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第一章 总则 1

第一章 总则 1

【本章概要】 1

第一条（立法宗旨） 18

第二条（适用范围） 34

［相关规定］《中华人民共和国国库券条例》（1992年3月18日 国务院发布） 35

第三条（三公原则） 47

第四条（平等、自愿、有偿、诚实信用原则） 52

第五条（合法原则） 55

第六条（分业经营管理原则） 57

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于印发<中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法>的通知》（1998年2月28日 证监〔1998〕6号） 60

第七条（集中统一监管原则） 60

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知》（1998年4月3日 证监〔1998〕9号） 62

第八条（自律管理原则） 71

第九条（审计监督） 74

［相关规定］《中华人民共和国审计法》（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 同日公布） 75

［相关规定］《中华人民共和国审计法实施条例》（1997年10月21日） 82

【本章概要】 112

第二章 证券发行 112

第二章 证券发行 112

［相关规定］《股票发行与交易管理暂行条例》（1993年4月22日 国务院发布） 126

第十条（公开发行证券的核准、审批） 126

［相关规定］《可转换公司债券管理暂行办法》（1997年3月8日 国务院批准 1997年3月25日国务院证券委员会发布） 149

［相关规定］《证券投资基金管理暂行办法》（1997年11月5日国务院批准 1997年11月14日国务院证券委员会发布） 156

第十一条（公开发行证券的程序） 173

［相关规定］《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》修正） 173

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知》（1996年12月26日 证监〔1996〕12号） 219

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定》（1996年12月26日 证监发字〔1996〕423号） 223

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知》（1998年3月17日 证监〔1998〕8号） 231

［相关规定］《中国证监会股票发行审核工作程序》（1998年5月29日） 233

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知》（1999年7月28日 证监发行字〔1999〕94号） 239

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于修改<关于进一步完善股票发行方式的通知>有关规定的通知》（证监发行字〔2000〕32号） 243

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<中国证监会股票发行核准程序>的通知》（2000年3月16日 证监发〔2000〕16号） 244

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<股票发行上市辅导工作暂行办法>的通知》（2000年3月16日证监发〔2000〕17号） 246

［相关规定］《企业债券管理条例》（1993年8月2日国务院发布） 250

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知》（1996年4月5日 证监发字〔1996〕52号） 256

第十二条（公开发行证券申请文件的格式与报送方式） 282

［相关规定］《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》（1999年3月18日 中国证监会发布） 283

第十三条（公开发行证券申请文件的实质性要求） 287

第十四条（股票发行申请的审核机构） 289

［相关规定］《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》（1999年8月19日国务院批准 1999年9月16日中国证券监督管理委员会证监发〔1999〕48号发布） 290

第十五条（证券发行的核准、审批的要求） 299

第十六条（证券发行的核准、审批时限） 302

第十七条（证券发行信息公开） 303

第十八条（证券发行核准、审批决定的撤销） 307

第十九条（股票发行核准机关对股票风险不负责任） 308

第二十条（上市公司发行新股） 310

［相关规定］《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》修正）（节录） 310

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<上市公司向社会公开募集股份暂行办法>的通知》（2000年4月30日 证监公司字〔2000〕42号） 311

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）>的通知.》（2000年4月30日 证监公司字〔2000〕45号） 314

［相关规定］《关于发布<上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）>的通知》（2000年4月30日 证监公司字〔2000〕43号） 317

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》（2000年2月13日 证监发行字〔2000〕5号） 320

［相关规定］《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号<配股说明书的内容与格式>（1999年修订）》（1999年3月17日 证监发〔1999〕13号） 324

第二十一条（证券承销及其方式） 340

［相关规定］《国务院证券委员会关于发布<证券经营机构股票承销业务管理办法>的通知》（1996年6月17日 证委发〔1996〕18号） 341

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定>的通知》（1996年10月23日 证监〔1996〕5号） 351

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知》（1999年6月7日 证监机构字〔1999〕39号） 358

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（1999年7月5日 证监机构字〔1999〕54号） 359

