二、什么是股票投资 57

二十三、在股票市场如何购买股票 59

二十四、股票投资有哪些好处 61

二十五、股票买卖时机的选择 61

二十六、购买股票的两种途径 62

二十七、股票投资如何办理手续 63

二十九、投资股票对象的选择 65

三十、什么是最低股票额 67

三十一、什么是记名股票 68

三十二、什么是无记名股票 68

三十三、股票持有者享有哪些权利 69

三十四、什么是股票的转让 70

三十五、什么是股票的交割 71

三十六、股票价格是如何确定的 71

三十七、股票投资承担什么风险 73

三十八、影响股票价格的基本因素 74

三十九、影响股票价格的技术因素 75

四十、什么是贴水 76

四十一、什么是升水 77

四十二、什么是单利 78

四十三、什么是复利 78

四十四、什么是股息和红利 79

四十五、股票交易的过程 80

四十六、什么是股份公司 81

四十七、股份公司的类型 82

四十八、有限股份公司的优点和特点 84

四十九、什么是股东 85

五十、股东有哪些权利 86

五十一、什么是董事会 87

五十二、股份公司经理人员的权限 88

五十三、什么是股票交易市场 89

五十四、股票交易有哪几种方式 89

五十五、股票价格指数 90

五十六、道—琼斯指数 91

五十七、恒生指数 92

第三章 债券 93

一、什么是债券 93

二、债券与其它筹资形式有什么区别 94

三、债券的种类 94

四、债券票面的基本要素是什么 96

五、什么是政府债券 96

六、国家发行公债的原因 97

七、国库券具有哪些优点 98

八、我国发行国库券的意义 99

九、公债与其他债券有何异同 99

十、什么是公司债券 100

十一、公司债券的种类 101

十二、什么是金融债券 102

十三、什么是外国债券 103

十四、发行国外债券有什么好处 103

十五、什么是债券的金额 104

十六、什么是债券的利率 104

十七、如何确定债券利率 105

十九、公债偿还的方式 106

二十、债券的到期偿还和提前偿还 106

十八、债券偿还的方式 106

二十一、怎样进行债券偿还 107

二十二、债券提前赎回方式 107

二十三、什么是债券的全额偿还 108

二十四、债券的定时偿还和任意偿还 108

二十五、怎样确保债券的安全性 109

二十六、什么是发债标准 110

二十七、债券的直接发行与间接发行 111

二十八、怎样发行债券 111

二十九、企业发行债券如何办理手续 112

三十、债券有几种登记方式 114

三十一、怎样购买债券 114

三十二、怎样进行债券的交易 115

三十三、什么是债券的期货交易 116

三十四、什么是债券市场 116

三十五、债券市场的作用 117

三十六、什么是国库券市场 118

三十七、什么是国际债券市场 119

三十八、什么是欧洲债券市场 120

第四章 票据 121

一、什么是票据 121

二、什么是融通票据 121

三、什么是票据市场 122

四、什么是票据交换 122

五、什么是票据抵用 123

六、票据抵押放款与票据贴现的区别 124

七、票据转让 124

八、什么是退票 125

九、票据承兑所 125

十、银行票据的两种签发形式 126

十一、什么是汇票 127

十二、什么是定期汇票 127

十四、汇票到期 128

十五、汇票贴现 128

十三、什么是即期汇票 128

十六、汇票的特点 129

十七、汇票有何种作用 130

十八、什么是汇票承兑 130

十九、什么是支票 131

二十一、不记名支票 132

二十二、旅行支票 132

二十、记名支票 132

二十三、空头支票 133

二十四、什么是本票 133

二十五、什么是存款单 134

第五章 外汇 135

一、什么是外汇 135

二、什么是外汇资金 136

三、什么是外汇牌价 136

四、外汇有哪些标价方式 137

五、外汇业务有哪些 138

六、外汇交易有哪几种形式 139

七、什么是炒买炒卖外币 141

八、什么是外汇汇率和双重汇率 141

九、自由外汇与记帐外汇 142

十、贸易外汇与非贸易外汇 142

