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第一章 证券法基本原理 1

第一节 证券 1

一证券的概念与特征 1

二、证券的类型 3

三、证券上权利保护 4

第二节 证券市场 5

一、证券市场的结构 5

二、证券市场的监管 9

三、证券服务机构 11

第三节 证券法概述 14

一、证券法的概念与宗旨 14

二、证券法的体系 15

三、证券法的调整范围 17

四、证券法的基本原则 18

第二章 证券发行制度 22

第一节 证券发行的原理 22

一、证券发行的概念与性质 22

二、证券公开发行与私募发行 23

三、证券发行的审核 24

四、证券发行当事人的法定责任 27

第二节 股票发行制度的基本内容 29

一、股票发行的基本前提 29

二、股票发行准备 31

三、股票发行的审核 33

四、股票承销 35

五、股票发行上市保荐制度 39

第三节 债券发行制度的基本内容 43

一、债券发行的基本条件 43

二、债券发行的流程与中介机构 46

三、债券发行审核 48

四、债券持有人权益保护 53

第三章 国际股票发行与上市 60

第一节 国际股票融资概述 60

一、国际股票融资的概念与特征 60

二、国际股票融资的结构与类型 62

三、国际股票融资的基础 67

四、国际股票融资的程序 69

五、国际股票融资的国内法管制 71

第二节 境外股票发行与上市中的问题 73

一、国际股票发行人的主体资格 73

二、国际股票发行准备 76

三、国际股票发行注册与上市审核 79

四、国际股票承销与超额配售选择权 83

五、股票国际上市与第二上市 87

第四章 证券交易制度 92

第一节 证券交易原理 92

一、证券交易的概念 92

二、证券市场的地位与功能 93

三、证券类产品的交易类型 95

四、证券交易法律关系 98

五、证券交易的限制性规则 99

第二节 证券上市规则 100

一、上市审核机构 100

二、上市审核条件 101

三、证券上市程序 103

四、停牌与复牌 106

五、暂停上市、恢复上市与终止上市 107

第三节 证券现货交易规则 110

一、集中竞价交易原则 110

二、集中竞价交易程序 111

三、大宗交易制度 113

四、场外证券市场交易 114

第四节 证券衍生品交易制度 115

一、证券信用交易 115

二、证券期货交易 117

三、证券期权交易 121

第五章 证券信息披露制度 125

第一节 信息披露制度概述 125

一、信息披露的基本原理 125

二、信息披露的原则 126

三、信息披露的类型 128

四、两种性质不同的信息披露 129

第二节 证券发行信息披露制度 130

一、IPO股票公开发行的信息披露 130

二、股票配股或增发时的信息披露 132

三、债券募集中的信息披露 134

第三节 持续性信息披露制度 136

一、持续性责任问题 136

二、持续性信息披露的范围和类型 137

三、持续性信息披露的方式 139

四、预测性信息披露问题 140

五、债券交易之持续性信息披露 141

第六章 上市公司收购制度 144

第一节 上市公司收购概述 144

一、上市公司收购的概念与特征 144

二、上市公司收购制度的立法宗旨 145

三、上市公司收购的分类 147

四、权益公开规则与慢走规则 148

第二节 要约收购制度 150

一、要约收购的基本概念 150

二、要约收购的法定程序 151

三、强制性要约收购规则 154

四、要约收购的豁免规则 155

第三节 协议收购法律制度 158

一、协议收购的概念与特征 158

二、协议收购的条件与程序 159

三、协议收购中的信息披露问题 160

四、上市公司控制权转让的特殊形式 161

第七章 证券违法行为之责任 164

第一节 证券违法行为之概述 164

一、证券违法行为的概念与特征 164

二、证券违法行为之法律责任 166

三、三大证券违法行为及其民事责任性质 167

四、关于其他证券违法行为的简要分析 168

第二节 证券发行中的虚假陈述 170

一、证券发行中虚假陈述的概念与特征 170

二、证券发行中虚假陈述的构成要件 171

三、证券发行虚假陈述中的共同行为 176

四、证券发行中虚假陈述的法律责任 177

五、持续性信息披露虚假陈述处罚中的吸收原则 178

第三节 操纵市场行为 178

一、操纵市场行为的概念与特征 178

二、操纵市场的危害分析 179

三、操纵市场行为的分类 180

四、操纵市场行为的一般构成要件 181

五、操纵市场行为的行为态样要件 183

六、操纵市场与安定操作 190

第四节 内幕交易行为 194

一、内幕交易的概念与相关的理论 194

二、内幕人员 195

三、内幕信息 195

四、非法利用内幕信息之禁止 197

五、内幕交易的因果关系问题 197