第二十二条（不正当竞争证券承销行为的禁止） 367

［相关规定］《中华人民共和国反不正当竞争法》（1993年9月2日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1993年9月2日中华人民共和国主席令第十号公布） 368

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知》（1996年1月25日 证监发字〔1996〕21号） 374

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》（1996年8月22日 证监发字〔1996〕169号） 375

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（1997年12月29日 证监机字〔1997〕4号） 376

［相关规定］《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 1999年3月15日中华人民共和国主席令第十五号公布 自1999年10月1日起施行） 380

第二十三条（证券承销合同） 380

第二十四条（证券公司对发行文件的检查义务） 442

［相关规定］《关于成立证券发行内核小组的通知》（1999年12月6日 证监发行字〔1999〕150号） 443

［相关规定］《关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知》（1999年12月2日 中国证券监督管理委员会发布） 445

第二十五条（承销团承销） 489

［相关规定］《信誉主承销商考评试行办法》（2000年3月16日 中国证券业协会发布） 489

［相关规定］《中国证券业协会关于发布<信誉主承销商信誉积分规则>的公告》（2000年7月13日） 491

第二十六条（证券的承销期限） 500

第二十七条（证券承销的备案） 502

第二十八条（股票的溢价发行） 503

［相关规定］《股票发行定价分析报告指引<试行>》（1999年3月9日 证监会发布） 503

第二十九条（证券的境外发行与境外上市交易） 509

［相关规定］《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年7月4日国务院第22次常务会议通过 1994年8月4日发布） 509

［相关规定］《境外上市企业股份制改组工作程序》（1994年3月9日 国家体改委生产司发布） 514

［相关规定］《国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知》（1996年6月17日证委发〔1996〕17号） 518

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函》（1997年3月17日 证办法字〔1997〕1号） 521

［相关规定］《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日 国发〔1997〕21号） 522

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于落实国务院<关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知>若干问题的通知》（1998年2月22日证监〔1998〕5号） 524

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知》（1999年7月14日 证监发行字〔1999〕83号） 526

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引>的通知》（1999年9月21日 证监发行字〔1999〕126号） 529

［相关规定］《国家经济贸易委员会中国证券监督管理委员会印发<关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见>的通知》（1999年3月29日 国经贸企改〔1999〕230号） 531

［相关规定］《国家体改委印发<到香港上市公司章程必备条款> 的通知》（1993年6月10日 体改生〔1993〕92号） 537

［相关规定］《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》（1995年4月3日 证监海函〔1995〕1号） 565

［相关规定］《关于执行<到境外上市公司章程必备条款>的通知》（1994年8月27日 证委发〔1994〕21号） 570

第三章 证券交易 630

【本章概要】 630

第三章 证券交易 630

第一节 一般规定 651

第三十条（依法买卖的证券的条件） 651

第一节 一般规定 651

第三十一条（证券买卖的期限） 654

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知》（1996年4月22日 证监发字〔1996〕54号） 654

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于停止发行公司职工股的通知》（1998年11月25日 证监发字〔1998〕297号） 655

［相关规定］《中国证券监督管理委员会办公室关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知》（1996年7月31日 证办交字〔1996〕1号） 655

［相关规定］《中国证监会上市部关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知》（1998年8月24日 上市部〔1998〕51号） 657

第三十二条（证券交易的场所） 662

［相关规定］《上海证券交易所股票上市规则》（2000年修订本）（2000年4月28日 上海证券交易所发布） 662

［相关规定］《深圳证券交易所股票上市规则》（2000年修订本）（2000年4月28日 深圳证券交易所发布） 712

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复》（1998年7月2日 证监交字〔1998〕14号） 760

第三十三条（集中竞价交易） 778

第三十四条（证券的形式） 782

第三十五条（证券现贷交易） 783

第三十六条（证券信用交易的禁止） 786

第三十七条（禁止持有、买卖和收受他人赠送的股票的人员） 789

第三十八条（客户帐户的保密） 791

第三十九条（证券中介机构、人员买卖股票的限制） 793

第四十条（证券交易的收费） 794

第四十一条（大量持股的报告义务） 798

第四十二条（大股东买卖股票的限制） 799

第二节 证券上市 801

第四十三条（股票上市交易的核准） 801

第二节 证券上市 801

第四十四条（国家鼓励上市的公司） 804

［相关规定］《国务院关于印发<90年代国家产业政策纲要>的通知》（1994年4月12日 国发（1994）33号） 805

［相关规定］《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》（1997年12月29日发布 1998年1月1日施行） 813

