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目录 1

一、股票 1

1．什么是股票？股票有什么特征？ 1

2．什么是股票市场？股票市场有哪些种类？ 3

3．什么是资本市场？资本市场与货币市场有什么区别？ 4

4．股票融资和信贷融资有什么不同？ 5

5．股票市场是怎样发展起来的？ 6

6．股票市场有哪些主要功能？ 9

7．什么是普通股？什么是优先股？ 11

8．什么是绩优股？什么是垃圾股？ 12

9．什么是蓝筹股？ 13

10．什么是红筹股？ 14

11．什么是存托凭证（DR）？什么是美国存托凭证（ADR）？什么是全球存托凭证（GDR）？ 15

12．什么是A股、B股、H股、N股、S股？ 16

13．什么是国有股？什么是法人股？什么是社会公众股？ 18

14．什么是公司职工股和内部职工股？ 19

15．什么是一线股？什么是二线股？什么是三线股？ 20

16．什么是配股？什么是转配股？ 20

17．什么是认股权证？什么是备兑权证？它们各有什么特点？ 21

18．什么是每股税后利润？什么是每股净资产值？什么是净资产收益率？ 23

19．什么是股东权益？什么是股东权益比率？ 24

20．建立现代企业制度和股票市场有什么关系？ 25

21．国有企业进行股份制改造是“一股就灵”吗？ 26

22．我国股票市场的发展状况如何？为什么我国只建立两个证券交易所？ 27

二、债券 30

1．什么是债券？债券有什么特征？ 30

2．什么是债券市场？债券市场有哪些种类？ 30

3．债券市场是怎样发展起来的？各国债券市场规模如何？ 32

4．债券市场有哪些主要功能？ 34

5．债券融资和信贷融资有什么不同？ 35

6．什么是金边债券？什么是地方政府债券？ 36

7．什么是公司债券？公司债券有哪些种类和特点？ 38

8．什么是垃圾债券？垃圾债券为什么能在美国风行一时？ 39

9．什么是长期债券？什么是中期债券？什么是短期债券？ 41

10．什么是固定利率债券？什么是浮动利率债券？ 42

11．什么是国际债券？什么是欧洲债券？ 43

12．什么是扬基债券？什么是武士债券？什么是龙债券？ 45

13．什么是国债？什么是凭证式国债、无记名（实物）国债、记账式国债？ 46

14．什么是贴现国债？什么是附息国债？ 47

15．什么是企业债券？企业债券有哪些种类？ 48

16．什么是金融债券？金融债券有哪些种类？ 50

17．债券的收益率如何计算？ 52

18．为什么要进行债券信用评级？世界上有哪些著名的债券信用评级机构？ 53

19．什么是可转换公司债券？ 54

20．企业为什么要发行企业债券？如何选择债券发行种类和发行条件？ 56

21．我国债券市场是怎样发展起来的？基本状况如何？ 59

22．企业债的利息收入和国债的利息收入是不是都要纳税？ 62

三、期货 64

1．什么是金融衍生产品？它包括哪些种类？ 64

2．什么是期货交易？期货交易有什么特征？ 66

3．什么是期货合约？什么是上市品种？ 68

4．什么是商品期货？商品期货主要有哪些品种？ 71

5．什么是金融期货？金融期货主要有哪些品种？ 72

6．什么是股票指数期货？股票指数期货有什么特点？ 73

7．什么是利率期货？利率期货有什么特点？ 75

8．什么是货币期货？货币期货有什么特点？ 76

9．什么是期权交易？ 77

10．什么是掉期交易？ 79

11．什么是外汇按金交易？ 82

12．期货价格是怎样形成的？ 84

13．期货市场发现价格功能是怎样实现的？ 85

14．期货市场套期保值功能是怎样实现的？ 87

15．什么是期货交易所？ 89

16．什么是期货经纪商？ 90

17．什么是建仓、持仓和平仓？ 91

19．什么是期货保证金？保证金的作用是什么？ 92

18．什么是多头、空头？ 92

20．什么是期货交易的涨跌停板制度？其作用是什么？ 94

21．什么是期货交易的逐日盯市制度？其作用是什么？ 96

