证券公司业务运作与管理PDF电子书下载

第一篇 证券公司概述 1

第一章 导论 1

第一节 证券公司的定义与职能 1

第二节 证券公司的分类 4

第三节 证券公司的作用 7

第二章 证券公司的起源与发展 13

第一节 证券公司的起源 13

第二节 证券公司的发展趋势 16

第三节 我国证券公司的发展历程和环境 20

第三章 证券公司的治理结构和管理模式 30

第一节 证券公司的治理结构 30

第二节 证券公司的组织体系 40

第三节 证券公司的管理制度 50

第二篇 证券公司的传统业务运作 58

第四章 证券的发行与承销 58

第一节 股票发行与承销准备 58

第二节 股票发行与承销的实施 65

第三节 股票发行价格 74

第四节 债券发行与承销 79

第五章 证券经纪业务 88

第一节 证券经纪业务的发展历程及发展趋势 88

第二节 营业部的代理证券买卖 93

第三节 经纪人制度 102

第四节 交易佣金制度 107

第六章 证券自营业务 115

第一节 证券公司自营业务的界定与特点 115

第二节 开展自营业务的条件和原则 117

第三节 做市商制度 128

第七章 证券公司的融资业务 135

第一节 我国证券公司融资业务状况 135

第二节 我国证券公司融资的主要渠道 138

第三篇 证券公司的业务创新 154

第八章 证券公司金融创新的原因和动力 154

第一节 金融体系的功能、制度环境与金融创新 154

第二节 宏观环境与证券公司创新业务选择 161

第九章 投资银行业务创新 177

第一节 资产重组 177

第二节 资产证券化 182

第三节 项目融资 190

第四节 财务顾问 194

第十章 经纪业务创新 197

第一节 存折炒股 197

第二节 现金管理账户 202

第三节 网上交易 206

第十一章 资产管理业务 220

第一节 我国证券公司资产管理业务的产生与发展 220

第二节 资产管理业务的目标和运作模式 225

第三节 资产管理业务的管理和监控制度 231

第四节 投资管理的过程 246

第十二章 风险投资业务 250

第一节 证券公司风险投资概述 250

第二节 风险投资的运作流程 258

第三节 我国风险投资的发展状况及存在的问题 263

第四节 二板市场与风险投资 271

第十三章 证券公司的金融产品创新 282

第一节 证券投资基金 282

第二节 可转换公司债券 297

第三节 金融期货 302

第四节 金融期权 312

第五节 掉期交易 324

第四篇 证券公司的激励机制与风险控制 329

第十四章 证券公司的激励机制 329

第一节 激励机制的内涵与意义 329

第二节 国内外证券公司激励机制的现状及存在的问题 332

第三节 股票期权制与我国证券公司激励机制的重构 340

第十五章 证券公司的内部风险控制 348

第一节 证券公司的主要风险及风险处理 348

第二节 证券公司的风险防范与内部控制制度 357

第十六章 证券公司的外部监管 366

第一节 外部监管的必要性 366

第二节 证券公司的外部监管体系 370

第三节 我国对证券公司的监管及相关的法律规范 375

第五篇 我国证券公司的发展前景 389

第十七章 我国证券公司的发展方向 389

第一节 我国证券公司发展的规范化 389

第二节 我国证券公司发展的规模化 398

第三节 我国证券公司发展的集团化 420

第十八章 我国证券公司的国际化 430

第一节 “入世”对我国证券公司的影响 430

第二节 我国证券公司的国际化 433