第四十五条（股票上市交易的申请文件） 814

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<上市公司章程指引>的通知》（1997年12月16日 证监〔1997〕16号） 844

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号<招股说明书的内容与格式>的通知》（1997年1月7日 证监〔1997〕2号） 883

第四十六条（股票上市交易的程序） 914

第四十七条（股票上市交易前有关申请文件的公告与置备） 915

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号<上市公告书的内容与格式（试行）的通知>》（1997年1月6日 证监〔1997〕1号） 916

第四十八条（股票上市交易前其他有关事项的公告） 924

第四十九条（股票上市交易的暂停和终止） 926

［相关规定］《上市公司股票暂停上市处理规则（修订稿）》（2000年6月16日 深圳证券交易所发布） 926

第五十条（公司债券上市交易的核准） 931

第五十一条（公司债券上市交易的条件） 933

第五十二条（公司债券上市交易的申请文件） 934

第五十三条（公司债券上市交易的程序） 936

［相关规定］《上海证券交易所企业债券上市交易规则》（2000年9月1日） 936

［相关规定］《深圳证券交易所企业债券上市规则》（2000年9月1日） 948

第五十四条（公司债券上市交易前有关文件的公告与置备） 960

［相关规定］《可转换公司债券募集说明书内容与格式准则（试行）》 961

［相关规定］《可转换公司债券上市公告书的内容与格式准则（试行）》 980

第五十五条（公司债券上市交易的暂停） 986

第五十六条（公司债券上市交易的终止） 988

第五十七条（证券上市暂停、终止决定权的授权行使） 989

第三节 持续信息公开 990

第五十八条（发行股票、公司债券时应公开的信息） 990

第三节 持续信息公开 990

［相关规定］《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》（1993年6月10日） 991

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于提高上市公司财务信息披露质量的通知》（1999年10月10日 证监会计字〔1999〕17号） 999

第五十九条（发行、上市文件的要求） 1005

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知》（1996年7月24日 证监上字〔1996〕7号） 1005

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知》（1996年12月13日 证监上字〔1996〕28） 1007

第六十条（中期报告） 1010

［相关规定］《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号<中期报告内容与格式>》（2000年修订稿）（2000年6月15日 中国证券监督管理委员会发布） 1010

第六十一条（年度报告） 1027

［相关规定］《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号<年度报告的内容与格式>》（1999年修订稿）（1999年12月8日 证监公司字[1999]137号） 1027

第六十二条（重大事件公告） 1064

［相关规定］《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则第五号公司股份变动报告的内容与格式（试行）》（1994年7月27日） 1065

第六十三条（信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的民事责任） 1073

［相关规定］《关于发布<公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号<法律意见书的内容与格式>（修订）>的通知》（1999年6月15日 发布 1999年7月1日起施行证监法律字[1999]2号） 1073

［相关规定］《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号<验证笔录的内容与格式（试行）的通知>》（1998年4月1日 证监发字（1998）41号） 1088

第六十四条（信息披露文件的刊登与置备） 1097

第六十五条（对上市公司信息披露的监督） 1099

第六十六条（上市公司上市资格的取消） 1102

第四节 禁止的交易行为 1103

第六十七条（内幕交易的禁止） 1103

［相关规定］《禁止证券欺诈行为暂行办法》（1993年8月15日国务院批准 1993年9月2日国务院证券管理委员会发布） 1103

第四节 禁止的交易行为 1103

第六十八条（内幕信息的知情人员） 1112

第六十九条（内幕信息） 1116

第七十条（内幕交易的表现形式） 1122

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知》（1996年10月31日 证监〔1996〕7号） 1124

第七十一条（操纵证券市场行为） 1124

第七十二条（编造并传播虚假信息行为） 1128

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知》（1996年5月29日 证监发字〔1996〕64号） 1128

