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第一章 证券概述 1

第一节 证券概念 1

第二节 民法上的证券 4

第三节 证券法上的证券 9

第二章 证券法概述 15

第一节 证券法的性质 15

第二节 证券法的产生与发展 19

第三节 中国证券法发展概况 23

第四节 《中华人民共和国证券法》立法背景 29

第五节 对完善《中华人民共和国证券法》的思考 32

第三章 证券法基本原则 44

第一节 基本原则概述 44

第二节 公开原则 47

第三节 公平原则 48

第四节 公正原则 50

第五节 诚实信用原则 52

第四章 证券发行法律制度 54

第一节 证券发行的概念 54

第二节 证券发行的分类 55

第三节 证券发行审核制度 60

第四节 股票的发行 65

第五节 债券的发行 79

第六节 证券承销 84

第五章 证券交易制度 92

第一节 证券交易概述 92

第二节 证券交易的基本过程 98

第三节 证券上市 105

第六章 信息披露制度 114

第一节 信息披露制度概述 114

第二节 证券发行之信息披露 118

第三节 持续信息之披露 123

第七章 上市公司收购制度 130

第一节 上市公司收购制度概述 130

第二节 要约收购 135

第三节 协议收购 145

第八章 证券经营机构 149

第一节 证券经营机构概述 149

第二节 证券经营机构的设立、变更和终止 154

第三节 证券经营机构的业务和行为规则 157

第四节 证券业协会 160

第一节 国际证券市场概述 165

第九章 国际证券市场法律制度 165

第二节 国际债券的发行 168

第三节 国际股票的发行及上市 173

第四节 我国国际证券发行的实践 179

第十章 证券禁止行为 185

第一节 内幕交易 185

第二节 操纵市场 197

第三节 证券欺诈 206

第十一章 证券交易所 218

第一节 证券交易所概述 218

第二节 证券交易所的设立和解散 221

第三节 证券交易所的组织 225

第四节 证券交易所的职责 228

第十二章 证券登记结算机构 233

第一节 证券登记结算机构概述 233

第二节 证券登记结算机构的设立和职责 237

第十三章 证券交易服务机构 241

第一节 证券投资咨询机构 241

第二节 资信评估机构 245

第三节 律师事务所 248

第四节 会计师事务所 252

第五节 资产评估机构 258

第十四章 证券投资基金法律制度 262

第一节 证券投资基金概述 262

第二节 证券投资基金的法律关系 265

第三节 证券投资基金的运作及法律监管 268

第十五章 证券市场的监管和自律 272

第一节 证券市场监管概述 272

第二节 证券监管机构和自律机构 283

第十六章 法律责任 289

第一节 证券法律责任概述 289

第二节 我国目前证券法律责任制度的特点及其不足 291

第三节 证券民事法律责任 294

第四节 证券刑事法律责任 297

第五节 证券行政法律责任 305

参考文献 311

附录一 中华人民共和国证券法 312

附录二 境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引 338

附录三 中国内地企业如何在香港联合交易所创业板上市 341

附录四 香港创业板与主板上市规定的比较 345

附录五 美国纳斯达克证券市场、英国、台湾、新加坡、马来西亚、吉隆坡第二板市场的主要特点 349

附录六 海外创业板简介 354

后记 362