证券违法案例 证券市场违法违规行为透视PDF电子书下载

第一章 操纵市场 1

金昌公司及李某操纵郑百文股价案 1

广发证券公司操纵南油物业股价案 8

申银万国证券股份有限公司操纵陆家嘴股价案 14

华天集团操纵华天酒店股价案 24

苏州市信托投资公司操纵东大阿派股价案 29

第二章 内幕交易 40

襄樊上证利用内幕信息买卖延中股票案 40

王某利用内幕信息买卖延中股票案 46

戴某利用内幕信息买卖川长征股票案 55

俞某利用内幕信息买卖攀板公司股票案 59

第三章 欺诈客户 69

四川证券公司挪用客户保证金案 69

中山证券公司北京营业部挪用客户保证金案 73

第四章 信息披露违法 78

大庆联谊欺诈上市案 78

东北药公司编制含有严重虚假内容的财务报表案 87

琼民源虚假信息披露案 96

宝石电子玻璃股份有限公司信息披露不及时案 106

北大方正电子有限公司违反信息披露案 114

红光实业虚假陈述案 119

第五章 违规拆借资金入市 126

工行山东省信托投资公司等6家证券公司拆借巨额资金申购股票案 126

华银国际信托投资公司等24家机构拆借巨额资金申购新股案 134

弘诚青证利用拆借资金申购新股案 141

华夏青证利用拆借资金申购新股案 149

华银青证利用拆借资金申购新股案 160

新集科贸公司利用个人账户买卖股票案 171

第六章 非法利用个人账户炒作股票 171

天津国际信托投资公司利用个人账户申购新股案 176

中民信公司上海证券业务部利用个人股票账户申购新股案 182

中经开公司天津证券交易营业部利用个人股票账户从事自营业务案 191

国泰证券北京分公司利用个人账户买卖股票案 202

河北国投利用个人账户申购新股和挪用客户保证金案 207

第七章 为客户提供透支 218

大鹏证券公司红荔交易部向客户透支案 218

人保重庆分公司阳光证券业务部向客户透资案 224

金谷国投公司上海证券营业部向客户透支案 232

厦门国投公司上海大柏树营业部向客户透支案 236

陕国投西安雁塔路证券交易营业部向客户透支案 241

第八章 违规申购基金 245

重庆国投北京证券营业部违规申购开元基金案 245

宁波和盛贸易公司违规申购金泰基金案 254

华峰公司违规申购基金案 264

华易公司违规申购兴华基金案 277

第九章 上市公司违法融资 286

鞍山信托违规配股案 286

柳工公司违规配股案 292

大明公司缩股案 296

佛山照明公司用募股资金高息放贷案 303

广深铁路公司将募股资金委托证券公司炒股案 307

深圳发展银行炒作本公司股票案 317

冰熊公司利用募股资金买卖本公司股票案 324

第十章 中介机构违法执业 329

北京中银律师事务所等中介机构为大明公司违规缩股出具文件案 329

沈阳会计师事务所为东北药公司出具有严重虚假内容的财务审计报告案 337

上海中华社科会计师事务所为国嘉实业出具虚假的财务审计报告案 345

基翔公司擅自将其控股子公司在境外上市案 353

第十一章 未经批准间接境外上市 353

杜某未经批准擅自将两公司间接在境外上市案 361

第十二章 期货交易违法 366

中保信公司期货交易违法案 366

新时代公司和国泰公司期货交易违法案 371

东诚公司期货交易违法案 375

三读公司、读来读去读书社、隆丰公司期货交易违法案 382

中南公司等期货交易违法案 389

普兰店公司等五家公司期货操作违法案 394

牛栏山直属库等单位和个人期货交易违法案 400

第十三章 国外案例 406

英国南海事件 406

美国德克萨斯湾硫磺公司案 412

美国查雷拉与证券机构争讼案 422

美国威尔格斯诉爱迪生公司案 429

日本野村等四大证券公司非法交易案 437

俄国MMM公司股票案 444

英国巴林银行案 451

主要参考书目 463