第七十三条（欺诈投资者行为） 1132

第七十四条（法人以个人名义开立帐户、买卖证券行为的禁止） 1139

第七十五条（挪用公款买卖证券行为的禁止） 1140

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 1141

第七十六条（国有企业炒作股票行为的禁止） 1158

［相关规定］《国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委<关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定>的通知》（1997年5月21日 国发〔1997〕16号） 1158

第七十七条（有关机构及其从业人员对禁止交易行为的报告义务） 1162

第四章 上市公司收购 1165

【本章概要】 1165

第四章 上市公司收购 1165

第七十八条（上市公司收购的方式） 1168

第七十九条（大量持股的披露义务以及持股增减的披露义务） 1171

第八十条（持股披露义务的内容） 1174

第八十一条（强制要约收购） 1175

第八十二条（上市公司收购报告书） 1177

第八十三条（收购要约的公告） 1180

第八十四条（收购要约的撤回和变更） 1181

第八十五条（收购要约中的股东平等原则） 1182

第八十六条（收购要约期限届满的法律后果） 1186

第八十七条（收购要约期限届满的法律后果之二） 1188

第八十八条（要约收购中收购人收购行为的限制） 1189

第八十九条（协议收购） 1190

第九十条（收购协议的履行） 1194

第九十一条（收购人转让所购股票的限制） 1195

第九十二条（兼并被收购公司） 1196

第九十三条（收购行为结束时的报告义务） 1197

第九十四条（上市公司收购中涉及国有股的处理） 1197

第五章 证券交易所 1199

【本章概要】 1199

第五章 证券交易所 1199

第九十五条（证券交易所的法律地位） 1216

［相关规定］《国务院证券委员会关于发布<证券交易所管理办法>的通知》（1997年12月10日 证委发〔1997〕88号） 1216

第九十六条（证券交易所章程） 1243

第九十七条（证券交易所的名称） 1245

第九十八条（证券交易费用的使用与支配） 1246

第九十九条（证券交易所的理事会） 1247

第一百条（证券交易所总经理） 1251

第一百零一条（证券交易所负责人的任职限制） 1252

［相关规定］《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》修正）（节录） 1252

第一百零二条（证券交易所从业人员的任职限制） 1257

第一百零三条（证券交易所会员） 1258

第一百零四条（开户与委托） 1261

第一百零五条（执行委托、竞价成交、清算、交割与过户） 1268

第一百零六条（T+1交割制度） 1274

第一百零七条（证券交易所的基本职能） 1275

第一百零八条（证券上市的暂停、恢复、终止事务的办理） 1278

第一百零九条（技术性停牌和临时停市措施） 1280

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知》（1996年6月14日 证监发字〔1996〕67号） 1282

第一百一十条（实时监控与信息披露监督） 1282

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知》（1997年4月16日 证监交字〔1997〕4号） 1285

第一百一十一条（风险基金的设立及其管理） 1288

［相关规定］《证券结算风险基金管理暂行办法》（2000年4月4日 中国证券监督管理委员会、财政部发布） 1289

第一百一十二条（交易保证金和风险基金的使用管理） 1293

第一百一十三条（制定有关规则和管理规章） 1295

［相关规定］《上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定》（1998年8月5日） 1295

第一百一十四条（证券交易所从业人员的回避） 1312

第一百一十五条（交易结果确定原则） 1314

第一百一十六条（从事证券交易的人员违反交易规则的处理） 1315

第六章 证券公司 1319

【本章概要】 1319

第六章 证券公司 1319

第一百一十七条（证券公司的设立审批） 1335

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于印发<关于进一步加强证券公司监管的若干意见>的通知》（1999年3月17日 证监机构字〔1999〕14号） 1335

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知》（1999年3月16日 证监机构字〔1999〕13号） 1344

