证券市场法律监管比较研究PDF电子书下载
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- 作 者:李朝晖著
- 出 版 社:北京:人民出版社
- 出版年份:2000
- ISBN:7010033609
- 页数:335 页
第一章 证券监管体制之比较 1
第一节 政府型监管体制 1
前言 1
一、集中型管理体制 2
二、综合型证券监管体制的监管机构 7
三、政府型证券监管体制的优点和缺陷 13
第二节 自律型监管体制 14
一、英国的自律监管体制 15
二、香港地区的证券监管体制 20
三、自律型证券监管体制的优点和缺陷 25
四、证券市场监管体制的国际趋势:政府型和自律型监管体制的融合 26
一、我国证券监管体制的形成过程 27
第三节 我国证券监管体制的建立与完善 27
二、我国证券监管体制进一步完善的建议 38
第二章 证券立法体系之比较 44
第一节 以专门立法为主的立法体系 44
一、美国的证券立法体系 45
二、日本的证券立法体系 58
三、我国台湾省的证券立法体系 59
第二节 以自律规则为主的证券立法体系 62
一、英国的证券立法体系 63
二、香港地区的证券立法体系 67
第三节 以商法为基础的证券立法体系 72
一、我国证券立法体系建立过程 75
第四节 我国证券立法体系的建立 75
二、我国目前证券立法体系 81
三、我国证券立法的缺陷 87
第三章 证券发行与上市制度之比较 91
第一节 证券发行与上市的审核制度:注册制与核准制 92
一、证券发行与上市的注册制 92
二、证券发行与上市的核准制 99
三、注册制与核准制的比较和评价 106
四、中国证券发行与上市的审核制度:从审批制到核准制 108
第二节 证券发行与上市的条件 115
一、证券发行的条件 116
二、证券上市条件 118
三、上市的暂停和终止 124
第三节 证券的种类 127
一、世界各国证券的种类 127
二、我国证券的种类 131
第四节 证券发行和销售的方式 136
一、两种证券发行方式:公募发行与私募发行 136
二、公开发行的销售方式 138
三、我国证券发行与销售方式 140
第四章 证券交易制度之比较 144
第一节 证券交易的一般规则 144
一、委托竞价方式 144
二、证券成交的规则 149
三、清算与交割制度 149
第二节 对信用交易的管制制度 155
一、美国的证券信用交易制度 156
二、英国的证券信用交易制度 157
三、日本的证券信用交易制度 159
四、我国台湾省的证券信用交易制度 163
五、香港地区的证券信用交易制度 166
六、小结 167
第三节 不正当证券交易行为之限制 169
一、内幕交易 169
二、操纵市场 181
三、欺诈行为与虚假信息 188
第五章 上市公司收购规制制度之比较 196
第一节 上市公司收购及其规制原则 196
一、上市公司收购法律规制的范围 196
二、上市公司收购的种类 198
三、上市公司收购的法律后果 200
四、上市公司收购的规制原则 204
第二节 对收购者的法律规制 206
一、公开收购信息 207
二、关于收购要约的规定 212
三、强制收购制度 217
四、部分收购的规则 222
第三节 对目标公司董事会的规制 224
一、出具独立意见 224
二、公开有关收购信息 226
三、董事会权能的限制——禁止擅作阻挠行动 226
四、对目标公司受雇人员代表的通知 231
一、两种体制及其利弊 233
第六章 证券商制度之比较 233
第一节 银行业与证券业关系的法律规定:分业型与混业型 233
二、银行业与证券业分合在各国立法和实践中的沿革 237
三、我国证券业与银行业的分业经营模式及未来取向 245
第二节 证券商的种类 247
一、证券商的主要种类 248
二、我国证券商的种类及思考 256
第三节 证券商的法定资格 263
一、证券商的管理模式:注册制、特许制和承认制 263
二、证券商的组织管理 271
三、证券商条件 273
一、证券交易所监管模式:政府主导型、自律型和综合型 293
第一节 证券交易所的监管模式与设置制度 293
第七章 证券交易场所监管制度之比较 293
二、证券交易所的设置制度:注册制、特许制和承认制的比较 297
三、我国证券交易所监管模式和设置制度 301
第二节 证券交易所的组织形式 304
一、公司制证券交易所 304
二、会员制证券交易所 307
三、两种组织形式的比较 308
第三节 关于场外交易市场和二板市场 312
一、国外场外交易市场和二板市场概况 313
二、我国建立场外交易市场和第二板市场的思路 322
参考文献 331
后记 335
- 《断陷湖盆比较沉积学与油气储层》赵永胜等著 1996
- 《异质性条件下技术创新最优市场结构研究 以中国高技术产业为例》千慧雄 2019
- 《《国语》和《战国策》词汇比较研究》陈长书著 2017
- 《朱子读书法》(南宋)朱熹著 2019
- 《跨文化交际背景下的中西文化比较研究》任永进,贺志涛著 2019
- 《BCG经营战略 成熟市场的销售变革》(日)杉田浩章著 2019
- 《半小时漫画股票实战法》财经杂质著 2019
- 《“十二五”普通高等教育本科国家级规划教材 市场营销》王永贵 2019
- 《韦伯的比较历史社会学今探》罗俊华责编;张翼飞,殷亚迪译者;(美)斯蒂芬·卡尔博格 2020
- 《市场调研实用技术手册》高树静 2018
- 《中风偏瘫 脑萎缩 痴呆 最新治疗原则与方法》孙作东著 2004
- 《水面舰艇编队作战运筹分析》谭安胜著 2009
- 《王蒙文集 新版 35 评点《红楼梦》 上》王蒙著 2020
- 《TED说话的力量 世界优秀演讲者的口才秘诀》(坦桑)阿卡什·P.卡里亚著 2019
- 《燕堂夜话》蒋忠和著 2019
- 《经久》静水边著 2019
- 《魔法销售台词》(美)埃尔默·惠勒著 2019
- 《微表情密码》(波)卡西亚·韦佐夫斯基,(波)帕特里克·韦佐夫斯基著 2019
- 《看书琐记与作文秘诀》鲁迅著 2019
- 《酒国》莫言著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《办好人民满意的教育 全国教育满意度调查报告》(中国)中国教育科学研究院 2019
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018
- 《人民院士》吴娜著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《中国人民的心》杨朔著;夕琳编 2019
- 《高等院校旅游专业系列教材 旅游企业岗位培训系列教材 新编北京导游英语》杨昆,鄢莉,谭明华 2019
- 《中华人民共和国成立70周年优秀文学作品精选 短篇小说卷 上 全2册》贺邵俊主编 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 数学 九年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《中华人民共和国成立70周年优秀文学作品精选 中篇小说卷 下 全3册》洪治纲主编 2019