证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究PDF电子书下载

导论 1

第一节 相关概念和研究范围 2

第二节 文献综述 6

第三节 研究意义和分析路径 17

第一编 规范分析 27

第一章 证券行政处罚的规范分析 27

第一节 证券行政违法行为 27

第二节 证券行政违法行为实施主体 38

第三节 证券行政处罚种类与设置 46

第二章 证券刑事制裁的规范分析 76

第一节 证券刑事犯罪 76

第二节 证券刑事犯罪主体 83

第三节 证券刑事制裁种类与设置 85

第三章 证券行政处罚与刑事制裁衔接的规范分析 94

第一节 实体衔接 95

第二节 程序衔接 97

第三节 衔接监督及法律责任 105

第二编 实证分析 117

第四章 证券行政处罚的实证分析 117

第一节 证券行政违法行为 119

第二节 证券行政违法行为实施主体 124

第三节 证券行政处罚种类 130

第五章 证券刑事制裁的实证分析 140

第一节 证券刑事犯罪行为 141

第二节 证券刑事犯罪主体 185

第三节 证券刑事制裁种类 202

第六章 证券行政处罚与刑事制裁衔接的实证分析 219

第一节 证券违法行为涉嫌犯罪移送刑事制裁的形式 219

第二节 移送后行政处罚决定合法性的司法认定 227

第三节 徇私舞弊不移交刑事案件罪的司法判定 237

第三编 困境及原因 245

第七章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之困境 245

第一节 实体衔接上的困境 245

第二节 程序衔接上的困境 251

第三节 衔接监督上的困境 257

第八章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之问题 263

第一节 有案不移、以罚代刑 263

第二节 部分移送程序不符合法规要求 264

第三节 有案难移及移送后得不到及时处理 266

第九章 证券行政处罚与刑事制裁衔接困境之原因 267

第一节 衔接困境的一般原因 267

第二节 证券领域衔接困境的原因 273

第四编 反思与重构 297

第十章 证券行政处罚与刑事制裁衔接制度重构理论反思 297

第一节 刑事优先原则之反思 297

第二节 一事不再罚原则之反思 305

第三节 检察权性质之反思 316

第十一章 境外证券处罚制度之借鉴 323

第一节 美国 323

第二节 德国 327

第三节 中国香港地区 330

第十二章 证券行政处罚与刑事制裁衔接制度重构 333

第一节 指导思想与理论需求 333

第二节 可选方案 343

第三节 重构的原则与价值取向 346

第四节 重构的制度设计 350

附件 各年度行政处罚表 353

参考文献 443

后记 451