［相关规定］《证券公司年度报告内容与格式准则》（1999年11月19日 证监会计字〔1999〕61号） 1347

第一百一十八条（证券公司的概念和形态） 1385

第一百一十九条（证券公司的分类管理） 1386

第一百二十条（证券公司的名称） 1388

［相关规定］《企业名称登记管理规定》（1991年5月6日国务院批准 1991年5月21日国家工商行政管理局发布） 1388

［相关规定］《企业名称登记管理实施办法》（1999年12月8日国家工商行政管理局令第93号公布 自2000年1月1日起施行） 1395

第一百二十一条（综合类证券公司的设立条件） 1405

第一百二十二条（经纪类证券公司的设立条件） 1408

第一百二十三条（证券公司变更的审批） 1409

［相关规定］《中华人民共和国公司登记管理条例》（1994年6月24日 国务院发布） 1409

［相关规定］《公司登记管理若干问题的规定》（1998年1月7日国家工商行政管理局令第83号发布 自1998年2月1日起施行） 1423

［相关规定］《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（1999年3月17日 证监机构字〔1999〕14号）（节录） 1429

第一百二十四条（证券公司的偿债能力） 1433

［相关规定］《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（1999年3月17日 证监机构字〔1999〕14号）（节录） 1433

第一百二十五条（证券公司负责人的任职限制） 1664

［相关规定］《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》修正）（节录） 1664

［相关规定］《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（1998年12月11日 中国证监会发布） 1665

第一百二十六条（证券公司从业人员的任职限制） 1672

第一百二十七条（在证券公司兼任职务的禁止） 1685

第一百二十八条（交易风险准备金的提取） 1686

［相关规定］《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（1999年3月17日 证监机构字〔1999〕14号）（节录） 1686

第一百二十九条（综合类证券公司的业务范围） 1691

第一百三十条（经纪类证券公司的业务范围） 1695

第一百三十一条（证券公司业务范围的核定） 1696

第一百三十二条（证券公司的分业经营） 1698

第一百三十三条（银行资金违规流入股市的禁止） 1700

［相关规定］《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》（1997年6月6日 银发〔1997〕245号） 1700

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<证券经营机构证券自营业务管理办法>的通知》（1996年10月23日 证监〔1996〕6号） 1703

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交易行为的通知》（1997年4月9日 证监机字〔1997〕1号） 1712

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于做好当前证券经营机构监管工作的通知》（1998年7月17日 证监机字〔1998〕15号） 1713

第一百三十四条（证券公司自营业务的管理） 1717

第一百三十五条（证券公司的经营自主权） 1718

第一百三十六条（证券公司的注册资本管理） 1719

［相关规定］《公司注册资本登记管理暂行规定》（1995年12月18日 国家工商行政管理局令第44号发布） 1720

第一百三十七条（证券经纪人） 1726

第一百三十八条（证券买卖开户管理） 1728

［相关规定］《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（1998年3月5日） 1728

第一百三十九条（证券买卖委托管理） 1745

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<网上证券委托暂行管理办法>的通知》（2000年3月30日 证监信息字〔2000〕5号） 1745

第一百四十条（证券买卖委托执行的管理） 1753

第一百四十一条（融券融资交易的禁止） 1756

第一百四十二条（证券公司接受全权委托的禁止） 1758

第一百四十三条（证券公司对证券买卖收益等作出承诺的禁止） 1759

第一百四十四条（私下接受客户委托的禁止） 1760

第一百四十五条（证券公司从业人员违反交易规则的责任承担） 1761

第七章 证券登记结算机构 1763

第七章 证券登记结算机构 1763

【本章概要】 1763

第一百四十六条（证券登记结算机构的法律地位） 1774

第一百四十七条（证券登记结算机构的设立条件） 1777

第一百四十八条（证券登记结算机构的职能） 1779

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司关于证券权益发放有关事项的通知》（1998年4月13日 上证中登（98）字第021号） 1780

第一百四十九条（证券登记结算运营方式和章程、业务规则的制定） 1798

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知》（1998年3月25日 上证中登（98）字第014号） 1798

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司关于申报证券挂失转户和非交易过户数据传递有关事项的通知》（1998年3月25日 上证中登（98）字第015号） 1801

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司关于改变各类对帐数据格式及传送方式的通知》（1998年3月27日 上证中登（98）字第013号） 1808

