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政治法律

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作者：《证券法实务全书》编写组编
出版社：北京：中国民主法制出版社
出版年份：1999
ISBN：7800783685
页数：2594 页

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《证券法实务全书上中下》目录

标签：证券法实务全书组编证券

第一编《证券法》释义篇 3

中华人民共和国证券法 3

一、危害严重的内幕交易和泄露内幕信息 23

《中华人民共和国证券法》释义 36

一、证券 139

第二编证券市场基础知识篇 139

第一章证券市场概述 139

第一节证券与证券市场 139

二、证券市场 148

三、证券市场的产生与发展 150

四、证券市场的重要作用 154

五、世界各国主要证券市场 156

六、中国的证券市场 160

第二节证券发行市场 166

一、证券发行市场概述 166

二、股票的发行 170

三、债券的发行 175

第三节证券交易市场 184

一、证券交易市场概述 184

二、证券上市 189

三、证券交易 192

四、我国上海、深圳证券交易所的证券交易运作 198

第四节证券市场构成要素 203

一、证券市场主体 203

二、证券市场客体 204

三、证券市场组织形式 208

一、证券市场主体 209

第五节证券市场参与者 209

二、证券市场中介 211

三、自律性组织 215

四、证券监管机构 216

第六节证券市场管理 218

一、证券市场管理体制 218

二、证券发行市场的管理 222

三、证券流通市场的管理 226

四、证券经营机构的管理 232

一、证券市场的地位 236

第七节证券市场的地位与功能 236

二、证券市场的基本功能 237

第二章股票 239

第一节股份制度 239

一、股份制度的产生与发展 239

二、股份制度的功能与作用 242

三、我国实行股份制改革的重大意义 244

四、股份制公司的种类与形式 246

五、股份公司的组织机构 248

一、股票的概念和特征 250

第二节股票概述 250

二、股票的法律性质 252

三、股票与相关概念的比较 254

四、股票的历史发展 259

五、股票制度的作用 264

第三节股票种类 267

一、普通股股票 268

二、特别股股票与优先股股票 271

三、表决权股股票和无表决权股股票 276

四、有额面股股票和无面股股票 277

五、记名股票和不记名股票 279

六、其他类型的股票 281

第四节股票价格和股票的股息、红利 283

一、股票价格的形成和种类 283

二、影响股票价格变化的诸因素 287

三、股票价格指数 291

四、股息、红利的来源及其影响因素 294

五、股息、红利的分派 297

第五节我国现行的股票类型 300

一、国家股 300

三、公众股 301

二、法人股 301

四、外资股 302

第三章债券 304

第一节债券及其特征 304

一、债券定义 304

二、债券的券面内容 305

三、债券的基本特性 305

四、债券与股票的区别 307

第二节债券的种类 308

一、债券的基本分类 308

二、我国债券的主要分类 313

第三节公债 314

一、公债的定义和特点 314

二、国家债券 315

三、地方政府债券 316

二、公司债券的定义及特征 318

一、金融债券的定义及特征 318

第四节金融债券与公司债券 318

三、公司债的分类 319

第五节国际债券 321

一、国际债券的定义和特点 321

二、国际债券的种类 322

三、我国的国际债券 323

第四章投资基金 324

第一节投资基金概述 324

一、投资基金及其特性 324

二、投资基金的种类 329

三、投资基金的产生和发展 336

四、基金的费用 339

五、基金资产的估值与净资产的计算 340

六、封闭式基金的期限 341

第二节投资基金管理与托管机构 342

一、基金管理人 342

二、基金托管人（信托人） 342

第五章金融衍生工具 344

第一节金融期货与期权 344

一、金融期货 344

二、金融期权 351

三、金融期货与金融期权的区别 353

一、可转换证券的意义 355

第二节可转换证券 355

二、可转换证券的特点 356

三、可转换证券的要素 357

第三节其他衍生工具 358

一、存托凭证 358

二、认股权证 361

三、优先认股权 363

四、备兑凭证 364

第一节证券经营机构 367

一、证券经营机构的定义 367

二、证券经营机构的产生和发展 367

第六章证券经营机构 367

三、证券经营机构的类型 369

四、证券经营机构的地位和作用 369

五、证券经营机构的主要业务 370

六、证券经营机构的发展趋势 370

二、证券投资咨询公司 371

第二节证券服务机构 371

一、证券登记结算公司 371

三、其他证券服务机构 372

一、证券发行市场 374

第七章证券市场运行 374

第一节证券发行和流通市场 374

二、证券交易所 375

三、场外交易市场 378

第二节证券价格和价格指数 381

一、股票的价格 381

二、债券的价格 386

三、股票价格指数 389

第三节证券投资的收益和风险 393

一、证券投资收益 393

二、证券投资风险 397

