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第一章 专利制度概论 1

第一节 专利基础知识 1

一、专利制度概要 1

（一）专利制度的产生与发展 1

（二）专利体系及特征 3

（三）专利制度的特征 4

（四）专利制度的作用 5

二、中国专利制度 5

（一）中国专利制度的发展历史 5

（二）中国专利制度的主要特点 10

（三）中国专利制度行政与司法机构 10

（一）发明人或设计人的概念 11

一、相关概念 11

第二节 申请专利的权利和专利权的归属 11

（二）申请人的概念 12

（三）专利权人的概念 14

二、权利的归属 14

（一）职务发明创造 14

（二）非职务发明创造 16

第三节 专利代理制度 17

一、专利代理 17

（一）专利代理的概念 17

（二）专利代理的作用 18

二、专利代理人 18

（一）申请专利代理人资格的条件 18

（三）专利代理人的执业和业务范围 19

（二）申请代理人执业证的条件和程序 19

（四）专利代理人执业纪律和职业道德 20

三、专利代理机构 21

（一）专利代理机构的概念和组织形式 21

（二）专利代理机构的设立 22

（三）专利代理机构办事机构的设立条件和审批程序 23

四、专利代理人和专利代理机构的年检 24

（一）年检的内容 24

（二）不参加年检或年检不合格的法律后果 24

五、中华全国专利代理人协会 24

六、专利代理惩戒 25

（一）对专利代理人的惩戒 25

（三）对专利代理人和专利代理机构均适用的惩戒 26

（二）对专利代理机构的惩戒 26

第二章 授予专利权的实质条件 27

第一节 专利保护的对象和主题 27

一、三种专利的保护对象 27

（一）发明专利 27

（二）实用新型专利 28

（三）外观设计专利 30

二、不授予专利权的主题 30

（一）违反国家法律、社会公德、公共利益的发明创造 30

（二）科学发现 31

（三）智力活动的规则和方法 32

（四）疾病的诊断和治疗方法 32

（五）动物和植物品种 34

第二节 发明和实用新型专利申请的授权条件 35

（六）原子核变换方法和用该方法获得的物质 35

一、新颖性 36

（一）新颖性的含义 36

（二）现有技术的界定 36

（三）抵触申请 41

（四）不丧失新颖性的例外 42

（五）新颖性的审查基准与审查原则 43

二、创造性 47

（一）创造性的概念 47

（二）发明的创造性审查原则与基准 47

（三）实用新型的创造性 52

（二）实用性的基本审查原则 53

三、实用性 53

（一）实用性的含义 53

第三节 外观设计专利申请的授权条件 54

一、外观设计专利申请授权的积极条件 54

（一）新颖性 54

（二）美感性 55

（三）适于工业上应用 55

二、外观设计的相同或相近似的判断 55

（一）判断客体 55

（二）判断主体基准 56

（三）判断原则 56

（四）判断基准 57

（五）判断方式 58

三、与在先权利非冲突性判断 59

第三章 对专利申请文件要求 61

第一节 发明和实用新型专利申请文件 61

一、请求书 61

（一）请求书的法律效力 61

（二）请求书的主要内容及其要求 62

（三）其他证明文件及其主要内容 64

二、权利要求书 64

（一）权利要求书 64

（二）独立权利要求 68

（三）从属权利要求 69

（一）说明书 70

三、说明书及说明书附图 70

（二）说明书附图 75

四、说明书摘要及摘要附图 76

（一）说明书摘要的法律效力 76

（二）说明书摘要文字部分的撰写要求 76

（三）说明书摘要附图的选择 77

五、申请文件的书写规则及附图绘制要求 77

（一）适用文字 77

（二）打字或印刷 77

（三）制图规则 78

六、对于涉及生物材料申请的特殊要求 78

（一）涉及生物材料申请的请求书应当满足的要求 78

（一）外观设计专利申请请求书的法律效力 79

一、请求书 79

（二）涉及生物材料申请的说明书应当满足的要求 79

第二节 外观设计专利申请文件 79

（二）请求书应当包含的主要内容及其应当满足的要求 80

（三）应当随同请求书提交的各类证明文件及其主要内容 80

二、图片或照片 80

（一）外观设计图片或者照片的法律效力 80