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司联网用户管理办法》 1824

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司联网数据传输协议书》 1828

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司异地资金集中清算实施办法》 1851

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司托管业务暂行办法》 1853

［相关规定］《上海证券中央登记结算公司异地托管业务暂行办法》 1854

第一百五十条（证券托管） 1857

第一百五十一条（证券登记结算机构的基本义务） 1859

第一百五十二条（证券登记结算机构保证业务正常进行的措施） 1861

第一百五十三条（证券登记结算机构对原始凭证的保存） 1863

第一百五十四条（证券结算风险基金的设立） 1864

［相关规定］《证券结算风险基金管理暂行办法》（2000年4月4日 中国证券监督管理委员会、财政部发布） 1864

第一百五十五条（证券结算风险基金的管理） 1870

第一百五十六条（证券登记结算机构的解散） 1871

第八章 证券交易服务机构 1873

【本章概要】 1873

第八章 证券交易服务机构 1873

第一百五十七条（证券投资咨询机构和资信评估机构） 1879

［相关规定］《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布） 1880

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于发布<证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则>的通知》（1998年4月23日 证监〔1998〕14号） 1889

［相关规定］《关于印发<证券投资咨询机构检查制度>的通知》（1999年7月21日 证监机构字[1999]65号） 1893

第一百五十八条（证券投资咨询机构、资信评估机构业务人员的条件） 1914

［相关规定］《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》（1999年7月1日 证监机构字[1999]49号） 1914

［相关规定］《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》（1999年7月27日 证监机构字[1999]68号） 1917

第一百五十九条（证券投资咨询机构从业人员行为的限制） 1934

第一百六十条（证券投资咨询机构和资信评估机构对服务费用的收取） 1936

第一百六十一条（证券交易服务机构的民事责任） 1937

［相关规定］《中华人民共和国民法通则》（1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 1986年4月12日中华人民共和国主席令第三十七号公布 1987年1月1日起施行） 1937

［相关规定］《最高人民法院关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见（试行）》（1988年1月26日最高人民法院审判委员会讨论通过 1988年4月2日最高人民法院通知试行） 1963

［相关规定］《国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会关于印发<关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定>的通知》（1993年3月20日 国资办发[1993]12号） 1991

［相关规定］《中华人民共和国注册会计师法》（1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过） 1995

［相关规定］《财政部、中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的会计师事务所对审计、验资报告复审、确认以及合作开展业务的通知》（1993年9月30日 （93）财会协字第112号） 2004

［相关规定］《财政部、国家体改委、国务院证券委员会关于国内注册会计师执行国内企业境外上市有关业务若干规定的通知》（1994年5月7日（94）财会协字第8号） 2005

［相关规定］《财政部关于尚未取得从事证券业务资格的会计师事务所和注册会计师能否对未公开发行股票的股份公司进行审计、验资业务的有关问题的通知》（1994年6月23日）（94）财会协字第85号 2007

［相关规定］《关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》（1997年12月31日 财会协字[1997]52号） 2007

［相关规定］《财政部关于执行证券期货相关业务的会计师事务所与挂靠单位脱钩的通知》（1998年4月9日 财会协字[1998]22号） 2013

［相关规定］《审计署、中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知》（1993年3月23日） 2016

［相关规定］《中华人民共和国律师法》（1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 1996年5月15日中华人民共和国主席令第六十七号公布 自1997年1月1日起施行） 2017

［相关规定］《关于印发<司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定>的通知》（1993年1月12日 司发通〔1993〕008号） 2027

［相关规定］《司法部、中国证监会关于对从事证券法律业务的律师、律师事务所进行年度核查的通知》（1995年10月30日 司发通〔1995〕116号） 2029

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知》（1998年7月3日 证监法字〔1998〕1号） 2031

