期货交易法律理论与实务PDF电子书下载

第一章 绪论 1

一、期货市场的历史沿革 1

二、期货交易的特征及其存在功能价值 5

三、世界上主要的期货市场 8

四、我国的期货市场 10

（一）旧中国期货市场情况 10

（二）中国期货市场的发育与发展现状 11

（三）香港地区的期货交易发展情况 19

（四）台湾地区的期货交易发展情况 19

第二章 期货法概述 21

一、期货法的概念及其渊源 21

二、国外的期货立法情况 22

（一）美国 22

（二）英国 26

（三）日本 28

三、我国的期货市场立法的探索 29

第三章 期货市场的组织结构 37

第一节 期货交易所 37

一、期货交易所的概念、性质、组织形式与职能作用 37

二、期货交易所会员的类型 45

三、期货交易所的设立、变更和解散 47

四、期货交易所的组织机构 52

五、我国期货交易所的制度建设总结 57

第二节 期货结算机构 58

一、期货结算机构的设置形式 58

二、期货结算机构的组织机构 59

三、期货结算机构的结算方式 60

四、期货结算机构的制度规则 61

五、期货结算机构的功能作用 64

第三节 期货经纪机构 66

一、期货经纪机构的设立 66

二、期货经纪机构的组织结构与职能 74

三、期货经纪机构的制度管理 76

四、期货经纪的法律性质 83

五、期货经纪机构与期货经纪人的法律关系 91

第四章 期货投资咨询机构与期货投资基金经理机构 96

一、期货投资咨询机构 96

二、期货投资基金经理机构 106

第五章 期货交易的程序和规则 111

一、期货交易程序（或流程） 111

（一）客户在期货经纪公司设立账户 111

（二）期货交易的准备 117

（三）进行实际期货交易操作 122

二、期货交易的有关规则 124

（一）期货经纪业务与期货自营业务分业管理 125

（二）严格依照客户的交易指令进行期货交易 126

（三）风险管理制度 127

（四）期货交易的成交原则 130

（五）期货交易的交割制度 130

（六）期货交易资料的保存制度 131

（七）限制期货交易的有关规定 131

第六章 期货业协会 133

一、期货市场管理体系设计 133

二、国外的期货行业自律协调组织——期货业协会 135

第七章 期货监督管理机构 141

一、概述 141

二、国外的政府期货监管机构 143

三、我国的政府期货监督管理机构 147

第八章 法律责任及纠纷的解决 154

一、概述 154

二、期货法律制度中的刑事责任 154

（一）期货犯罪的基本内涵 154

（二）期货犯罪的构成要件 155

（三）美国期货交易法与期货犯罪 159

三、期货法律制度中的民事责任与行政责任 160

（一）期货法律制度中的民事责任 160

（二）期货法律制度中的行政责任 161

四、期货纠纷和争议的解决 168

第九章 期货纠纷典型案例评析 178

国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知 243

附录：有关期货交易规则和期货市场管理的规范性文件 243

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期贷交易请示的通知 245

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知 247

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜子油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知 252

国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知 255

期货经纪公司登记管理暂行办法 257

国家外汇管理局关于处理非法从事外汇期货交易机构的意见的通知 261

国家外汇管理局关于重申有关外汇期货交易经营问题及下发《外汇期货业务管理试行办法》的通知 262

外汇期货业务管理试行办法 263

中华人民共和国对外贸易经济合作部关于停止审批外商投资期货经纪公司的通知 268

中国人民银行关于严格控制开办金融期货业务的紧急通知 269

国家工商行政管理局关于贯彻《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的通知 271

国务院证券委员会关于印发《期货经营机构从业人员管理暂行办法》的通知 273

期货经营机构从业人员管理暂行办法 274

中国证券监督管理委员会关于批准试点期货交易所的通知 279

中国证券监督管理委员会关于同意成立中国期货业协会的批复 281

中国证监会国家外汇管理局国家工商行政管理局公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知 282

中国证券监督管理委员会关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知 284

中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知 289

关于印发《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知〉的会议纪要》的通知 291

关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》的会议纪要 292

国内贸易部中国证券监督管理委员会关于暂停中远期合同交易的通知 294

国债期货交易管理暂行办法 295

国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知 307

最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知 310

中国证券监督管理委员会关于印发《关于期货交易所进行会员制改造的意见》的通知 316

中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知 319

中国证券监督管理委员会国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知 321

中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立 “市场禁止进入制度”的通知 324

中国证券监督管理委员会关于转发《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》的通知 326

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定 327

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等二十四家地方监管部门行使部分监管职责的通知 330

中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知 332

国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知 334

证券、期货投资咨询管理暂行办法 338

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 346

期货交易管理暂行条例 350

期货交易所管理办法 364

期货经纪公司管理办法 379

上海市期货市场管理规定 399

河南省期货市场管理条例（试行） 411

美国《商品期货交易法》 426

参考书目 501

后记 504