第八章证券市场法规体系与监管机构 403

第一节证券法律制度概述及监管体系 403

一、证券法律制度体系 403

二、证券管理的法律调控机制 405

三、证券法律制度的适用范围 406

四、政府监管部门 407

五、自律性监管机构 408

一、证券发行市场监管 409

第二节证券市场监管的主要内容 409

二、证券交易市场监管 418

三、证券经营机构监管 426

四、对证券业从业人员的监管 436

五、对证券交易所的监管 437

六、对证券投资者的监管 440

七、对证券欺诈行为的监管 441

一、纽约证券交易所的起源与发展 447

第一节纽约证券交易所 447

第九章证券交易所 447

二、纽约证券交易所的组织与管理 449

三、纽约证券交易所的运作 452

第二节东京证券交易所 456

一、东京证券交易所的发展历史 456

二、东京证券交易所的组织机构和管理制度 458

三、东京证券交易所的运作 461

四、东京证券交易所的发展状况及未来趋势 463

第三节伦敦证券交易所 466

一、伦敦证券交易所概况 466

二、伦敦证券交易所的运作 468

三、伦敦证券交易所的变革 472

第四节世界其他的证券交易所 476

一、巴黎、法兰克福、苏黎世和美国证券交易所 476

二、荷兰和新加坡的证券交易所 482

三、世界其他证券交易所 486

第五节香港联合证券交易所 489

一、香港联合证券交易所的发展历史 489

二、香港联合证券交易所的现状 491

三、香港联合证券交易所的特点 493

四、香港联合证券交易所的发展趋势 494

第六节上海证券交易所 496

一、上海证券交易所概况 496

二、上海证券交易所集市时间与上市规则 500

三、上海证券交易所的证券买卖委托与市场交易 503

四、证券交易清算、交割志有关费用 508

五、证券商 510

第七节深圳证券交易所 512

一、深圳证券交易所概况 512

二、深圳证券交易所市场集会时间与上市规则 515

三、深圳证券交易所市场交易方法 518

四、证券交易的清算与分割 525

第一节公司制度概述 533

一、公司的概念及历史发展 533

第一章股份有限公司概述 533

第三编证券发行与承销篇 533

二、公司与相关概念的比较 536

三、公司的分类 540

四、公司制度的基本内容 544

第二节有限责任公司 551

一、有限责任公司的性质 551

二、有限责任公司的成立 557

三、有限责任公司的资本 563

四、有限责任公司的股东 570

五、有限责任公司的机关 577

六、有限责任公司的合并、终止和结算 579

一、股份有限公司的概念 583

第三节股份有限公司概述 583

二、股份有限公司的历史沿革 588

三、股份有限公司的利弊比较 593

第四节股份有限公司的设立 596

一、股份有限公司的发起人 597

二、股份有限公司的章程 600

三、股份有限公司的设立方式 604

四、股份有限公司的设立登记 608

一、股份有限公司资本概述 613

第五节股份有限公司的股份和公司债 613

二、股份有限公司的股份 620

三、股份有限公司发行新股 624

四、股份有限公司公司债的概述 628

第六节股份有限公司的股东和组织机构 634

一、股份有限公司的股东 634

二、股份有限公司的股东大会 635

三、股份有限公司的董事会、经理和监事会 636

第七节股份有限公司的财务会计 638

一、会计 638

二、股份有限公司的会计报表 645

三、股份有限公司的利润和利润分配 648

一、内部审计制度是股份公司审计的法律依据 649

第八节股份有限公司的审计制度 649

二、内部审计的性质和特点 650

三、内容审计任务 651

四、内部审计经常化与制度化 651

五、股份有限公司的审计人或监察人 652

六、股份有限公司的财务审计报告的编制 653

第九节股份有限公司的变更和解散 654

一、股份有限公司的变更 654

二、股份有限公司的解散 661

三、股份有限公司的清算 664

四、股份有限公司的破产 671

第二章企业的股份制改组 674

第一节企业股份制改组的程序 674

一、股份制改组的目的 674

二、企业股份制改组的条件 675

三、企业改组为上市公司的程序 677

第二节股份制改组的资产评估及产权界定 678

一、资产评估的意义和范围 678

二、资产评估的程序 679

三、资产评估报告 680

四、资产评估标准 682

五、资产评估的基本方法 682

六、国有资产的评估 683

第三节股份制改组的财务审计 687

一、财务审计程序 687

二、审计报告 688

四、境外募股财务审计 690

三、盈利预测 690

一、法律意见书的内容与格式 694

第四节股份制改组的法律意见书 694

二、律师工作底稿 698

一、证券发行的概念与物征 702

第三章证券发行概述 702

第一节证券发行的一般理论 702

二、证券发行的分类 703

三、证券发行市场的构成 704

第二节我国证券发行与承销的基本原则 706

一、计划性原则 706

二、公开性原则 706

四、核准性原则 707

第三节股票发行市场发行概述 707

一、股票发行市场的构成 707

三、公平诚信原则 707

二、股票发行的目的 712

三、股票发行的条件 715

四、我国发行股票的基本原则 716

第四节股票发行方式、程序和规则 717

一、股票发行方式 717

二、股票发行程序 721

三、股票发行规则 726

第五节股票的发行成本、发行价格及推销方式 729

