全球证券市场风险及监管 全球证券市场监管如何迎接衍生产品膨胀的挑战PDF电子书下载

第一章 当代国际金融市场的监管 1

第一节 全球化浪潮 1

第二节 职能一体化 2

第三节 金融创新 5

第四节 对金融监管提出的挑战 6

第五节 对全球市场进行监管 12

第六节 对金融集团进行监管 14

第七节 监管对金融创新的反应 17

第八节 总结 17

第二章 欧盟对投资公司的监管 23

第一节 投资服务业规定 24

第二节 资本充足性规定 29

第三节 总结和结论 52

第三章 美国投资公司的资本充足性规定 65

第一节 SEC制度的历史回顾 65

第二节 联合监管问题 71

第三节 顾客保护细则 76

第四节 净资本细则 79

第五节 SEC对衍生产品的监管 93

第六节 美国监管制度与欧洲监管制度的比较 97

第四章 日本的新金融监管制度 113

第一节 历史回顾 117

第二节 对第65条进行的改革 127

第三节 对金融监和政策放宽的评价 130

第四节 日本的资本充足性规定 146

第五章 全球性监管柜架的雏形 146

第一节 巴塞尔委员会 146

第二节 国际证券委员会组织（IOSCO） 154

第三节 巴塞尔委员会与国际证券委员会组织之间的合作 158

第六章 衍生产品：监管面临的新挑战 164

第一节 衍生产品的定义、功能与增长 164

第二节 衍生交易的风险 168

第三节 衍生交易之争：官方监管还是行业自律 183

第四节 总结与评价 189

第七章 摘要与结论 196

附录1：巴林灾难：监管者的警钟 201

附录2：实施资本充足规定（CAD） 216

附录3：头寸风险需求的比较 230

附录4：监管金融集团 232

附录5：1993年3月15日欧洲共同体理事会关于投资公司和信贷机构的资本充足性的规定（93/61EEC） 240

附录6：非合作市场风险的资本协义的修正案 298

词汇 358