以案说法 46 反洗钱法PDF电子书下载

第一章 总则 1

1.1反洗钱法的立法目的是什么 1

1.2反洗钱法的调整对象是什么 5

1.3反洗钱义务主体是谁？采取什么措施履行反洗钱义务 10

1.4反洗钱法实施的监督机构及协调机关有哪些 13

1.5反洗钱机构如何对客户隐私权进行保护 16

1.6反洗钱机构及工作人员哪些工作受法律保护 18

1.7洗钱活动举报人的权利有哪些 19

第二章 反洗钱监督管理 21

2.1国务院反洗钱行政主管部门的职责是什么 21

2.2国务院有关金融监督管理机构有什么职责 26

2.3反洗钱信息中心的职责是什么 28

2.4反洗钱监督管理机构之间如何协调工作 30

2.5海关在反洗钱过程中有哪些职责 31

2.6反洗钱机构发现洗钱犯罪应如何处理 34

2.7新设金融机构或者分支机构审批的必备条件是什么 37

第三章 金融机构反洗钱义务 40

3.1金融机构反洗钱内部控制制度如何实施 40

3.2金融机构在客户身份识别方面的义务是什么 43

3.3金融机构通过第三方识别客户身份的要求和责任是什么 50

3.4金融机构识别客户身份有哪些补充方法 52

3.5金融机构之客户身份资料和交易记录保存制度有哪些内容 53

3.6大额交易和可疑交易报告制度的内容是什么 56

3.7客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法由谁制定？大额交易和可疑交易报告的具体办法由谁制定 70

3.8金融机构如何开展反洗钱培训和宣传工作 72

第四章 反洗钱调查 75

4.1反洗钱行政调查的发动及要求是什么 75

4.2反洗钱调查笔录如何制作 82

4.3反洗钱调查中证据保全的程序是如何规定的 83

4.4反洗钱调查中的临时冻结措施如何实施 84

第五章 反洗钱国际合作 88

5.1反洗钱国际合作的基本原则是什么 88

5.2中国人民银行在反洗钱国际合作中的职责是什么 91

5.3追究洗钱犯罪如何进行司法协助 93

第六章 法律责任 95

6.1反洗钱工作人员哪些行为应当追究行政责任 95

6.2金融机构哪些违法行为应当予以纪律处分 98

6.3金融机构哪些行为应予以罚款？情节严重的如何处置 99

6.4违反本法规定应如何追究刑事责任 103

第七章 附则 107

7.1金融机构的具体范围是什么 107

7.2特定非金融机构的反洗钱规章由哪些机构制定 110

7.3对涉嫌恐怖活动资金的监控适用本法吗 111

7.4反洗钱法何时生效 114

附录 115

中华人民共和国反洗钱法 115

金融机构反洗钱规定 124

人民币大额和可疑支付交易报告管理办法 131