22．什么是限仓制度？什么是大户报告制度？ 97

23．期货交易是怎样进行结算的？浮动盈亏和实际盈亏是如何计算的？ 98

24．什么是实物交割？什么是现金交割？ 100

25．什么是期货投机交易？投机交易与套期保值、发现价格的关系是什么？ 101

26．什么是操纵市场？防止操纵市场的主要措施是什么？ 104

27．世界上主要的期货交易所及交易品种有哪些？ 107

28．国际期货市场的发展趋势是怎样的？ 109

29．我国的期货市场是怎样发展起来的？ 111

30．为什么我国期货市场目前必须坚持有限度试点的原则？ 113

31．为什么我国目前禁止进行金融期货交易？ 114

32．为什么我国目前对境外期货交易要实行严格的审批制度？ 116

33．我国哪些期货品种较好地发挥了积极作用？ 117

34．我国期货市场近年来发生了哪些重大违规案件？ 119

四、基金 122

1．什么是投资基金？投资基金有哪些种类？ 122

2．什么是证券投资基金？证券投资基金有什么特点？ 124

3．什么是股票基金？股票基金有哪些特点？ 125

4．什么是债券基金？债券基金有哪些特点？ 127

5．什么是货币市场基金？货币市场基金有哪些特点？ 129

6．什么是开放式基金？什么是封闭式基金？二者的主要区别有哪些？ 130

7．什么是契约型投资基金？什么是公司型投资基金？二者的主要区别有哪些？ 132

8．什么是对冲基金？对冲基金的主要特点是什么？索罗斯的量子基金是怎么回事？ 134

9．证券投资基金和股票、债券各有什么区别和联系？ 138

10．投资基金对经济发展和证券市场有哪些作用和影响？ 140

11．世界各国投资基金的发展概况如何？ 143

12．我国港、台地区投资基金发展现状如何？ 146

13．什么是基金发起人？基金发起人需要具备什么条件？ 147

14．证券投资基金是如何设立的？成立的条件有哪些？ 148

15．证券投资基金的发行方式一般有哪几种？投资者如何申购和交易投资基金？ 149

16．什么是基金的上市？上市之后的基金交易价格受哪些因素影响？ 151

17．什么是基金管理人？基金管理人需要具备什么条件？如何申请设立基金管理公司？ 153

18．什么是基金托管人？基金托管人要具备什么条件？ 155

19．什么是基金收益？基金收益一般如何进行分配？ 157

20．什么是基金管理费？什么是基金托管费？ 159

21．当前我国发展证券投资基金有哪些主要政策？ 161

22．什么是风险资本？它是如何运作的？它有什么作用？ 162

23．美国共同基金市场的状况和特点如何？ 165

24．英国单位信托基金市场的状况和特点如何？ 166

五、发行 168

1．什么是证券发行？什么是发行人？发行人的种类有哪些？ 168

2．什么是公开发行？什么是私募发行？ 169

3．什么是溢价发行？什么是平价发行？什么是折价发行？ 170

4．什么是承销？什么是代销？什么是包销？ 172

5．什么是承销团？证券发行在什么情况下需要组建承销团？ 173

6．企业为什么要发行股票？所有企业都能发行股票吗？ 174

7．股票发行的成本如何计算？与银行贷款相比谁高谁低？ 176

8．股票发行价格是如何确定的？ 178

9．股票发行前需要做哪些方面的准备？ 179

10．股票发行为什么要经过审批？初次发行股票要经过哪些申报、审批程序？ 181

11．发行H股、B股需要具备哪些条件？如何申报？ 183

12．什么样的证券经营机构才具有股票承销资格？ 186

13．如何选择股票主承销商？ 188

14．为什么要制作招股说明书？如何制作招股说明书？ 189

15．我国新股发行方式有哪些？股票上网定价发行究竟是怎么回事？ 192

16．发行股票需要支付哪些费用？ 193

17．上市公司配股需具备哪些条件？影响配股实施的因素有哪些？ 195

18．企业发行债券需具备哪些条件？债券发行的审批程序有哪些？ 196

19．发行可转换公司债券需具备哪些条件？一般在何种情况下发行可转换公司债券？ 199

