金融监管治理 关于证券监管独立性的思考PDF电子书下载

引言 1

一、危机之后的金融监管治理与独立性话题 3

二、金融监管治理及独立性问题的研究状况与文献综述 16

三、研究思路、主要内容与研究方法 29

第一章 作为监管效用基础的证券监管独立性 37

第一节 证券监管的作用与监管治理 39

一、证券监管的界定与监管的兴起 39

二、证券监管的多样性及其监管治理的典型意义 53

第二节 证券监管独立性与监管效用的必然联系 73

一、从“监管必要论”到“监管有效论”的演化 73

二、作为监管效用基础的证券监管独立性 80

第三节 域外市场的证券监管治理及其独立性实践 91

一、证券监管治理及其独立性的国别（地区）实践 91

二、域外证券监管独立性治理的共性与趋势 107

第二章 证券监管独立性的理论框架 111

第一节 发展中的证券监管独立性内涵 113

一、多视角下证券监管独立性的界定 113

二、监管独立性议题的历史性回顾与发展趋势 118

第二节 证券监管独立性的基本要素 130

一、独立的证券监管组织 130

二、独立的证券监管立规权 135

三、独立的证券行业监督权 143

四、独立的证券监管预算安排 148

第三节 证券监管独立性的调和 155

一、证券监管独立性的对内协调 155

二、证券监管独立性的对外协调 162

第三章 证券监管独立性的实现机制与制度保障 171

第一节 证券监管目标的多元化与选择 173

一、证券监管目标溯源与发展 173

二、证券监管目标的政治化问题 179

三、证券监管目标与监管主体的职能配置 189

第二节 证券监管主体的组织形式与内部治理 194

一、证券监管主体的组织形式之争 194

二、证券监管主体的内部治理 204

第三节 立规权独立性和监督权独立性的实现与互动 211

一、行业立规权的合法性与独立性保障 211

二、行业监督权的强制力量与独立性保障 218

三、行业立规权与监督权的因应 243

第四节 预算安排的合理化与独立性保障 245

一、有限监管资源下的独立预算安排 245

二、预算安排独立性的实现机制 249

第四章 证券监管独立性的理性制衡与制度保障 253

第一节 证券监管独立性过大的弊端 255

一、表现之一：监管过度 255

二、表现之二：监管宽容 260

三、表现之三：监管协调失效 264

第二节 证券监管独立性制衡的正当化 265

一、证券监管独立性制衡的理性基础 265

二、证券监管独立性制衡的演变与趋势 272

第三节 制衡证券监管独立性的控权机制 276

一、以权力制约权力的控权机制 276

二、以权利制衡权力的控权机制 280

第五章 中国证券监管独立性的检讨与制度完善 283

第一节 现状：中国证券市场的发展与证券监管机制 285

一、证券市场转型过程中的证券监管体制 285

二、金融混业经营趋势下的“一行三会”分业监管格局 327

三、金融对外开放背景下的证券监管国际合作与协调 343

四、简政放权潮流下的证券监管架构演化与改革 351

第二节 问题：从监管效用看中国证券监管的独立性 368

一、从国际组织的评估结果看我国金融监管治理的问题 368

二、批判视角下我国证券监管独立性的问题与缺陷 372

三、我国证券监管独立性不足的根源及其危害 393

第三节 出路：中国证券监管治理与独立性完善建议 395

一、构建证券监管治理中的独立与问责理念 395

二、完善我国证券监管独立性的合理化建议 396

结语 构建有效的证券监管独立与问责机制 401

参考文献 409

愿无岁月可回头，且以深情共白首——写在成稿之时 427