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第一章 证券市场 1

第一节 证券市场的产生与发展 1

一、证券市场的产生 1

二、证券市场的发展 2

三、证券市场的发展趋势 3

第二节 一级市场和二级市场 4

一、一级市场 4

二、二级市场 11

第三节 证券市场的参与者 16

一、证券投资者 16

二、证券公司 20

三、监管机构 21

第四节 证券市场的收益与风险 23

一、证券市场的收益 23

二、证券市场的风险 25

三、高收益决定高风险 27

四、证券风险的衡量与防范 28

本章小结 29

本章练习题 30

第二章 股票 33

第一节 股票的特征与类型 33

一、股票的定义 33

二、股票的性质 33

三、股票的特征 34

四、股票的类型 36

第二节 股票的历史 39

一、股份有限公司 39

二、马克思、恩格斯与股票 39

三、中国的股票历史 40

第三节 股票的价值与价格 40

一、股票的价值 40

二、股票的价格 41

第四节 我国现阶段的股票类型 42

一、国家股 42

二、法人股 43

三、社会公众股 43

四、外资股 44

五、创业板股票 45

六、“三板”股票 45

本章小结 46

本章练习题 46

第三章 债券 49

第一节 债券的概念、特征与类型 49

一、债券的概念 49

二、债券的特征 49

三、债券与股票的区别 50

四、债券的类型 51

第二节 政府债券 54

一、政府债券的概述 54

二、国家债券 55

三、地方政府债券 59

第三节 金融债券与公司债券 60

一、金融债券与公司债券概述 60

二、我国的企业债券 61

第四节 国际债券 63

一、国际债券概述 63

二、国际债券的类型 64

三、我国的国际债券 65

本章小结 66

本章练习题 67

第四章 投资基金 69

第一节 投资基金概述 69

一、基金的产生与发展 69

二、我国基金的产生与发展 70

三、基金投资的特点 71

四、基金的作用 72

五、基金的分类 73

第二节 基金的当事人及运作 74

一、基金管理人 75

二、基金托管人 76

三、基金投资者 76

四、基金的其他当事人 76

第三节 封闭式基金与开放式基金 77

一、封闭式基金 77

二、封闭式基金的交易 77

三、开放式基金 78

四、封闭式基金与开放式基金的区别 81

五、开放式基金的发展趋势 81

第四节 基金的收益与风险 82

一、基金的收益 82

二、基金的风险 83

本章小结 84

本章练习题 84

第五章 金融衍生工具 88

第一节 金融衍生工具产生的背景、作用和种类 88

一、金融衍生工具产生的背景 88

二、金融衍生工具的作用 88

三、金融衍生工具的种类 89

第二节 金融期货与金融期权 90

一、金融期货 90

二、金融期权 93

第三节 金融互换 97

一、金融互换的概念 97

二、利率互换 97

三、货币互换 99

第四节 可转换债券 100

一、可转换债券的定义 100

二、可转换债券的基本要素 100

三、可转换债券的特征 101

四、影响可转换债券价格的主要因素 101

五、我国可转换债券介绍 102

第五节 权证 102

一、权证的定义 102

二、权证的类型 103

三、权证的构成要素 104

四、权证的作用 105

五、影响权证价值的因素 106

六、权证产品的理财特性 107

七、权证投资实例 107

本章小结 109

本章练习题 109

第六章 证券投资分析 113

第一节 概述 113

一、证券投资分析的概念 113

二、证券投资分析的主要信息来源 113

三、证券投资分析的几个重要阶段 114

四、常用的证券投资分析方法 115

第二节 基本分析 116

一、基本分析的含义 116

二、影响股价变动的基本因素 118

三、影响股价变动的特别因素 119

四、世界及国内经济形势对股市的影响 121

五、利率变化对股市的影响 122

六、人民币汇率变动对股市的影响 124

七、金融政策对股市的影响 125

八、国债对股价的影响 125

九、上市公司所属行业对股价的影响 126

十、股票投资的主要风险 127

第三节 技术分析 129

一、技术分析的含义 129

二、图形分析法 131

三、指标分析法 132

四、道氏理论 133

五、波浪理论 134

六、相反理论 135

第四节 应用实例 136

本章小结 139

本章练习题 140

第七章 证券上市公司与中介机构 143

第一节 上市公司 143

一、股份有限公司 143

二、股票的申请与发行 145

三、股票的上市 148

第二节 会计师事务所 148

一、会计师事务所的概念 148

二、中国的会计师事务所 149

三、中国注册会计师和证券会计师 151

第三节 资产评估 152

一、资产评估机构 153

二、中国注册评估师和证券评估师 154

第四节 律师事务所 155

一、律师和律师事务所 155

二、中国的律师事务所 156

三、中国注册律师和证券律师 156

本章小结 157

本章练习题 158

第八章 独立董事与保荐人 160

第一节 独立董事 160

一、独立董事的概念 160

二、我国独立董事的产生与发展 160

第二节 独立董事制度 161

一、独立董事制度的引进 161

二、花瓶董事” 162

三、独立董事制度有待健全 163

四、最新政策导向：独立董事拥有三项特权 163

五、美国的独立董事制度 163

第三节 保荐人与保荐人制度 165

一、保荐人的概念 165

二、保荐人制度 165

三、保荐人制度的作用 166

本章小结 167

本章练习题 167

第九章 国际证券市场 169

第一节 概述 169

一、世界主要证券市场 169

二、世界主要股票指数 169

第二节 美国证券市场 174

一、美国证券市场的概况 174

二、金融第一街——华尔街 176

三、纽约证券交易所和纳斯达克 176

第三节 香港证券市场 178

一、香港证券市场概况 178

二、“黑色星期一”与十月股灾 178

三、H股、红筹股与中国概念股 180

本章小结 181

本章练习题 181

附录 证券法规（部分） 183

中华人民共和国证券法 183

股票发行与交易管理暂行条例 205

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 219

证券发行上市保荐制度暂行办法 223

深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定 232

深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 234

中小企业板块证券上市协议 235

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定 237

关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 239

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（征求意见稿） 241

参考文献 246