一、股票发行成本 729

二、股票发行价格 731

三、股票发行的推销方式 739

第六节中国的股票发行市场 742

一、中国股票发行市场的形成和发展现状 742

二、中国企业股票发行的具体操作 744

第四章股票的发行与承销 751

一、承销人资格的取得 751

第一节股票发行与承销准备 751

二、股票承销前的尽职调查 754

三、股票发行与上市辅导 755

四、募股文件的准备 756

五、我国股票发行和上报与批准 764

第二节股票发行与承销的实施 767

一、承销方式 767

二、承销协议与承销团协议 769

三、发行方式 770

四、股款缴纳、股份交割 773

五、股东登记与承销报告 774

六、股票承销的风险因素 775

七、股票承销中的禁止行为 776

八、发行费用 777

第五章债券的发行与承销 778

第一节债券发行的目的与条件 778

一、债券发行的目的与条件 778

二、债券发行的条件 778

第二节债券发行制度及程序 785

一、债券发行的审核制度 785

二、债券发行程序 785

第三节债券的信用评级 789

一、信用评级的意义 789

二、信用评级的方法 790

第四节我国的债券发行管理 794

一、金融债券的发行 794

二、企业债券的发行 795

三、公司债券的发行 797

第一节国债一级自营商 798

二、我国国债一级自营商的资格条件与审批 798

一、国债一级自营商 798

第六章我国的国债发行与承销 798

三、国债一级自营商的权利与义务 800

一、我国国债发行方式的演变 801

第二节我国国债的发行方式 801

二、我国国债现行的发行方式 803

第三节国债承销程序策略 804

一、有纸化国债的承销程序 804

二、无约化国债的承销程序 805

三、国债承销策略 805

一、国债承销的价格 806

二、国债承销的风险 806

第四节国债承销的价格、风险与收益 806

三、国债承销的收益 808

第七章基金的发行 809

第一节基金的设立 809

一、基金设立的程序 809

二、基金设立的条件 810

三、基金设立的主要文件 813

一、基金的发行 841

第二节基金的发行与认购 841

二、基金的认购 846

第一节外资股的发行 849

一、外资股的种类 849

二、外资股的投资主体 849

三、外资股发的行方式 849

第八章境外筹资与国际证券的发行 849

四、外资股的申请条件与发行准备 850

五、国际推介与询介 852

六、国际分销与配售 852

第二节国际债券的发行 852

一、国际债券的种类 852

二、发行市场构成 853

三、发行条件 854

四、发行与承销方式 855

六、主要的国际债券简介 856

五、我国国际债券的发行情况 856

第九章证券发行与上市的信息披露制度 858

第一节招募说明书与上市公告书 858

一、信息披露形式 858

二、招股说明书的一般内容的格式 859

三、境外发行境内上市招股说明书制作中的特殊问题 867

四、上市公告书 869

第二节配股说明书 873

一、配股信息披露的程序 873

二、配股说明书的内容与格式 873

第一节证券交易基础 879

一、证券交易的概念 879

第四编证券交易篇 879

第一章证券交易概述 879

一、证券交易的概念 879

第一节证券交易基础 879

第一章证券交易概述 879

第四编证券交易篇 879

二、证券交易的种类 882

三、证券交易的场所 885

二、证券交易的场所 885

第二节股票上市 902

一、股票上市与上市公司 902

第二节股票上市 902

二、股票上市的条件 907

三、股票上市的筹备 911

四、股票上市的优劣 916

第三节股票交易方式 922

一、现贷交易 923

二、股票期货交易 926

三、股票价格指权期货交易 931

四、股票期权交易 936

五、股票信用交易 941

第四节股票交易程序 944

一、股票交易的基本过程 944

第四节股票交易程序 944

二、股票交易的开户 947

三、股票交易的委托 948

四、股票交易的成交方式 951

五、股票交易的清算与交割 956

六、股票的过户 960

第五节场外交易 964

一、场外交易的特点、形成 965

二、场外交易的方式 972

三、场外交易的功能 975

第六节股票交易形式 976

一、股权转让 976

第六节股票交易形式 976

二、股票出售 986

三、其他形式的股票交易 989

第二章证券经纪业务 993

第一节证券经纪业务的含义和特点 993

一、证券经纪业务的基本含义 993

第一节证券经纪业务的含义和特点 993

第二章证券经纪业务 993

二、证券经纪业务的要素 994

三、证券经纪业务的对象 997

四、证券经纪业务的特点 997

一、登记开户要求 999

第二节登记存管 999

一、登记开户要求 999

第二节登记存管 999

二、开设证券帐户 1000

三、股权登记 1001

四、证券存管 1004

第三节委托买卖 1006

一、开设资金帐户 1006

第三节委托买卖 1006

二、经纪服务制度 1007

三、委托买卖 1009

四、委托单的基本要素 1011

五、受理委托 1012

六、委托执行 1013

第四节竞价成交 1013

六、委托执行 1013

一、竞价原则 1013

三、竞价结果 1014

二、竞价方式 1014

四、撤单的条件和程序 1015

五、B股的交易 1015