第九章 证券业协会 2046

第九章 证券业协会 2046

【本章概要】 2046

第一百六十二条（证券业协会的性质） 2049

第一百六十三条（证券业协会章程的制定和备案） 2050

第一百六十四条（证券业协会的职责） 2051

第一百六十五条（证券业协会的理事会） 2053

第十章 证券监督管理机构 2055

第十章 证券监督管理机构 2055

【本章概要】 2055

第一百六十六条（国务院证券监督管理机构的法律地位） 2062

第一百六十七条（国务院证券监督管理机构的监管职责） 2064

[相关规定]（中国证券监督管理委员会关于发布<上市公司检查制度实施办法>的通知）（1996年12月21日 证监上字[1996]33号） 2065

第一百六十八条（国务院证券监督管理机构有权采取的措施） 2073

第一百六十九条（国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责时的义务） 2075

第一百七十条（国务院证券监督管理机构的工作人员的工作纪律） 2077

第一百七十一条（被检查、调查单位、个人的配合义务） 2078

第一百七十二条（国务院被检查、调查单位、个人的公开制度） 2078

第一百七十三条（涉嫌犯罪的案件的移送） 2080

［相关规定］《中华人民共和国刑事诉讼法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议《关于修改<中华人民共和国刑事诉讼法>的决定》修正） 2081

第一百七十四条（兼职的禁止） 2135

第十一章 法律责任 2136

【本章概要】 2136

第十一章 法律责任 2136

第一百七十五条（擅自发行证券、虚假发行证券的法律责任） 2162

［相关规定］《中华人民共和国行政处罚法》（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过） 2162

［相关规定］《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》（1999年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 2174

［相关规定］《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件证据准则》（1999年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 2183

［相关规定］《中国证券监督管理委员会办理交办证券期货违法违规事项的规定》（1999年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 2185

［相关规定］《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》（1999年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 2186

［相关规定］《中国证券监督管理委员会信访工作规定》（1999年12月12日 中国证券监督管理委员会发布） 2190

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订） 2194

第一百七十六条（承销或代理买卖未经批准发行证券的法律责任） 2300

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2301

第一百七十七条（发行人不按法律规定进行信息披露的法律责任） 2308

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2308

第一百七十八条（非法开设证券交易场所的法律责任） 2320

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2320

第一百七十九条（擅自设立证券公司的法律责任） 2325

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2326

第一百八十条（禁止参与股票交易人员违法入市的法律责任） 2328

［相关规定］《国家公务员暂行条例》（1993年8月14日 国务院发布） 2328

第一百八十一条（欺诈诱骗投资者买卖证券的法律责任） 2350

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2351

第一百八十二条（专业证券服务机构及其人员违法买卖证券的法律责任） 2356

第一百八十三条（内幕交易行为的法律责任） 2358

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2358

第一百八十四条（操纵市场行为的法律责任） 2369

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2369

第一百八十五条（挪用公款买卖证券的法律责任） 2378

［相关规定］《国家公务员暂行条例》（见本书第2328页） 2378

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2378

第一百八十六条（融资、融券交易的法律责任） 2388

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2389

第一百八十七条（证券公司当日买入证券又于当日将该证券卖出的法律责任） 2391

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2392

第一百八十八条（编造并传播虚假信息的法律责任） 2392

第一百八十九条（有关专业机构及从业人员虚假陈述或信息误导行为的法律责任） 2398

［相关规定］《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（1997年12月12日中国证监会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商局、公安部发布 1998年4月1日施行） 2398

［相关规定］《新闻出版署关于报纸刊载证券期货信息若干管理事项的通知》（1998年5月11日发布 1998年5月11日施行） 2402

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2403

第一百九十条（法人以个人名义设立帐户买卖证券的法律责任） 2405

［相关规定］《国家公务员暂行条例》（见本书第2328页） 2405

第一百九十一条（综合类证券公司假借他人名义或以个人名义从事自营业务的法律责任） 2406

第一百九十二条（证券公司违背客户委托买卖证券的责任） 2407

第一百九十三条（证券机构及从业人员欺诈客户的法律责任） 2409

第一百九十四条（证券公司违法经办经纪业务的法律责任） 2410

第一百九十五条（违法收购谋取不正当利益的法律责任） 2412

第一百九十六条（证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的法律责任） 2414

第一百九十七条（证券公司违反规定经营非上市挂牌证券交易的法律责任） 2415

［相关规定］《工商行政管理暂行规定》（1995年12月19日国家工商行政管理局令第45号公布 1996年12月17日国家工商行政管理局令第63号修订） 2417

第一百九十八条（证券公司成立后超过规定期限不开业或开业后自动停业的法律责任） 2417

［相关规定］《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》（1996年10月17日国家工商行政管理局令第58号公布） 2428