十一、什么是即期外汇和远期外汇 143

十二、外汇市场 144

十三、外汇市场的作用有哪些 145

十四、外汇市场的构成包括哪些方面 146

十五、我国建立外汇市场应具备的条件 147

十六、人民币汇价确定的政策与特点 147

十七、我国为什么要发展外汇市场 149

十八、外汇人民币 149

十九、中国与西方外汇市场的区别 150

第六章 金融 152

一、什么是金融 152

二、什么是金融中心 153

三、什么是金融市场 153

四、金融市场包活哪些要素 154

五、我国金融市场有哪些特点 155

六、中央银行与金融市场的关系 156

七、什么是直接金融和间接金融 157

八、金融投资的一般原则是什么 158

九、金融市场的资金来源有哪些 159

十、金融市场的资金需求者有哪些 159

十一、什么是短期金融市场 160

十二、什么是长期金融市场 161

十三、金融市场的特点是什么 163

十四、金融市场波动的原因是什么 164

十五、金融市场的中介机构包括哪些 165

十六、金融市场的利率是由什么决定的 165

十七、什么是国际金融市场 167

十八、什么是国际金融市场债券化 168

十九、世界主要的金融中心有哪些 169

二十、伦敦金融市场 170

二十一、纽约金融市场 171

二十二、巴黎金融市场 172

二十三、东京金融市场 172

二十四、香港国际金融中心 173

二十五、什么是金融管理法 174

二十六、管理金融市场应坚持哪些原则 176

二十七、什么是农村金融市场 177

二十八、农村金融市场的特征 177

二十九、农村金融市场的作用 179

三十、农村民间信用活动 181

三十一、农村互助储金会 182

三十二、农村资金商品化 183

三十三、农村资金自由流动 183

三十四、农村资金 184

三十五、农村自由借贷 184

三十六、中国农业银行 185

三十七、农村信用合作社 186

三十八、农村金融债券 186

三十九、人民银行如何控制货币供应量 187

四十、中央银行控制专业银行信贷规模 188

四十一、长期利率与短期利率的关系 189

第七章 证券市场管理 191

一 如何加强对金融机构的管理 191

二 证券管理机关的主要职能是什么 192

三 证券公司内部人员交易注册制 192

四 证券公司有哪些职能 193

五 什么是证券管理委员会 194

六、证券交易所内部怎样管理 195

七、怎样对证券交易所进行管理 195

八、怎样对证券业务进行审批 196

九、为什么要加强证券市场的管理 197

十、什么是证券发行注册制 198

十一、怎样严格证券市场的管理 199

十二、怎样对证券交易行为进行管理 199

十三、怎样对个人投资者进行管理 200

十四、对法人投资单位的管理 201

十五、怎样对证券价格的制定进行管理 202

十六、怎样对证券价格的执行实施管理 202

十七、什么是证券买卖的事后监管 203

十八、我国对证券发行管理的内容是什么 204

十九、什么是证券交易的行政管理 205

二十、我国对证券转让方法有什么规定 206

二十一、企业参与债券交易的原则是什么 206

二十二、什么是金融法 207

二十三、什么是证券交易法 208

二十四、什么是公司法 208

二十五、什么是票据法 209

二十六、资本主义国家证券市场的管理 211

二十七、美国证券市场管理的主要内容 212

二十八、英国证券市场管理的内容 213

二十九、日本证券市场管理的主要内容 214

附录一 国务院关于加强股票、债券管理的通知 215

附录二 企业债券管理暂行条例 217

附录三 中国人民银行印发关于《证券交易营业部管理暂行办法》的通知 222

附录四 中国人民银行印发关于《证券公司管理暂行办法》的通知 224

附录五 上海市证券交易管理办法 229

附录六 《广东省经济特区涉外公司条例》有关中外股份有限公司的规定（节录） 249

附录七 广东省股票债券管理暂行办法 261

附录八 深圳经济特区国营企业股份化试点暂行规定 265

附录九 深圳经济特区国营企业股份化试点登记注册的暂行办法 276

二十八、什么是股票投资策略 604