四、撤单的条件和程序 1015

一、委托手续费 1017

三、佣金 1017

第五节交易费用 1017

二、印花税 1017

三、佣金 1017

第五节交易费用 1017

一、委托手续费 1017

二、印花税 1017

四、过户费 1018

五、市场监管费 1018

四、过户费 1018

五、市场监管费 1018

第一节证券自营业务的含义与范围 1019

一、自营业务的含义与特点 1019

第三章证券自营业务 1019

第一节证券自营业务的含义与范围 1019

一、自营业务的含义与特点 1019

二、自宫业务的范围 1021

一、自营资格 1022

第二节证券自营业务的管理与监督 1022

一、自营资格 1022

第二节证券自营业务的管理与监督 1022

二、禁止行为 1024

三、监督与检查 1025

第四章清算与交割 1028

第一节清算与交割的含义 1028

一、清算与交割的概念 1028

第一节清算与交割的含义 1028

第四章清算与交割 1028

二、清算与交割的原则 1029

一、一般交割方式 1030

第二节交割方式 1030

三、清算与交割的区别与联系 1030

第二节交割方式 1030

一、一般交割方式 1030

二、我国目前的交割方式 1031

一、禁止交割中的资金透支 1032

第三节禁止行为 1032

二、禁止交割中的欠库行为 1034

第四节股权（债权）登记变更 1036

一、股权（债权）登记变更的概念 1036

第四节股权（债权）登记变更 1036

二、股权（债权）登记变更种类 1037

三、股权（债权）登记变更规则 1040

第五节清算模式 1041

一、一级清算概念及清算程序 1041

二、二级清算概念及清算程序 1041

一、一级清算概念及清算程序 1041

二、二级清算概念及清算程序 1041

第五节清算模式 1041

第六节无记名证券的集中代保管制度 1042

一、证券流通形式及其发展 1042

三、三级清算概念及清算程序 1042

二、集中代保管业务 1044

三、实物债类的交割 1047

三、实物债券的交割 1047

四、国债的寄存与提领 1048

五、库存管理及查库 1050

第一节回购交易的概念和程序 1052

二、证券交易所回股交易程序 1052

第五章证券回购交易 1052

一、证券回购交易的概念 1052

二、证券交易所回股交易程序 1052

一、证券回购交易的概念 1052

第一节回购交易的概念和程序 1052

第五章证券回购交易 1052

一、年收益率报价 1054

第二节回购交易规则和清算 1054

一、年收益率报价 1054

第二节回购交易规则和清算 1054

二、标准品种 1055

三、交易单位 1055

二、标准品种 1055

三、交易单位 1055

四、回购交易清算 1056

第六章上市公司的收购* 1057

一、公司并购的概念 1057

第六章上市公司的收购 1057

第一节公司的并购 1057

一、公司并购的概念 1057

二、公司并购的方式 1058

第二节法人对上市公司股票的收购 1060

一、公告义务 1061

二、联合收购协议当事人的通报义务 1061

一、公告义务 1061

二、联合收购协议当事人的通报义务 1061

四、收购要约 1062

三、通报程序和对股票权益的登记注册 1062

四、收购要约 1062

三、通报程序和对股票权益的登记注册 1062

一、上市公司在本公司股票中的权益 1064

第三节上市公司对本公司股票的收购 1064

一、上市公司在本公司股票中的权益 1064

二、上市公司的留置权（质权） 1065

三、上市公司对本公司股票权益情况的调查 1066

四、对本公司股票收购的财务援助 1067

一、尚未公开披露的信息 1070

第七章反内幕人交易法 1070

第一节内幕信息 1070

一、尚未公开披露的信息 1070

第一节内幕信息 1070

第七章反内幕人交易法 1070

三、与可转让证券发行人或可转让证券有关的信息 1071

二、真实、准确的信息 1071

三、与可转让证券发行人或可转让证券有关的信息 1071

二、真实、准确的信息 1071

第二节内幕人 1072

四、影响股市价格波动的信息 1072

一、第一层内幕人 1073

二、第二层内幕人 1075

一、受反内幕人交易法保护的证券 1077

第三节反内幕人交易法对证券的适用范围 1077

二、在公开市场上交易的证券 1078

一、内幕人交易的概念 1079

第四节内幕人交易 1079

一、内幕人交易的概念 1079

第四节内幕人交易 1079

二、内幕人承担法律责任的案件 1080

三、受内幕人交易法管辖的证券交易 1082

四、反内幕人交易法对公司兼（合）并活动的适用问题 1083

一、刑事制裁 1084

第五节制裁 1084

二、民事制裁 1084

一、刑事制裁 1084

第五节制裁 1084

二、民事制裁 1084

一、利率 1087

第八章债券发行人与债券持有人之间的法律关系 1087

第一节公司债券的种类 1087

第八章债券发行人与债券持有人之间的法律关系 1087

二、期限 1088

三、偿还方式 1088

二、期限 1088

三、偿还方式 1088

第二节由债券产生的权利义务关系 1089

四、选择权 1089

一、支付债券本金和利息 1089

第二节由债券产生的权利义务关系 1089

四、选择权 1089

二、提前偿还 1090

三、契约条款 1092

四、违约、拖欠 1094