（二）外观设计产品图片或照片应当满足的尺寸、绘制、拍摄、色彩等要求 80

（三）立体外观设计产品图片或照片应当满足的特殊要求 81

三、简要说明 81

（一）简要说明的法律效力 81

（二）简要说明的内容 81

四、使用外观设计的产品样品或模型 81

（一）单一性的概念 82

（二）判断单一性的原则和方法 82

第三节 单一性要求 82

一、发明和实用新型专利申请的单一性 82

二、外观设计专利申请的单一性 84

第四章 申请获得专利权的程序及手续 86

第一节 基本概念 86

一、申请日和优先权日 86

（一）申请日的确定 86

（二）优先权与优先权日 86

二、申请号 87

三、期限 87

（一）期限的种类 87

（三）期限的延长 88

（二）期限的计算 88

（四）耽误期限的处分 89

四、费用及其缴纳期限 89

五、费用的减缓 90

第二节 专利申请的提出 91

一、申请文件的递交 91

二、电子申请 91

三、国际专利申请（PCT） 92

四、专利代理机构的委托 92

五、代表人的指定 93

第三节 发明和实用新型专利申请的初步审查 93

一、申请文件的格式审查 93

（一）专利代理授权委托书 94

二、其他文件的审查 94

（二）优先权文件 95

三、明显缺陷性审查 95

四、涉及生物材料的发明专利申请的初步审查 96

五、有关实用新型专利申请的新颖性审查 97

第四节 发明专利申请的实质审查程序 97

一、实质审查程序的启动 97

二、实质审查程序中的基本原则 98

三、申请文件的核查 98

四、实质审查 99

五、驳回决定和授权通知 102

六、实审程序的中止、恢复和终止 103

第五节 外观设计专利申请的初步审查 103

二、明显缺陷的审查 104

一、申请文件的审查 104

第六节 审查意见通知书的答复和专利申请文件的修改 105

一、涉及发明专利申请的答复和修改 105

三、外观设计专利权的授予 105

二、涉及实用新型专利申请的答复和修改 110

三、涉及外观设计专利申请的答复和修改 111

第七节 单一性的初步审查与分案申请 112

一、单一性的认定 112

二、对单一性的初步审查 113

三、分案申请 113

第八节 专利权的授予及授权后的程序 114

一、专利权的授予 114

二、专利权的终止 115

一、专利申请的撤回 116

第九节 其他手续 116

二、著录项目变更 117

三、请求恢复权利 118

四、请求中止 119

五、案卷及登记簿的查阅、复制和保存 120

六、实用新型专利检索报告及请求 121

七、生物材料样品的使用请求 122

第十节 国家知识产权局行政复议 122

一、复议机构 122

二、复议的范围 123

三、不能申请复议的情形 124

四、行政复议的提出和受理 124

六、行政复议参加入 125

五、申请行政复议的期限 125

七、行政复议案件的审理和决定 126

八、复议决定的作出与送达 126

九、行政赔偿请求及赔偿范围 127

第五章 专利申请的复审与专利权的无效宣告 128

第一节 概要 128

一、专利复审委员会 128

（一）专利复审委员会的组成 128

（二）专利复审委员会的任务 128

二、专利复审委员会的审查制度 129

（一）一般审查原则 129

（二）审查方式 129

（三）回避制度 130

（四）证据规则 131

三、对专利复审委员会的决定不服的司法救济 133

第二节 专利申请的复审 133

一、复审请求的特殊审查原则 134

（一）避免审级损失原则 134

（二）程序经济原则 134

二、复审请求 134

（一）复审请求的提出 134

（二）复审请求权利的恢复 135

三、复审请求的形式审查 136

（一）复审请求的补正 136

（二）复申请求视为未提出 136

四、复审请求的前置审查 137

（四）复审请求的受理 137

（三）复审请求不予受理 137

五、复审请求的合议审查 138

（一）理由和证据的审查 138

（二）复审通知书 138

六、复审程序的终止 139

七、复审决定 139

（一）复审决定的类型 139

（二）复审决定的生效 139

（三）复审决定的效力 140

第三节 专利权的无效宣告请求 140

（三）一事不再理原则 141

（四）当事人处置原则 141