20．我国国债发行的方式有哪些？ 201

21．国际上股票发行价格确定的基本因素和方式是什么？ 202

22．国际上债券发行应考虑的主要因素是什么？ 205

23．什么叫做股票发行的路演？什么情况下可实施“绿鞋”的安排？ 206

六、上市 208

1．什么是股票上市？股份公司发行股票后为什么要上市？ 208

2．股票上市需要具备什么条件？ 209

3．企业债券上市需要具备什么条件？ 210

4．什么是上市公司？股票上市后上市公司要承担哪些义务？ 211

5．什么是两地上市？什么是第二上市？ 213

6．什么是买壳上市？什么是借壳上市？ 214

7．什么是上市公告书？上市公告书的内容是什么？ 215

8．为什么国有企业股票上市是公有制的一种重要实现形式？ 217

9．为什么国有股和法人股目前暂不上市？ 221

10．股票市价总值、流通市价总值是什么意思？它们有什么用处？ 222

11．上海和深圳两证券交易所目前有哪些上市品种？ 224

12．股票上市的费用和上市后的费用有哪些？ 224

13．上市公司为什么不能搞“终身”制？ 225

14．为什么说上市公司是股票市场健康发展的基石？ 227

15．上市公司分红有哪些形式？送红股和转增股本有什么区别？ 228

16．上市公司进行资产重组有什么意义？ 230

17．上市公司有哪些信息必须披露？如何披露？ 233

18．为什么上市公司必须公开披露募集资金的投向和使用状况？ 234

19．公司上市后股东可以通过哪些方式来监督和影响公司的经营和管理？ 235

20．上市公司应在什么情况下召开股东大会和临时股东大会？股东大会可以行使哪些职权？ 237

21．上市公司内部控制制度是什么？ 239

22．上市公司财务状况异常是怎么回事？特别处理是什么意思？ 241

24．上市公司会计报表有哪些？ 242

23．上市公司利润调节和利润操纵是怎么回事？ 242

25．什么是合并会计报表？ 243

26．关于上市公司股利政策和公司价值的关系有哪两种基本理论？ 244

27．如何进行上市公司会计报表分析？ 245

28．什么是暂停上市和终止上市？ 245

29．上市公司破产应履行哪些法律程序？ 246

30．什么是上市公司的资本经营？从事资本经营应注意何种事项？ 247

1．什么是证券交易市场？ 249

七、交易 249

2．什么是证券交易所？证券交易所有什么功能？ 250

3．什么是无形市场？为何要采用电子化证券交易？ 251

4．什么是会员？会员应具备哪些条件？ 252

5．什么是交易席位？什么是有形席位和无形席位？ 254

6．什么是特别席位？什么情况下使用特别席位？ 255

7．什么是专家经纪人制度？ 257

8．什么是做市商制度？ 258

9．国际上常用的股票委托报价方式有哪些？ 259

10．什么是牛市？什么是熊市？其市场特征是什么？ 261

11．什么是波浪理论？ 263

12．什么是K线图？阳线指什么？阴线指什么？ 265

13．什么是基础面？什么是技术面？什么是政策面？ 267

14．什么是市盈率？它和股票价格有什么关系？ 269

15．什么是换手率？换手率的高低与股票交易有什么关系？ 271

16．什么是开市价、收市价、最高价、最低价？ 272

17．成交价是如何确定的？ 274

18．什么是股价指数？它是怎样计算出来的？ 275

19．什么是道·琼斯指数？什么是日经指数？什么是伦敦金融时报指数？ 277

20．什么是恒生指数？什么是国企指数？什么是红筹股指数？ 279

21．什么是上证综合指数？什么是深证综合指数？什么是上证30指数？什么是深证成份股指数？ 281

22．投资者如何买卖股票？怎样办理开户、委托和交割？ 283

23．什么叫机构投资者？它和个人投资者相比，有什么特点？ 285

24．什么是柜台委托？什么是电话委托？什么是电脑委托？ 287

25．什么是托管？什么是转托管？ 288

26．什么是指定交易？ 290

27．什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 292