第三节债券受托人 1094

一、债券受托人的权力和作用 1094

第三节债券受托人 1094

四、违约、拖欠 1094

二、受托人的法律地位 1096

三、债券持有人对受托人权力的控制 1097

四、受托人的法律责任 1099

五、受托人为债券持有人和发行人提供的有利条件 1101

一、债券支付代理人的作用 1103

第四节债券支付代理人 1103

一、债券支付代理人的作用 1103

第四节债券支付代理人 1103

二、支付代理人与债券持有人的法律关系 1104

一、配股的一般规则 1106

第九章其他相关业务 1106

第一节认购配股缴款 1106

一、配股的一般规则 1106

第九章其他相关业务 1106

第一节认购配股缴款 1106

二、配股权证登记 1108

三、操作流程 1109

一、分红的概念 1110

第二节分红派息 1110

一、分红的概念 1110

第二节分红派息 1110

二、分红派息的规则 1111

第三节新股竞价和定价上网发行 1113

一、竞价和定价上网发行的定义 1113

二、竞价和定价上网发行的程序 1113

第三节新股竞价和定价上网发行 1113

一、竞价和定价上网发行的定义 1113

二、竞价和定价上网发行的程序 1113

三、竞价和定价上网发行的要则 1114

第四节基金交息 1115

一、封闭式基金的交易 1115

第四节基金交息 1115

一、封闭式基金的交易 1115

二、开放式基金的申购与赎回 1116

第十章上市公司的持续信息披露 1117

第一节年度报告 1117

一、编制年度报告的要求 1117

第十章上市公司的持续信息披露 1117

三、年度报告格式 1118

二、年度报告的主要内容 1118

三、年度报告格式 1118

二、年度报告的主要内容 1118

第二节中期报告 1120

一、编制中期报告的要求 1120

第二节中期报告 1120

二、中期报告内容 1121

三、中期报告格式 1121

二、中期报告内容 1121

第三节临时报告 1123

一、重要会议的公告 1123

第三节临时报告 1123

二、重要事件的公告 1124

三、公司收购兼并控股公告 1125

四、其他公告 1127

第一节证券营业部的制度管理 1129

一、岗位责任制度 1129

第十一章证券营业部的经营管理 1129

第一节证券营业部的制度管理 1129

一、岗位责任制度 1129

第十一章证券营业部的经营管理 1129

二、业务操作制度 1130

三、安全保卫制度 1132

一、营业场地管理 1133

第二节证券营业部的设备管理 1133

一、营业场地管理 1133

二、电脑管理 1133

第二节证券营业部的设备管理 1133

二、电脑管理 1133

三、通讯设备管理 1134

四、其他设备管理 1134

三、通讯设备管理 1134

四、其他设备管理 1134

一、员工的要求与聘用 1135

第三节证券营业部的人员管理 1135

一、员工的要求与聘用 1135

三、员工培训 1136

二、经理人员的选择 1136

三、员工培训 1136

一、自有资金管理 1137

第四节证券营业部的财务管理 1137

一、自有资金管理 1137

二、客户资金管理 1138

三、固定资产管理 1138

四、损益管理 1139

三、公司的经营管理能力分析 1141

一、证券投资分析的意义 1143

第一节证券投资分析概论 1143

第一章证券投资分析概述 1143

第五编证券投资分析篇 1143

第一章证券投资分析概述 1143

第五编证券投资分析篇 1143

第一节证券投资分析概论 1143

一、证券投资分析的意义 1143

二、证券投资分析的信息来源 1144

三、证券投资分析的主要步骤 1145

第二节证券投资分析的主要方法 1147

一、基本分析法 1147

第二节证券投资分析的主要方法 1147

一、基本分析法 1147

二、技术分析法 1150

三、证券投资分析中易出现的失误 1153

第二章影响证券投资的时间因素 1156

第一节收入流量的时间价值 1156

第二章影响证券投资的时间因素 1156

第一节收入流量的时间价值 1156

一、利率 1157

二、资金的时间价值 1160

一、债券投资价值的确定 1162

第二节债券的价值 1162

一、债券投资价值的确定 1162

第二节债券的价值 1162

二、债券投资的收益曲线 1166

第三节股票的价值 1170

一、零成长股模型 1171

二、固定成长股模型 1172

三、非固定成长股模型 1174

四、基于市盈率的评价模型 1176

第一节风险的定义与衡量 1179

第三章影响证券投资的风险因素 1179

第一节风险的定义与衡量 1179

一、风险的定义 1179

二、风险的衡量 1180

三、风险反感 1184

一、投资组合的风险与报酬率 1187

第二节投资组合的风险 1187

一、投资组合的风险与报酬率 1187

二、投资组合风险的类型 1189

三、绝对风险的衡量方法：β系数 1191

一、有效投资组合的选择 1195

第三节风险与收益的权衡 1195

一、有效投资组合的选择 1195

二、最佳投资组合的确定 1196

三、纳入无风险资产的投资组合选择 1200

第四章当代西方证券组合横型 1205

第一节现代资产配置理论 1205

一、马科威茨的分散化思想 1205

第四章当代西方证券组合模型 1205

第一节现代资产配置理论 1205

一、马科威茨的分散化思想 1205

