行为准则及最佳做法建议 金融服务业对2007-2008年金融市场动荡的回应PDF电子书下载

总序 刘明康 吴敬琏 1

中文版序 胡祖六 7

原版序 约瑟夫·阿克曼等 11

摘要 1

引言 1

行为准则和最佳做法建议 7

行为准则和最佳做法建议的实施 11

行为准则、最佳做法建议及对政府部门的建议 15

1.风险管理 17

2.薪酬激励机制 40

3.流动性风险、管道融资及证券化问题 44

4.估值 67

5.证券化市场中的信用担保、评级及投资者尽职调查 84

6.透明度与信息披露 100

系统性风险及市场监测小组的建立 111

附录A 市场事件分析：金融压力及其关键特征 117

附录B 行为准则、最佳做法建议和对政府部门的建议 120

附录C 评级机构内部流程标准的指示性样本（建议5.13） 160

附录D 招股说明书信息简表及风险披露因素的示例 165

国际金融协会董事会 169

国际金融协会市场最佳做法委员会 172

国际金融协会市场最佳做法委员会工作组名单和筹备中的市场监测小组名单 176

渠道和流动性风险事务工作组 180

估值工作组 184

评级工作组 188

信息透明和信息披露工作组 191

筹备中的市场监测工作组 194