一、无效宣告请求的特殊审查原则 141

（二）依职权调查原则 141

（一）请求原则 141

（五）合案审查原则 142

（六）保密原则 142

二、无效宣告请求 142

（一）无效宣告请求的提出 142

（二）无效宣告请求的理由 143

（三）无效宣告请求文件和证据 143

三、无效宣告请求的形式审查 144

（一）无效宣告请求的补正 144

（四）无效宣告请求证据的补充 144

（二）无效宣告请求的视为未提出 145

（三）无效宣告请求的不予受理 145

（四）无效宣告请求的受理 145

四、无效宣告请求的合议审查 146

（一）无效宣告请求审查通知书 146

（二）专利申请文件的修改 146

五、无效宣告请求程序的中止、恢复与终止 147

（一）无效宣告程序中止的情形、程序及审查的恢复 147

（二）无效宣告程序的终止 147

六、无效宣告请求审查决定 148

（一）无效宣告请求审查决定的类型 148

（二）无效宣告请求审查决定的效力 149

（三）无效宣告请求审查决定的送交、登记和公告 150

第四节 口头审理 150

一、口头审理的确定 150

二、口头审理的通知 150

三、口头审理的进行 151

（一）当事人的权利和义务 151

（二）口头审理的各个阶段 151

（三）口头审理的中止事由 152

（四）口头审理中的和解 152

（五）口头审理笔录 152

（六）口头审理的终止 153

一、专利权人的权利 154

（一）禁止他人未经许可实施专利的权利 154

第六章 专利权的实施与保护 154

第一节 专利权 154

（二）转让专利权的权利 157

（三）许可他人实施专利的权利 157

（四）放弃专利权的权利 159

（五）标明专利标记和专利号的权利 159

二、专利权的期限 160

（一）专利权的生效与保护期限 160

（二）发明专利申请公布后的临时保护 160

第二节 专利侵权行为与救济方法 161

一、专利侵权行为 161

（一）专利侵权行为的类型 161

（二）专利侵权的判定 162

（一）协商 165

二、救济方法 165

（二）请求专利行政部门调解和处理 166

（三）诉讼 169

三、侵犯专利权的法律责任 173

（一）停止侵权 173

（二）制止侵权的措施 173

（三）赔偿损失 173

第三节 其他专利纠纷与违反专利法的行为 175

一、其他专利纠纷 175

（一）专利申请权纠纷 175

（二）专利权权属纠纷 175

（一）假冒他人专利 176

二、假冒他人专利与冒充专利行为 176

（四）职务发明创造的发明人或设计人奖励、报酬纠纷 176

（五）各类纠纷的解决途径 176

（三）发明人或设计人资格纠纷 176

（二）冒充专利 178

（三）假冒他人专利与冒充专利行为的查处 178

三、其他违反专利法的行为及其法律责任 179

（一）擅自向外国申请专利泄露国家秘密及其法律责任 179

（二）专利行政部门人员渎职行为及其法律责任 180

（三）专利工作管理部门参与经营活动及其法律责任 181

第四节 专利的推广应用与专利实施的强制许可 181

一、专利的推广应用 181

二、专利实施的强制许可 181

（一）强制许可的种类 181

（二）强制许可的申请和审批 183

（三）强制许可使用费的裁决 185

（四）强制许可的终止 185

（五）对强制许可权利的限制 186

第七章 《专利合作条约》及其有关规定 187

第一节 《专利合作条约》 187

一、《专利合作条约》概况 187

（一）《专利合作条约》的适用范围 187

（二）《专利合作条约》的基本特点 188

二、国际申请 188

（一）申请的提出 188

（二）优先权 188

（一）国际检索单位 189

（二）国际检索报告 189

（三）国际申请日 189

三、国际检索 189

（三）权利要求书的修改 190

四、国际公布 190

（一）国际公布的期限 190

（二）国际公布的语言 190

（三）国际公布的要求 190

（四）公布文件的传送 190

（五）国际公布的效力 190

（二）国际初步审查 191

（三）国际初步审查报告 191

（一）国际初步审查的提出 191

五、国际初步审查 191

（四）国际初步审查阶段的修改 192

第二节 《专利合作条约》申请进入中国国家阶段的特殊要求 192