二、马科威茨的分散化思想在资产配置管理中的应用 1209

三、带有贝他分析的现代资产配置理论 1210

第二节资本资产定价模型 1212

一、资本市场线 1212

第二节资本资产定价模型 1212

一、资本市场线 1212

二、证券市场线 1214

三、证券特征线 1219

四、CAPM的优缺点及其验证 1220

第三节因素横型和套利定价模型 1222

第三节因素模型和套利定价模型 1222

一、因素模型 1222

二、套利定价理论 1225

第一节债券的价格决定 1228

一、债券的定价原理 1228

第一节*债券的价格决定 1228

第五章有价证券的价格决定 1228

二、收益率曲线与利率的期限结构 1231

三、债券的基本价值评估 1233

一、市盈率估价方法 1236

第二节股票的价格决定 1236

一、市盈率估价方法 1236

二、贴现现金流模型 1239

三、简单的股票内在价值的估计模型 1242

第三节投资基金的价格决定 1244

一、封闭式基金的价格决定 1244

二、开放式基金的价格决定 1246

第四节其他投资工具的价格决定 1247

一、可转换证券 1247

第四节其他投资工具的价格决定 1247

一、可转换证券 1247

二、优先认股权 1248

三、认股权证 1249

第六章证券投资的基础分析 1252

一、证券投资概述 1252

第一节证券投资对象及其收益分析 1252

第六章证券投资的基础分析 1252

第一节证券投资对象及其收益分析 1252

一、证券投资概述 1252

二、股票投资及其收收益分析 1255

三、债券投资及其收益分析 1259

一、证券市场价格的影响因素 1264

第二节证券投资的宏观分析 1264

二、宏观经济变动与证券投资 1268

三、宏观经济政策与证券投资 1273

一、证券投资的产业分析 1283

第三节证券投资的产业分析和区域分析 1283

一、证券投资的产业分析 1283

第三节证券投资的产业分析和区域分析 1283

二、证券投资的区域分析 1295

一、公司财务报表 1300

第四节上市公司分析 1300

一、公司财务报表 1300

第四节上市公司分析 1300

第五节证券价值评估 1311

一、贴现现金流模型 1312

二、对市盈率的预测 1317

三、股票收益的预测 1321

四、正常收益与最近期收益 1324

五、Ball-Watts模型 1325

六、Elton-Gruber模型 1327

一、技术分析的基本理论 1328

第一节证券投资技术分析概论 1328

第七章证券投资技术分析 1328

第一节证券投资技术分析概论 1328

第七章证券投资技术分析 1328

三、威廉指标和KDJ指标 1330

二、技术分析的要素、价和量 1333

二、技术分析的要素：价和量 1333

三、技术分析方法的流派和应用时应注意的问题 1334

第二节 K线理论 1337

一、K线的画法和主要形状 1337

第二节 K线理论 1337

一、K线的画法和主要形状 1337

二、K线的组合应用 1339

第三节切线理论 1348

三、应用K线组合应注意的问题 1348

第三节切线理论 1348

一、趋势分析 1349

二、支撑线和压力线 1350

三、趋势线和轨道线 1355

四、黄金分割线和百分比线 1358

五、扇形原理、速度线和甘氏线 1361

第四节形态理论 1365

一、股价移动的规律和两种形态类型 1365

第四节形态理论 1365

二、反转突破形态——头肩形、多重顶底形和圆弧形 1366

三、三角形态和矩形形态 1371

四、喇叭形、菱形、旗形和楔形 1375

第五节波浪理论及其应用 1379

一、波浪理论的形成历史及其基本思想 1379

第五节波浪理论及其应用 1379

二、波浪理论的主要原理 1381

三、波浪理论的应用及其不足 1383

第六节技术指标法 1385

一、技术指标法概述 1385

第六节技术指标法 1385

一、技术指标法概述 1385

二、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD） 1387

四、相对强弱指标（RSI） 1393

五、乘离率（BIAS）和心理线（PSY） 1395

六、人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR） 1398

七、OBV和TAPI 1406

八、ADR、ADL和OBOS 1408

八、AOR、ADL和OBOS 1408

一、主要投资技巧 1412

第七节主要投资技巧与格言式经验 1412

一、主要投资技巧 1412

第七节主要投资技巧与格言式经验 1412

二、投资格言与经验概括 1426

第一节公司基本素质分析 1439

一、公司竞争地位分析 1439

第八章公司分析 1439

第一节公司基本素质分析 1439

一、公司竞争地位分析 1439

第八章公司分析 1439

二、公司盈利能力及增长性分析 1440

第二节财务分析 1443

一、公司主要的财务报表 1443

第二节财务分析 1443

一、公司主要的财务报表 1443

二、财务报表分析的意义与方法 1448

三、财务比率分析 1450

四、财务分析中应注意的问题 1456

四、财力分析中应注意的问题 1456

第一节证券投资计划 1458

第九章证券投资管理 1458

第一节证券投资计划 1458

一、证券投资目标 1458

第九章证券投资管理 1458

一、证券投资目标 1458