28．什么是买空、卖空？ 294

29．什么叫除权、除息？填权和贴权是怎么回事？ 296

30．什么是佣金？什么是股票交易印花税？ 297

31．什么是T+1交收？国外证券结算的时间一般为多长？ 299

32．为什么要制定股票价格涨跌幅限制？国外对股价涨跌限制的措施有哪些？ 301

八、机构 303

1．什么是证券中介机构？它有哪些种类？ 303

2．什么是证券公司？它与投资银行有什么关系？ 304

3．投资银行从事的业务有哪些？ 305

4．什么是证券经纪业务？从事证券经纪业务需要具备哪些条件？ 308

5．什么是证券自营业务？从事证券自营业务需要具备哪些条件？ 309

6．什么是资产管理业务？从事资产管理业务需要具备哪些条件？ 311

7．什么是按揭证券公司？ 313

8．什么是投资公司？投资公司有什么作用？ 314

9．什么是投资咨询公司？投资咨询公司有什么作用？ 315

10．什么是主承销商？什么是上市推荐人？ 317

11．什么是国债一级自营商？ 319

12．什么是证券结算公司？证券结算公司有什么功能？ 321

13．什么是证券信息公司？证券信息公司有什么功能？ 323

14．会计师事务所在证券市场上发挥什么作用？ 325

15．注册会计师审计与政府审计、内部审计的区别是什么？ 327

16．注册会计师职业道德的基本准则有哪些？ 328

18．注册会计师的法律责任是什么？ 329

17．什么是注册会计师的审计责任和被审计单位的会计责任？ 329

19．什么是审计报告？审计意见的基本类型有哪些？ 330

20．律师在证券市场上发挥什么作用？ 331

21．什么是资产评估事务所？资产评估事务所在证券市场上发挥什么作用？ 333

22．证券从业人员资格管理有哪些规定？ 336

九、风险 338

1．为什么说证券市场是高风险市场？ 338

2．上市公司财务风险是什么？如何防范财务风险？ 340

3．证券公司的风险有哪些？ 341

4．证券结算的风险有哪些？ 342

5．各种金融工具的风险和收益有哪些内在联系？ 344

6．为什么要对投资者进行风险教育？个人投资者进入证券市场可能会遇上哪些风险？ 346

7．信用评级与风险防范有什么关系？ 348

8．外汇市场风险与证券市场风险有什么关联？ 350

9．什么是泡沫经济？泡沫经济有什么危害？ 351

10．什么是股灾？股灾对金融市场和经济发展有什么影响？ 353

11．南海泡沫事件是怎么形成的？ 354

12．1929年美国股灾及其危害是什么？ 356

13．1987年全球股灾是怎么回事？ 357

14．美国储蓄信贷协会危机是怎么回事？ 359

15．美国桔县财政是如何破产的？ 361

16．巴林银行是如何破产的？ 362

17．墨西哥金融危机是怎样发生的？ 364

18．俄罗斯的MMM公司是如何在股市上行骗的？ 366

19．东南亚金融危机产生的过程及原因是什么？ 368

20．1997年日本为什么会有那么多证券公司破产？ 371

21．深圳“八一○”事件、上海327国债期货事件和1996年股市过热给我们什么教训？ 373

22．何谓百富勤事件？ 374

23．何谓正达事件？ 375

1．证券市场法制建设的重要性是什么？ 377

十、法规 377

2．证券市场法律制度主要包括哪些内容？ 378

3．我国主要有哪些证券法规？ 379

4．《公司法》中有关证券市场的主要内容有哪些？ 381

5．《股票发行与交易管理暂行条例》的主要内容是什么？ 383

6．《企业债券管理条例》的主要内容是什么？ 385

7．《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》的主要内容是什么？ 387

8．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》的主要内容是什么？ 389

9．《禁止证券欺诈行为暂行办法》的主要内容是什么？ 390

