外汇检查工作指南PDF电子书下载

目录 1

第一章 外汇检查概论 1

第一节 外汇检查的概念 1

第二节 外汇检查的目的和意义 2

第三节 外汇检查的特点 3

第四节 外汇检查的对象、内容和种类 4

第五节 外汇检查的程序 11

第六节 关于执行《检查处理违反外汇管理行为办案程序》应注意的几个问题 18

第二章 银行外汇业务检查 23

第一节 概述 23

第二节 合法合规性检查 29

第三节 结汇、售汇检查 36

第四节 外汇账户检查 44

第五节 外汇汇入、汇出检查 49

第六节 进口付汇和出口收汇核销检查 55

第七节 银行外汇汇率检查 68

第八节 违反境内居民因私兑换外汇及外汇存款汇出境外的检查 74

第九节 金融机构外汇买卖业务内控机制的监管和检查 79

第十节 外汇融资的检查 90

第十一节 外汇（转）贷款及担保业务检查 94

第十二节 国际收支统计申报与其他外汇统计检查 100

第三章 非银行金融机构外汇业务检查 112

第一节 概述 112

第二节 外汇信托业务检查 119

第三节 外汇投资业务检查 125

第四节 外汇租赁业务检查 130

第五节 外汇保险业务检查 133

第六节 外汇期货业务检查 143

第七节 外汇交易市场业务检查 146

第八节 境外筹资业务检查 153

第一节 进口购付汇及核销检查 161

第四章 其他涉汇单位外汇检查 161

第二节 出口收汇核销检查 168

第三节 其他贸易形式外汇检查 174

第四节 边境贸易外汇检查 180

第五节 境外承包工程、劳务及技术合作外汇检查 185

第六节 涉外单位外汇账户检查 188

第七节 因公出国人员用汇审批及核销检查 194

第八节 其他非贸易外汇收支检查 202

第九节 外债、外汇（转）贷款及担保业务检查 214

第十节 境外投资外汇检查 223

第十一节 外商投资企业外汇检查 226

第十二节 外汇黑市检查 236

附件：名词解释 239

附录 243

1．《中华人民共和国中国人民银行法》 245

2．《中华人民共和国行政处罚法》 252

3．《中华人民共和国行政诉讼法》 265

4．《中华人民共和国商业银行法》 278

5．《中华人民共和国刑法》 294

6．《中华人民共和国国家赔偿法》 389

7．《行政复议条例》 398

8．《中华人民共和国外汇管理条例》 409

9．《结汇、售汇及付汇管理规定》 418

10．《境内外汇账户管理规定》 427

11．《银行外汇业务管理规定》 445

12．《非银行金融机构外汇业务管理规定》 457

13．《出口收汇核销管理办法》 473

14．《贸易进口付汇核销监管暂行办法》 476

15．《外债统计监测暂行规定》 486

16．《境内机构对外担保管理办法》 489

17．《境外投资外汇管理办法》 494

18．《国家外汇管理局检查处理违反外汇管理行为办案程序》 497