［相关规定］《工商行政管理机关行政处罚案件听证暂行规则》（1996年10月17日 国家工商行政管理局令第59号公布） 2443

［相关规定］《工商行政管理机关执法监督暂行规定》（1999年12月8日国家工商行政管理局令第92号公布 自公布之日起施行） 2449

第一百九十九条（证券公司超出许可经营的法律责任） 2453

第二百条（证券公司经纪业务与自营业务混合操作的法律责任） 2454

第二百零一条（骗取证券业务许可或在证券交易中有严重违法行为的法律责任） 2456

第二百零二条（中介机构弄虚作假的法律责任） 2457

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2458

第二百零三条（擅自设立证券登记结算机构和证券交易服务机构的法律责任） 2468

第二百零四条（证券监督管理机构违法核准、批准的法律责任） 2470

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2470

第二百零五条（监管机构工作人员与发行审核委员会组成人员徇私舞弊的法律责任） 2477

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2477

第二百零六条（违法发行、承销公司债券的法律责任） 2487

第二百零七条（民事赔偿责任优先原则） 2488

第二百零八条（阻碍证券监督管理机构依法行使职权的法律责任） 2490

［相关规定］《中华人民共和国刑法》（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）（节录） 2490

［相关规定］《中华人民共和国治安管理处罚条例》（1986年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 根据1994年5月12日第八届全国人民代表大会常务委员会第七次会议《关于修改<中华人民共和国治安管理处罚条例>的决定》的修正）（节录） 2491

第二百零九条（没收的违法所得和罚款的上缴） 2515

第二百一十条（当事人对行政处罚决定不服的复议与诉讼） 2516

［相关规定］《中华人民共和国行政复议法》（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过） 2517

［相关规定］《中华人民共和国行政诉讼法》（1989年4月4日第七届全国人民代表大会第二次会议通过 1989年4月4日中华人民共和国主席令第16号公布 自1990年10月1日起施行） 2527

［相关规定］《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》（1999年11月24日最高人民法院审判委员会第1088次会议通过2000年3月10日起施行） 2540

第十二章 附则 2663

【本章概要】 2663

第十二章 附则 2663

第二百一十一条（本法实施前上市的证券和成立的证券经营机构的处理） 2664

第二百一十二条（客户交易结算资金规定的实施步骤） 2666

［相关规定］《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（1995年12月25日） 2667

第二百一十三条（境内公司外资股的法律适用） 2667

［相关规定］《国务院证券委员会关于发布<股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则>的通知》（1996年5月3日 证委发〔1996〕9号） 2674

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知》（1996年6月28日 证监发字〔1996〕75号） 2682

［相关规定］《中国证券监督管理委员会国际业务部关于境内上市外资股（B股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知》（1996年7月17日 国际业务部〔1996〕1号） 2683

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知》（1996年6月28日 证监发字〔1996〕76号） 2683

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于清理B股帐户的通知》（1996年9月20日 证监交字〔1996〕1号） 2685

［相关规定］《中国证券监督管理委员会关于清理B股帐户的通知》（1996年9月20日 证监交字〔1996〕2号） 2685

［相关规定］《国务院证券委员会关于发布<境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法>的通知》（1998年2月24日 证委发〔1998〕5号） 2686

［相关规定］《申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式》（1999年3月25日 证监发[1999]17号） 2692

［相关规定］《中国证券监督管理委员关于企业发行B股有关问题的通知》（1999年5月19日 证监发行字〔1999〕52号） 2695

第二百一十四条（生效时间） 2707

附录 2708

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1998年12月29日中华人民共和国主席令第十二号公布 自1999年7月1日起施行） 2708

附录 2708

主要参考书目 2747

主要参考书目 2747

后记 2749

后记 2749