10．《证券交易所管理办法》的主要内容是什么？ 392

11．《公开发行股票公司信息披露实施细则》的主要内容是什么？ 395

12．《证券投资基金管理暂行办法》的主要内容是什么？ 398

13．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的主要内容是什么？ 400

14．什么是证券市场禁入制度？证券市场禁入制度的主要内容是什么？ 402

15．我国《刑法》规定的证券犯罪行为有哪些？ 405

16．美国证券市场的主要法规有哪些？ 407

17．英国证券市场的主要法规有哪些？ 410

18．日本证券市场的主要法规有哪些？ 412

19．香港证券市场的主要法规有哪些？ 414

20．台湾证券市场的主要法规有哪些？ 416

十一、监管 419

1．我国发展证券市场的八字方针是什么？ 419

2．各国证券市场的监管模式有哪些？ 420

3．世界主要国家的监管机构如何运作？ 422

4．什么是自律组织？自律和政府监管之间是什么关系？ 425

5．中国证券监督管理委员会的职责是什么？ 427

6．如何理解规范和发展的关系？ 428

7．为什么需要对证券市场实行集中统一的监管？ 429

8．我国为什么实行银行与证券分业管理制度？ 430

9．为什么说保护投资者利益是市场监管的核心任务？什么是证券市场的“三公”原则？ 432

10．怎样看待股票市场的投机行为？如何抑制过度投机？ 434

11．为什么要加强证券交易所的一线监管？ 436

12．我国为什么严厉禁止场外交易市场？ 437

13．什么是内幕交易？内幕交易有什么危害？ 439

14．什么是关联交易？我国对关联交易有什么规定？ 440

15．什么是过度包装？为什么要反对过度包装？ 441

16．哪些行为是操纵市场行为？为什么要禁止操纵证券市场行为？ 443

17．上市公司为何不能买卖本公司股票？ 444

18．我国对包括董事和监事在内的公司高级管理人员持有本公司股票有什么规定？ 444

19．我国对公司到境外上市是如何监管的？对红筹股上市有哪些规定？ 445

20．中国证监会对证券、期货违法违规案件的稽查程序是什么？ 447

21．证券违法违规案件行政处罚的种类有哪些？ 449

22．中国证监会是如何执行行政处罚案件听证制度的？ 450

23．我国证券市场有哪些主要违法违规行为？ 451

24．琼民源案件是怎么回事？ 453

十二、国际 456

1．我国为什么不能在近期对外开放证券市场？ 456

2．什么是新兴市场？什么是成熟市场？两者有什么区别？ 457

3．国际证券筹资有什么特点？ 459

4．什么叫证券化率？发达国家、发展中国家的证券化率目前处于什么水平？ 460

5．国际证券市场筹资成本与国内证券市场相比哪个高？ 461

6．“二部上市”或者“第二板”是怎么回事？设立第二部或者第二板有什么作用？ 462

7．国际证监会组织（IOSCO）和国际证券交易所联合会（FIBV）是什么样的组织？ 464

8．公司境外上市的费用有哪些？ 466

9．什么是国际游资？ 468

10．什么是香港联系汇率制度？ 471

11．什么是货币局制度？ 472

12．我国为什么要和其他国家和地区签署证券期货市场监管备忘录？ 474

13．1997年世界前十大证券交易所都是哪些？ 475

14．纽约证券交易所的产生、发展和上市条件是什么？ 476

15．伦敦证券交易所的产生、发展和上市条件是什么？ 477

16．东京证券交易所的产生、发展和上市条件是什么？ 480

17．香港联合交易所的产生、发展和上市条件是什么？ 482

18．新加坡证券交易所的产生、发展和上市条件是什么？ 485

19．那斯达克市场是怎么回事？它是怎样发展起来的？ 487

20．国外股份公司在因特网上发行和交易股票是怎么回事？ 489

21．国际上著名的财经资讯机构有哪些？ 490

22．国际证券市场的发展趋势如何？ 493

23．欧元的启用对欧洲证券市场有哪些影响？ 495