二、证券投资计划拟定 1462

三、证券投资计划方法 1470

第二节证券投资方法与技巧 1478

一、证券投资风险的控制 1478

二、证券投资品种的选择 1481

三、证券投资时机的选择 1492

四、证券投资技巧 1495

第三节证券投资评价 1500

一、债券收益率的计算 1500

第三节证券投资评价 1500

一、债券收益率的计算 1500

二、新发行债券和转让债券收益率的计算 1503

三、我国国债投资收益率的计算 1508

四、股票收益率的计算 1513

第十章证券组合管理 1517

第一节证券组合管理概述 1517

第十章证券组合管理 1517

第一节证券组合管理概述 1517

一、证券组合 1517

二、证券组合的管理 1519

一、传统的证券组合管理的基本步骤 1521

第二节传统的证券组合管理 1521

一、传统的证券组合管理的基本步骤 1521

二、证券组合的管理 1526

第三节现代证券组合理论 1527

一、现代证券组合理论的产生与发展 1527

第三节现代证券组合理论 1527

一、现代证券组合理论的产生与发展 1527

二、马奇威茨的均值方差模型 1528

三、资本资产定价模型 1536

四、资本资产套价模型 1546

一、债券资产组合管理 1549

第四节证券组合管理的应用 1549

一、债券资产组合管理 1549

二、股票资产组合管理 1554

三、证券组合资产经营成果评价 1556

一、股票投资的动机 1558

第一节股票投资预备知识 1558

第十一章股票投资技巧 1558

一、股票投资的动机 1558

第一节股票投资预备知识 1558

第十一章股票投资技巧 1558

二、股票投资成功的条件 1560

三、股票行情表的阅读 1565

四、内幕交易的处罚 1572

第二节股票价格的经济和行业分析 1575

一、经济和行业信息的搜集和整理 1575

第二节股票价格的经济和行业分析 1575

一、经济和行业信息的搜集和整理 1575

二、股份与经济活动的关系 1578

三、股份的经济分析 1581

四、股价的行业分析 1587

第三节股票价格的技术分析 1604

一、技术分析的特点 1604

第三节股票价格的技术分析 1604

一、技术分析的特点 1604

二、股价趋势分析 1605

三、股价类型分析 1611

四、股市参数分析 1620

第四节股票价格的实例分析 1625

一、相关分析法实例 1625

第四节股票价格的实例分析 1625

一、相关分析法实例 1625

二、线性回归分析和非线性回归分析实例 1628

三、其它分析实例 1631

第五节对上市公司的分析 1636

一、对上市公司财务报表的分析 1636

第五节对上市公司的分析 1636

一、对上市公司财务报表的分析 1636

二、对上市公司产品、市场和管理的分析 1659

三、对上市公司股票的评级及其内在价值的确定 1664

四、对上市公司的评价——定量分析和定性分析的结合 1668

第六节对投资者的分析 1674

一、投资者的形态意识分析 1674

第六节对投资者的分析 1674

一、投资者的形态意识分析 1674

二、投资者的投资目标分析 1679

三、投资者的心理、行为和个人环境分析 1686

第七节股票投资对象的选择 1690

二、选择优良投资对象的方法 1693

一、投资对象选择的考虑和比较 1693

二、选择优良投资对象的方法 1693

一、投资对象选择的考虑和比较 1693

三、投资对象选择的技巧 1698

一、选择股票买卖时机的基本方法 1705

第八节股票买卖的时机（上） 1705

一、选择股票买卖时机的基本方法 1705

第八节股票买卖的时机（上） 1705

二、股票买卖时机决定的技术分析方法 1710

三、把握买进时机的策略 1730

四、把握卖出时机的策略 1735

第九节股票买卖的时机（下） 1739

一、掌握投票买进时机的实例 1740

二、掌握股票卖出时机的实例 1757

第十二章证券投资风险评估及防范 1773

第一节证券投资风险评估 1773

第十二章证券投资风险评估及防范 1773

一、分散化策略 1779

第二节证券投资风险防范策略 1779

一、分散化策略 1779

第二节证券投资风险防范策略 1779

二、证券组合的调整 1784

三、投资收益期限法 1787

四、风险折现法 1788

第一节股票投资及风险 1790

一、股票投资 1790

第十三章股票投资风险与防范 1790

第一节股票投资及风险 1790

一、股票投资 1790

二、股票投资风险 1801

一、股票投资风险防范策略 1810

第二节股票投资风险防范 1810

一、股票投资风险防范策略 1810

第二节股票投资风险防范 1810

二、股票投资实例 1814

一、债券投资的基本问题 1817

第十四章债券投资风险与防范 1817

第一节债券投资及风险 1817

一、债券投资的基本问题 1817

第一节债券投资及风险 1817

第十四章债券投资风险与防范 1817

二、债券投资风险 1824

第二节债券投资风险防范 1827

一、债券投资风险防范策略 1828

二、债券投资风险防范案例 1834

一、企业证券筹资策略 1839

第六编证券公司经营与管理篇 1839

第一章证券公司代理发行业务 1839

第一节证券公司与证券发行 1839

一、企业证券筹资策略 1839

第一节证券公司与证券发行 1839

第一章证券公司代理发行业务 1839

第六编证券公司经营与管理篇 1839

