证券业从业人员资格证书考试指导PDF电子书下载

第一部分　证券市场基础知识第一章　证券市场概述第一节　证券与证券市场 1

第二节　证券市场参与者 13

第三节　证券市场的地位与功能 16

第二章　股票 19

第一节　股份有限公司 19

第二节　股票特征与类型 26

第三节　普通股票与优先股票 28

第四节　我国现行的股票类型 31

第三章　债券 34

第一节　债券概述 34

第二节　公债 38

第三节　金融债券与公司债券 40

第四节　国际债券 43

第四章　投资基金 44

第一节　投资基金概述 44

第二节　投资基金管理与托管机构 58

第五章 金融衍生工具 60

第一节　金融期货和期权 60

第二节　可转换证券 66

第三节　其他衍生工具 68

第六章　证券机构 71

第一节　证券经营机构 71

第二节　证券服务机构 76

第七章　证券市场运行 83

第一节　证券发行和流通市场 83

第二节　证券价格和价格指数 87

第三节　证券投资的收益和风险 96

第八章 证券市场法规体系与监管构架第一节　证券市场法规体系 97

第二节　证券市场监管体系 98

第三节　证券市场监管的主要内容 103

第九章　证券业从业人员的道德规范和行为准则第一节　证券业从业人员的道德规范 123

第二节　证券业从业人员的行为准则 123

第二部分　证券发行与承销第一章　股份有限公司概述第一节　股份有限公司的设立 125

第二节　股份有限公司的股份和公司债 130

第三节　股份有限公司的股东和组织机构 134

第四节　股份有限公司的财务会计 138

第五节　股份有限公司的变更、破产和解散 142

第二章 企业的股份制改组 146

第一节　企业股份制改组的程序 146

第二节　股份制改组的资产评估及产权界定 151

第三节　股份制改组的财务审计 156

第四节　股份制改组的法律意见书 158

第三章 股票的发行与承销 160

第一节　股票发行的目的与条件 160

第二节　股票发行与承销准备 162

第三节　股票发行与承销的实施 166

第四节　股票发行价格与发行费用 171

第四章　债券的发行与承销 174

第一节　债券发行的目的与条件 174

第二节　债券发行制度及程序 176

第三节　债券的信用评级 177

第四节　我国的债券发行管理 178

第五章　我国的国债发行与承销第一节　国债一级自营商 180

第二节　我国国债的发行方式 182

第三节 国债承销程序与策略 183

第四节　国债承销的价格、风险与收益 184

第六章　基金的发行 185

第一节　基金的设立 185

第二节　基金的发行与认购 190

第七章　境外筹资与国际证券的发行第一节　外资股的发行 191

第二节　国际债券的发行 194

第八章 证券发行与上市的信息披露制度第一节　招募说明书与上市公告书 199

第二节　配股说明书 204

第三部分　证券交易 205

第一章　证券交易概述 205

第一节　证券交易基础 205

第二节　会员和席位 207

第二章　证券经纪业务 210

第一节　证券经纪业务的含义和特点 210

第二节　登记存管 212

第三节　委托买卖 215

第四节　竞价成交 218

第五节　交易费用 220

第三章　证券自营业务 222

第一节　证券自营业务的含义与范围 222

第二节　证券自营业务的管理与监管 224

第四章　清算与交割 227

第一节　清算、交割的含义 227

第二节　交割方式 228

第三节　禁止行为 229

第四节　股权（债权）登记变更 230

第五节　清算模式 232

第六节　无记名证券的集中代保管制度 234

第五章　证券回购交易 236

第一节 回购交易的概念和程序 236

第二节 回购交易规则 237

第三节 回购交易清算 238

第六章 其他相关业务 240

第一节　认购配股缴款 240

第二节　分红派息 242

第三节 新股竞价和定价上网发行 243

第四节　基金交易 246

第七章 上市公司的持续信息披露第一节　年度报告 247

第二节　中期报告 249

第三节　临时报告 251

第八章 证券营业部的经营管理第一节　证券营业部的制度管理 252

第二节　证券营业部的设备管理 253

第三节　证券营业部的人员管理 254

第四节　证券营业部的财务管理 255

第九章 证券交易风险及防范 256

第一节　证券交易风险的含义及种类 256

第二节　风险防范 257

第四部分　证券投资分析 259

第一章　证券投资分析概论 259

第一节　证券投资分析概述 259

第二节　证券投资分析的主要方法 261

第二章 有价证券的价格决定 264

第一节　债券的价格决定 264

第二节　股票的价格决定 270

第三节　投资基金的价格决定 276

第四节　其他投资工具的价格决定 277

第三章 证券投资的宏观经济分析第一节　宏观经济分析 281

第二节　宏观经济分析的主要内容 282

第四章　行业分析与区域分析 285

第一节　行业分析 285

第二节　区域分析 290

第五章　公司分析 291

第一节　公司基本素质分析 291

第二节　公司财务分析 293

第六章 证券投资技术分析 304

第一节　证券投资技术分析概述 304

第二节　证券投资技术分析理论 305

第三节　主要技术指标 314

第七章　证券组合管理 322

第一节　证券组合管理概述 322

第二节　传统的证券组合管理 324

第三节　现代证券组合理论 325

第四节　证券组合管理的应用 328

附录 330

一、国家法律 330

中华人民共和国证券法 330

中华人民共和国公司法 356

中华人民共和国刑法（节录） 389

二、行政法规 400

股票发行与交易管理暂行条例 400

中华人民共和国国库券条例 416

企业债券管理条例 417

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 421

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 426

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 430

禁止证券欺诈行为暂行办法 436

证券交易所管理办法 441

证券经营机构股票承销业务管理办法 456

证券经营机构证券自营业务管理办法 464

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 470

证券业从业人员资格管理暂行规定 475

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》 482

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式》 499

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》 516

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》 522

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》 526

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》 529

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》 540

证券市场禁入暂行规定 546

证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行） 550