一、进入中国国家阶段的期限与手续 192

（一）进入中国国家阶段的期限 192

（二）进入中国国家阶段应办理的手续 192

二、生物材料样品的保藏 193

三、优先权 194

四、国家公布 195

五、分案 195

六、中国国家阶段对国际阶段不予受理和视为撤回的复查 196

七、译文有误时专利权保护范围的确定 196

（三）条约规定的专利的范围 197

二、国际保藏单位 197

（二）微生物保藏 197

（一）国际保藏单位的资格 197

第一节 国际承认用于专利程序的微生物保藏布达佩斯条约 197

一、条约的目的和适用范围 197

第八章 其他国际专利条约 197

（一）条约的目的、适用范围 197

（二）国际保藏单位资格的取得、终止和限制 198

三、微生物国际保藏 198

（一）微生物国际保藏的承认与效力 198

（二）重新保藏的事由及效力 198

（一）国际专利分类法的范围、定义 199

（二）国际专利分类法的语言 199

一、国际专利分类法 199

第二节 国际专利分类斯特拉斯堡协定 199

（三）国际专利分类法的目的 200

二、国际专利分类法的使用 200

（一）国际专利分类法在缔约国分类法中的地位 200

（二）缔约国使用国际专利分类法的义务 200

三、专家委员会 200

（一）专家委员会的组成 200

（二）专家委员会的职权 200

（三）缔约国使用工业品外观设计国际分类法的义务 201

（二）工业品外观设计国际分类法在缔约国分类法中的地位 201

（一）工业品外观设计国际分类法的性质 201

（四）工业品外观设计国际分类法的语言 201

二、工业品外观设计国际分类法的使用 201

（二）工业品外观设计国际分类法的含义 201

（一）建立工业品外观设计国际分类法的目的 201

一、工业品外观设计国际分类法 201

第三节 建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定 201

（三）工业品外观设计国际分类法的组成 201

（四）工业品外观设计国际分类法的修正和补充 202

三、专家委员会 202

（一）专家委员会的组成 202

（二）专家委员会的职权 202

一、专利文献概述 203

（一）概念 203

（二）专利文献的特点 203

第一节 概述 203

第九章 专利文献与专利分类 203

（三）专利文献的作用 204

二、专利族与同族专利 204

（一）含义 204

（二）同族专利的作用 205

三、专利文献的出版及载体 205

第二节 专利文献的专利说明书、公报及分类资料 205

一、专利文献的类型划分 205

二、专利说明书类文献的种类及其组成部分 205

三、专利公报类文献及其内容 206

四、专利文献的编号和国别代码 207

（一）申请号 207

（二）文献号 208

（一）专利文献著录项目 210

五、专利文献著录项目及其代码 210

（三）国家、其他实体及政府间组织双字母代码标准 210

（二）专利文献著录项目识别代码 211

六、专利文献的文献种类代码 211

（一）概述 211

（二）专利文献种类标识代码中字母的含义 212

（三）发明专利文献种类标识代码 212

（四）实用新型专利文献种类标识代码 212

（五）外观设计专利文献种类标识代码 212

七、各种专利分类法的基本特点、相关知识及应用 213

（一）专利分类概述 213

（二）发明和实用新型的分类 214

（三）外观设计专利的分类 216

三、专利信息检索的种类及其方法和途径 217

（二）专利信息检索方法 217

（一）专利信息检索种类 217

一、专利信息源的种类 217

二、专利信息检索方法、技术和策略 217

第三节 专利信息源和检索方法 217

（三）专利信息检索途径 219

四、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化 219

（一）中国专利文献的类型 219

（二）中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化 221

五、中国专利信息检索系统及检索方法 223

（一）中国专利信息检索系统 223

（二）中国专利信息检索方法 224

主要参考文献 225

后记 226