二、证券公司在企业证券筹资中的作用 1841

三、证券代理发行的方式 1842

四、证券代理发行的资格（股票承销资格） 1844

第二节代理发行证券的审查 1846

一、审查的意义 1846

五、国债的一级自营商制度 1846

一、审查的意义 1846

第二节代理发行证券的审查 1846

五、国债的一级自营商制度 1846

二、审果的内容 1848

三、证券发行的评级 1852

一、受理委托的决策 1856

第三节代理发行证券的决策 1856

一、受理委托的决策 1856

二、发行额度的决策 1857

三、代理发行价格的决策 1858

四、代理发行方式的决策 1861

五、代理发售时机决策 1862

第四节代理发行的运作 1862

一、订立承销协议 1862

五、代理发售时机决策 1862

一、订立承销协议 1862

第四节代理发行的运作 1862

二、组织推销 1865

三、代理发行后的上市推荐及检查 1866

一、新股发行原则 1867

第五节证券公司代理发行新股方式 1867

一、新股发行原则 1867

第五节证券公司代理发行新股方式 1867

二、新股发行方式的比较 1868

二、辅导的对象、辅导者 1874

第六节股票发行与上市的辅导期制度 1874

一、辅导期制度的目的 1874

二、辅导的对象、辅导者 1874

第六节股票发行与上市的辅导期制度 1874

三、辅导时间 1875

四、辅导期辅导内容 1875

三、辅导时间 1875

五、辅导期制度运作 1876

第一节证券公司自营买卖业务 1877

第二章证券公司证券交易业务 1877

一、自营卖业务概述 1877

第一节证券公司自营买卖业务 1877

第二章证券公司证券交易业务 1877

一、自营卖业务概述 1877

二、柜台式自营买卖的程序 1878

三、柜台式自营买卖的手续 1880

四、交易所式自营买卖的程序 1881

五、证券公司自营资格的管理 1882

一、代理买卖过程及运作 1884

第二节证券公司代理买卖业务 1884

一、代理买卖过程及运作 1884

第二节证券公司代理买卖业务 1884

二、沪、深证券交易所清算模式比较研究 1890

三、指定交易制度 1898

四、磁卡交收业务（680自动委托业务） 1899

五、自营买卖与代理买卖区别 1900

一、证券公司与投资者在证券交易中的法律关系 1903

第三节证券交易过程中法律关系及纠纷的处理 1903

一、证券公司与投资者在证券交易中的法律关系 1903

第三节证券交易过程中法律关系及纠纷的处理 1903

二、证券交易纠纷的种类 1904

四、证券交易法津纠纷的各方责任 1906

三、产生证券纠纷的原因 1906

五、证券交易纠纷的防范与处理办法 1908

六、证券交易纠纷解决的步骤 1908

五、证券交易纠纷的防范与处理办法 1908

第三章证券公司的证券交易方式 1910

第一节现货交易与信用交易 1910

一、现货交易 1910

第一节现货交易与信用交易 1910

第三章证券公司的证券交易方式 1910

二、信用交易 1911

三、日本与美国信用交易制度的比较 1915

第二节回购交易 1918

一、证券回购交易基本原理 1918

二、证券回购的理论含义及其条件 1920

三、我国开展证券回购业务的意义及存在问题 1921

四、我国证券回购业务的规范 1922

第三节期货交易 1923

一、期货交易概述 1923

第三节期货交易 1923

一、期货交易概述 1923

二、期货交易的特点 1924

三、证券公司期货的的清算 1925

第四章证券公司的国际业务 1934

第一节我国证券市场国际化模式的选择 1934

一、证券市场国际化趋势 1934

第四章证券公司的国际业务 1934

第一节我国证券市场国际化模式的选择 1934

一、证券市场国际化趋势 1934

二、证券市场利用外资的主要方式 1936

三、我国证券市场国际化宜采取的模式 1938

四、我国证券市场国际化进程 1938

三、我国证券市场国际化宜采取的模式 1938

四、我国证券市场国际化进程 1938

一、B股发行的条件 1940

第二节人民币特种股票业务 1940

一、B股发行的条件 1940

第二节人民币特种股票业务 1940

二、发行B股应准备的文件 1941

三、发行B股的工作程序 1941

四、B股的交易业务 1943

第三节存款凭证（DR） 1948

一、存券凭证的概念 1948

第三节存款凭证（DR） 1948

一、存券凭证的概念 1948

二、ADR的发行和的过程 1949

二、SDR的发行和的过程 1949

三、ADR的种类 1951

四、ADR的意义 1952

五、我国企业试行ADR计划的现状分析 1953

第五章证券公司的其他业务 1957

第一节投资管理 1957

第五章证券公司的其他业务 1957

第一节投资管理 1957

一、投资管理的主要内容 1958

二、投资管理的主要形式 1959

三、投资基金概念及主要特点 1960

四、投资基金的组织结构 1961

五、投资基金的运作及管理 1962

一、项目融资的含义 1966

第二节项目融资 1966

二、项目融资的特点 1967

三、证券公司在项目融资中作用 1967

四、评估项目的可行性 1968

五、测定项目的风险 1970

六、制定项目融资计划 1971

第三节兼并与收购 1971

六、制定

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